標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)的功能句法分析
——以“誰(shuí)是NP？”和“NP是誰(shuí)？”為例

王 遙 李景娜

（山東理工大學(xué)，淄博，255091；上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，上海，200083）

標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)的功能句法分析
——以“誰(shuí)是NP？”和“NP是誰(shuí)？”為例

王 遙 李景娜

（山東理工大學(xué)，淄博，255091；上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，上海，200083）

標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)是關(guān)系小句的描述方式之一，二者的確定以語(yǔ)義為基礎(chǔ)，以人們對(duì)經(jīng)驗(yàn)世界的認(rèn)識(shí)為前提。通過(guò)對(duì)具體語(yǔ)言事實(shí)的考察，研究發(fā)現(xiàn)，標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)與關(guān)系小句的另一描述方式被認(rèn)同者－認(rèn)同者結(jié)構(gòu)以及小句的信息結(jié)構(gòu)的配置組合能夠產(chǎn)生不同的句法解釋。研究進(jìn)而嘗試對(duì)識(shí)別式關(guān)系小句“誰(shuí)是NP？”與“NP是誰(shuí)？”進(jìn)行分析，闡釋兩種結(jié)構(gòu)的句法語(yǔ)義差異。作為語(yǔ)義表達(dá)的句法表現(xiàn)形式，標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)和含意等語(yǔ)義關(guān)系。研究在展現(xiàn)標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)在關(guān)系小句范圍內(nèi)應(yīng)用可能性的同時(shí)，為更好地理解關(guān)系小句的表達(dá)本質(zhì)以及體現(xiàn)和表述功能提供了新的依據(jù)。

關(guān)系小句，標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)，被認(rèn)同者－認(rèn)同者結(jié)構(gòu)，信息結(jié)構(gòu)

1.引言

根據(jù)Halliday為代表的系統(tǒng)功能語(yǔ)法，及物性系統(tǒng)能夠?qū)F(xiàn)實(shí)模型化為不同的經(jīng)驗(yàn)過(guò)程，如物質(zhì)過(guò)程是事物動(dòng)作和事件發(fā)生的過(guò)程（aprocess of doing and happening），而心理過(guò)程構(gòu)建的則是與感覺(jué)認(rèn)知等相關(guān)的意識(shí)經(jīng)驗(yàn)（aprocess of sensing），不同的過(guò)程進(jìn)而在語(yǔ)言的語(yǔ)法體系中反映出不同的特點(diǎn)。其中，關(guān)系過(guò)程小句（以下簡(jiǎn)稱關(guān)系小句）表現(xiàn)的是一個(gè)對(duì)象與其自身或是與其他對(duì)象在特征屬性以及情境等方面的關(guān)系（aprocess of being）。傳統(tǒng)語(yǔ)法對(duì)關(guān)系小句的描述往往過(guò)于簡(jiǎn)單，甚至在很大程度上忽視了對(duì)其內(nèi)在結(jié)構(gòu)和語(yǔ)義關(guān)系的解釋（Bloor ＆Bloor 1995：120；Thompson 1996：93）。作為關(guān)系小句的描述方式之一，標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)（Token－Value structure）①反映了關(guān)系雙方在表達(dá)和內(nèi)容層面的邏輯語(yǔ)義關(guān)系，這一結(jié)構(gòu)與同為關(guān)系小句描述方式的被認(rèn)同者－認(rèn)同者結(jié)構(gòu)以及語(yǔ)篇功能的主位及信息結(jié)構(gòu)等既有聯(lián)系又有區(qū)別。標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)在整個(gè)及物性系統(tǒng)中是“最費(fèi)解然而卻同時(shí)又是最重要的一部分，通過(guò)對(duì)這一結(jié)構(gòu)的分析往往能有助于對(duì)價(jià)值傾向性語(yǔ)域（如科技性、商務(wù)性、政治性以及官方性語(yǔ)篇）的理解和評(píng)價(jià)”（Halliday 1994：126；Halliday ＆Matthiessen 2004：234）。正是由于這一結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性和爭(zhēng)議性，國(guó)內(nèi)外學(xué)界對(duì)關(guān)系小句標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)有限的研究多以引述觀點(diǎn)為主，其關(guān)注點(diǎn)在于對(duì)結(jié)構(gòu)本身的劃分理?yè)?jù)進(jìn)行功能句法分析（Matthiessen 1991；Davidse 1992，1996；何偉2002；袁鑫2004；何恒幸2007），而對(duì)該結(jié)構(gòu)的應(yīng)用分析則相對(duì)較為鮮見(jiàn)，目前僅有張和友（2003）以及王遙、李景娜（2007）兩篇文章。本文擬對(duì)這一結(jié)構(gòu)展開功能語(yǔ)義的闡釋，正確把握其含義以進(jìn)一步理解關(guān)系小句的本質(zhì)表達(dá)內(nèi)容。

2.關(guān)系小句的分類

關(guān)系小句主要用來(lái)將對(duì)象做特征化和認(rèn)同化處理。Halliday和Matthiessen（2004：211）從兩個(gè)角度對(duì)關(guān)系小句進(jìn)行了考察：從小句以上層面來(lái)看，關(guān)系小句的作用在于把人們對(duì)于客觀世界和主觀世界的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ突癁橐环N關(guān)系（而不是動(dòng)作或是感覺(jué)），而在小句以下層面，典型的關(guān)系小句由體現(xiàn)過(guò)程的不同時(shí)態(tài)的系動(dòng)詞和兩個(gè)參與者構(gòu)成。關(guān)系小句的作用在于把經(jīng)驗(yàn)識(shí)解為一種沒(méi)有能量介入因而不產(chǎn)生相的變化的均衡狀態(tài)，這樣識(shí)解的關(guān)鍵就落在了兩個(gè)參與者上，過(guò)程只不過(guò)是參與者之間的一種高度概括化的聯(lián)系，因而體現(xiàn)過(guò)程的動(dòng)詞是非突顯的，在語(yǔ)音上往往表現(xiàn)為非重讀特征（如Tom’s a student中的／z／，或者“小明是個(gè)學(xué)生”中的“是”）②。

在Halliday（1994）看來(lái)，關(guān)系小句的兩個(gè)參與對(duì)象x與a之間的語(yǔ)義關(guān)系可以是歸屬的、環(huán)境的或者是屬有的，對(duì)應(yīng)產(chǎn)生了三種類型的關(guān)系小句，即集約型（x is a）、環(huán)境型（x is at a）和屬有型（x has a）。這三種類型又可以進(jìn)一步分為兩種模式，即修飾式（a is an attribute of x）和認(rèn)同式（a is the identity of x）。Halliday同時(shí)指出兩個(gè)參與者在修飾式小句中的位置不可互換，而在認(rèn)同式中則可以。兩個(gè)系統(tǒng)互相交叉，構(gòu)成了關(guān)系小句的六種范疇（Halliday 1994：119；Halliday ＆Matthiessen 2004：216）。

3.標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)

3.1 標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)的界定

在傳統(tǒng)的系統(tǒng)功能語(yǔ)法框架下，標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)是認(rèn)同式關(guān)系小句的描述方式之一。就其本質(zhì)而言，認(rèn)同關(guān)系就是把一個(gè)具體的概念形式與一個(gè)概括的功能范疇聯(lián)系起來(lái)，而標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)的配置便是依據(jù)這種經(jīng)驗(yàn)體現(xiàn)功能，二者的確定正是以人們對(duì)經(jīng)驗(yàn)世界的認(rèn)識(shí)為前提，表示概括的或更為抽象的一般性內(nèi)容是價(jià)值，而特指的或者說(shuō)具體化的成分則是標(biāo)示，試看下例分析：

（1）Tom is the treasurer.［Tk∧Vl］③

（2）Tom is the tall one.［Vl∧Tk］

在例（1）中，Tom被認(rèn)同為一個(gè)更抽象的范疇the treasurer的具體體現(xiàn)形式，之所以說(shuō)the treasurer這一范疇是更抽象和更概括的，是因?yàn)檫@一范疇從理論上來(lái)說(shuō)可以有其他具體的體現(xiàn)形式，即從理論上來(lái)說(shuō)可以指稱其他除Tom以外的人。例（1）相當(dāng)于對(duì)提問(wèn)“What is Tom？”的應(yīng)答，即已經(jīng)知道有一個(gè)具體的Tom，下面要對(duì)Tom的抽象身份做一定的了解。與之相反，在例（2）中，Tom作為相對(duì)抽象的范疇被認(rèn)同為具體的體現(xiàn)形式the tall one，這里相當(dāng)于有人提問(wèn)“Which is Tom？”，即已經(jīng)知道了有具體的一些人，接下來(lái)要做的則是把其中一個(gè)具體的人找出來(lái)認(rèn)同為其抽象的身份Tom。

根據(jù)Halliday和Matthiessen（2004）的觀點(diǎn)，認(rèn)同式關(guān)系小句存在著方向性，標(biāo)示和價(jià)值的不同配置方式?jīng)Q定了小句能夠以編碼或解碼的方式展現(xiàn)關(guān)系雙方的認(rèn)同關(guān)系：

圖1 關(guān)系小句的編碼與解碼認(rèn)同方式（Halliday ＆Matthiessen 2004：230）

如圖1所示，標(biāo)示被認(rèn)同為價(jià)值，關(guān)系小句體現(xiàn)為解碼形式（Tom is the treasure）；而價(jià)值被認(rèn)同為標(biāo)示，關(guān)系小句則體現(xiàn)為編碼形式（Tom is the tall one）。由此可見(jiàn)，認(rèn)同關(guān)系或者通過(guò)參照價(jià)值來(lái)解碼標(biāo)示，或者通過(guò)參照標(biāo)示來(lái)編碼價(jià)值。這也同時(shí)解釋了以下（3）和（4）二例不合格的原因所在，因?yàn)閠he tall one一般被識(shí)解為標(biāo)示，而the treasurer則為價(jià)值，二者不可以并列出現(xiàn)。

（3）＊Tom is the tall one and the treasurer.

（4）＊The tall one and the treasurer is Tom.

此外，Halliday和Matthiessen（2004：231）還認(rèn)為，標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)決定了小句語(yǔ)態(tài)的選擇，小句主語(yǔ)是標(biāo)示則小句為主動(dòng)語(yǔ)態(tài)，而主語(yǔ)是價(jià)值則為被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，以（1）和（2）兩句為例：

（1）Tom is the treasurer.［Tk∧Vl］（主動(dòng)）

（2）Tom is the tall one.［Vl∧Tk］（被動(dòng)）

按照Thompson（1996：90）的建議，可以用represent，play以及fill the role of等實(shí)義動(dòng)詞或詞組把原有的系詞進(jìn)行替換，這樣（1）和（2）兩個(gè)小句可以分別轉(zhuǎn)寫為（5）和（6），此時(shí)小句的語(yǔ)態(tài)就變得清晰可見(jiàn)：

（5）Tom fills the role of／represents the treasurer.［Tk∧Vl］（主動(dòng)）

（6）The role of Tom is filled by／is represented by the tall one.［Vl∧Tk］（被動(dòng)）

另外，Thompson（1996：90）還對(duì)認(rèn)同式關(guān)系過(guò)程的方向性做出了進(jìn)一步的解釋，是從抽象到具體還是從具體到抽象取決于已知物體：如果已知物體是抽象概念（價(jià)值），則其認(rèn)同者就是具體成分（標(biāo)示），反之亦然。

3.2 標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)與被認(rèn)同者－認(rèn)同者結(jié)構(gòu)

標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)與關(guān)系小句的另一種描述方式被認(rèn)同者－認(rèn)同者結(jié)構(gòu)的配置依據(jù)都是經(jīng)驗(yàn)體現(xiàn)功能，但二者之間有著本質(zhì)的區(qū)別。

被認(rèn)同者和認(rèn)同者的區(qū)分取決于語(yǔ)言事件的進(jìn)展，其中，已經(jīng)用過(guò)的成分指稱方式，即需要確定或辯明身份的對(duì)象是被認(rèn)同者，而新的成分指稱方式，或者說(shuō)擔(dān)任確定或辯明身份的對(duì)象則是認(rèn)同者，因此被認(rèn)同者和認(rèn)同者的配置分析能夠有助于對(duì)特定語(yǔ)篇展開方式的了解和把握。相比之下，標(biāo)示與價(jià)值的區(qū)分則取決于兩種指稱成分的原本已經(jīng)存在的語(yǔ)義特征，二者中更概括化的方式是價(jià)值，而更具體化的方式則是標(biāo)示，因此標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)分析體現(xiàn)的往往是作者乃至整個(gè)文化用來(lái)衡量和評(píng)價(jià)其所處理的標(biāo)示的價(jià)值取向，正如Halliday（1994：126）所說(shuō)，科技、商務(wù)、政治以及官方話語(yǔ)等領(lǐng)域中，對(duì)認(rèn)同式關(guān)系小句的概念性價(jià)值的分析對(duì)意識(shí)形態(tài)價(jià)值觀的研究是極有幫助的。

標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)與被認(rèn)同者－認(rèn)同者結(jié)構(gòu)在認(rèn)同式關(guān)系小句中是結(jié)合在一起的，同樣一個(gè)小句由于這兩種結(jié)構(gòu)的不同配置組合可以產(chǎn)生四種不同的解釋，試比較：

（7）Halliday is the systemic functional linguist.［Id／

Tk∧Ir／Vl］

（8）Halliday is the systemic functional linguist.［Ir／

Tk∧Id／Vl］

（9）Halliday is the systemic functional linguist.［Id／

Vl∧Ir／Tk］

（10）Halliday is the systemic functional linguist.［Ir／

Vl∧Id／Tk］

3.3 標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)與信息結(jié)構(gòu)

信息結(jié)構(gòu)體現(xiàn)著人們?cè)诮浑H中所傳遞內(nèi)容的組織方式，結(jié)構(gòu)由已知信息和新信息組成。信息結(jié)構(gòu)由聲調(diào)突出得以體現(xiàn)，而不是通過(guò)語(yǔ)言單位的排列來(lái)表示。在一個(gè)信息單位中，聲調(diào)重音所在的成分便是信息中心。信息結(jié)構(gòu)是從人們使用語(yǔ)言時(shí)對(duì)信息的組織角度出發(fā)，體現(xiàn)的是語(yǔ)言的語(yǔ)篇功能，這顯然與體現(xiàn)語(yǔ)言概念功能的標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)不同（標(biāo)示與價(jià)值的確定是從關(guān)系雙方的語(yǔ)義基礎(chǔ)出發(fā)的）。在把信息結(jié)構(gòu)納入考慮范圍后，關(guān)系小句的分析在原有的標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)以及被認(rèn)同者－認(rèn)同者結(jié)構(gòu)組配的基礎(chǔ)上就又多了一個(gè)維度，然而盡管如此，在實(shí)際的句法操作中，小句的解釋方式并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的增加，因?yàn)樵诰唧w的語(yǔ)境中被認(rèn)同者往往總是會(huì)與已知信息重合，而認(rèn)同者則傾向于與新信息相吻合。試比較：

（11）Halliday is the greatest systemic functional linguist.

［Id／Tk／G∧Ir／Vl／N］

（12）Halliday is the greatest systemic functional linguist.

［Id／Vl／G∧Ir／Tk／N］

（13）Halliday is the greatest systemic functional linguist.

［Ir／Tk／N∧Id／Vl／G］

（14）Halliday is the greatest systemic functional linguist.

［Ir／Vl／N∧Id／Tk／G］

4.標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)的功能句法分析

“張老三是誰(shuí)？”是否等于“誰(shuí)是張老三？”？從表面來(lái)看，的確很難說(shuō)清兩句話的區(qū)別，畢竟二者具有相同的概念意義。然而，小句最終以何種方式出現(xiàn)，在很大程度上取決于具體的情景語(yǔ)境中預(yù)設(shè)所表達(dá)的內(nèi)容以及焦點(diǎn)的選?。恍【涞谋硎龇绞街猿霈F(xiàn)種種差異和不同，必定是在某種功能動(dòng)因的作用和影響下產(chǎn)生的結(jié)果。正如杉村博文（2002：14）所說(shuō)，作為一種重要的句法手段，語(yǔ)序“無(wú)疑占著一個(gè)至高無(wú)上的地位，詞序（語(yǔ)序）的變化總是伴隨著語(yǔ)法意義的變化發(fā)生”。

最早對(duì)“誰(shuí)是NP？”和“NP是誰(shuí)？”的對(duì)應(yīng)關(guān)系進(jìn)行說(shuō)明的是呂叔湘（1984）。呂先生受方言的啟發(fā)，以“誰(shuí)”可以分為“哪個(gè)”和“啥人”為例指出了“張老三是誰(shuí)？”不一定等于“誰(shuí)是張老三？”。杉村博文（2002）和張和友（2003）則分別從語(yǔ)篇和功能的角度又對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行了一定的解釋，明確了兩句話的差異所在。通過(guò)對(duì)這一語(yǔ)言現(xiàn)象的進(jìn)一步觀察，可以發(fā)現(xiàn)，標(biāo)示－價(jià)值這一組概念與認(rèn)同式關(guān)系小句的被認(rèn)同者－認(rèn)同者配置以及信息結(jié)構(gòu)的結(jié)合分析能夠?qū)@一問(wèn)題進(jìn)行更為明確和合理的闡釋。

先看“誰(shuí)是張老三？”。在這個(gè)句子中，“張老三”作為待定成分，是被認(rèn)同者，我們需要把“張老三”認(rèn)同為一個(gè)特定對(duì)象，因?yàn)檫@時(shí)候我們已經(jīng)知道有這樣一個(gè)“張老三”，但并不知道哪一個(gè)人是“張老三”，因此“張老三”與其識(shí)別成分相比處于一個(gè)更加抽象的地位，因此，“誰(shuí)”充當(dāng)了小句的標(biāo)示，而“張老三”則充當(dāng)價(jià)值：

（15）誰(shuí)是張老三？［Ir／Tk∧Id／Vl］

在具體的語(yǔ)境中，由于小句的形式受到情景預(yù)設(shè)表達(dá)內(nèi)容的影響，我們可以通過(guò)對(duì)小句進(jìn)行擴(kuò)展分布的方法（如增補(bǔ)答句的方式）對(duì)其做出進(jìn)一步的觀察。擴(kuò)展后的小句如例（16）和例（17）所示：

（16）張老三是那個(gè)戴帽子的。［Id／Vl／G∧Ir／Tk／N］

（17）那個(gè)戴帽子的是張老三。［Id／Vl／N∧Ir／Tk／G］

可以看出，例（16）和例（17）兩個(gè)小句都是合格的。根據(jù)之前的分析，關(guān)系小句同樣具有語(yǔ)態(tài)，而語(yǔ)態(tài)的選擇取決于小句的標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)的不同配置，主語(yǔ)是標(biāo)示則小句為主動(dòng)，是價(jià)值則小句為被動(dòng)，因此例（16）表達(dá)被動(dòng)意義，而例（17）則表達(dá)主動(dòng)意義。從語(yǔ)態(tài)的標(biāo)記性上講，被動(dòng)表達(dá)明顯具有更高的標(biāo)記性。另一方面，從小句的信息結(jié)構(gòu)來(lái)看，情況卻恰恰相反，相對(duì)于例（17）信息組織結(jié)構(gòu)的顯著標(biāo)記性特征（新信息在已知信息之前），例（16）卻又體現(xiàn)為未標(biāo)記形式（已知信息在新信息之前）。因此，正是由于兩個(gè)小句或者在語(yǔ)態(tài)上（如例（17））或者在信息結(jié)構(gòu)上（如例（16））的未標(biāo)記特征決定了兩個(gè)小句的語(yǔ)法合格性。

在“張老三是誰(shuí)？”這個(gè)句子中，“張老三”仍然是待定成分，同樣是作為被認(rèn)同者，被認(rèn)同為另一個(gè)特定的對(duì)象，雖然此時(shí)我們已經(jīng)知道有一個(gè)“張老三”，但卻不知道“張老三”是何許人也，因此對(duì)“張老三”的識(shí)別成分處在了一個(gè)更為抽象的層次，因此，“張老三”充當(dāng)了小句的標(biāo)示，而“誰(shuí)”充當(dāng)價(jià)值：

（18）張老三是誰(shuí)？［Id／Tk∧Ir／Vl］

同樣可以通過(guò)擴(kuò)展分布的方法，以補(bǔ)充答句的方式來(lái)對(duì)小句進(jìn)行觀察，如例（19）和例（20）所示：

（19）張老三是那個(gè)戴帽子的。［Id／Tk／G∧Ir／Vl／N］

（20）＊那個(gè)戴帽子的是張老三。［Ir／Vl／N∧Id／Tk／G］

進(jìn)一步的觀察可以看出，例（20）明顯是不合格的，其原因同樣可以通過(guò)對(duì)小句的標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，并通過(guò)對(duì)其語(yǔ)態(tài)和信息結(jié)構(gòu)的標(biāo)記性特征進(jìn)行觀察而得以闡釋。例（20）的主語(yǔ)是價(jià)值，小句由于表達(dá)被動(dòng)意義，因而帶有語(yǔ)態(tài)的標(biāo)記性特征；然而與此同時(shí)，其信息編碼采用的是新信息在已知信息之前的組織方式，因而就信息結(jié)構(gòu)來(lái)看也帶有顯著的標(biāo)記性。我們知道，語(yǔ)言的標(biāo)記性在實(shí)際運(yùn)用中往往要受到各種條件的制約，正是這種在語(yǔ)態(tài)和信息結(jié)構(gòu)上的雙重標(biāo)記性讓例（20）小句在受話者看來(lái)有種非常別扭的感覺(jué)。與之相對(duì)地，例（19）則無(wú)論是在語(yǔ)態(tài)上（主語(yǔ)是標(biāo)示）還是在信息結(jié)構(gòu)上（已知信息在前）都具有未標(biāo)記性特征，因而更有可能作為“張老三是誰(shuí)？”的正常應(yīng)答方式。

5.標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)的語(yǔ)義功能

標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)與被認(rèn)同者－認(rèn)同者結(jié)構(gòu)以及信息結(jié)構(gòu)的結(jié)合可以實(shí)現(xiàn)關(guān)系小句的復(fù)雜語(yǔ)義功能，如預(yù)設(shè)或含意等。

預(yù)設(shè)是言語(yǔ)交際中發(fā)話者在發(fā)話前對(duì)話語(yǔ)的假設(shè)，可以是雙方都已知道的常識(shí)亦或是發(fā)話者認(rèn)為自身與受話者共享的信息，而這種常識(shí)或信息往往包含在語(yǔ)句的意思之中，無(wú)需表現(xiàn)在字面上。標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)可以體現(xiàn)關(guān)系小句的不同預(yù)設(shè)功能，例如，小句“誰(shuí)是張老三？”的預(yù)設(shè)可以是：我們已經(jīng)知道某一個(gè)人喚作“張老三”，但是卻不知道哪一個(gè)人是“張老三”，“張老三”比其識(shí)別成分處在更抽象的位置，這時(shí)候的問(wèn)句實(shí)際上要求對(duì)“張老三”進(jìn)行指別和識(shí)認(rèn)；而小句“張老三是誰(shuí)？”的預(yù)設(shè)則有所不同：我們雖然同樣已經(jīng)聽(tīng)說(shuō)過(guò)某人名為“張老三”，但卻并不熟知“張老三”是何等人物，因此對(duì)“張老三”的識(shí)別成分要具有一種更為抽象的含義，這里問(wèn)句的應(yīng)答相當(dāng)于對(duì)“張老三”進(jìn)行一定程度的描述和說(shuō)明。

此外，標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)的不同配置也可以實(shí)現(xiàn)小句的不同含意。含意或者說(shuō)會(huì)話含意指的是發(fā)話者的話語(yǔ)或話語(yǔ)中詞語(yǔ)的暗含或提示與字面意義有所差別的意義，往往生成于受話者對(duì)話語(yǔ)的理解過(guò)程中，具有主觀性、動(dòng)態(tài)性和可延伸性等特征。標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)同樣可以表達(dá)這種語(yǔ)義功能，如下例所示：

（21）The best students are the greatest worriers.

這句話因?yàn)闃?biāo)示與價(jià)值的不同配置可以出現(xiàn)以下兩種含意：

（22）The best students are the greatest worriers.［Tk

∧Vl］（學(xué)習(xí)最好的學(xué)生往往憂慮最多。）

（23）The best students are the greatest worriers.［Vl

∧Tk］（憂慮最多的學(xué)生往往學(xué)習(xí)最好。）

6.關(guān)系小句的本質(zhì)

Halliday對(duì)于關(guān)系小句的分類研究始源于對(duì)英語(yǔ)動(dòng)詞be的分析④（何中清2009）。Halliday（1967）早期對(duì)關(guān)系小句雙方的劃分沒(méi)有以小句的表面形式作為出發(fā)點(diǎn)，而是從參與對(duì)象的語(yǔ)義關(guān)系角度出發(fā)，這符合功能語(yǔ)法的理念和原則，而后來(lái)Halliday（1994）對(duì)修飾式和認(rèn)同式關(guān)系小句的區(qū)分卻是以形式作為依據(jù)（參與者的位置是否可以互換）。我們認(rèn)為，關(guān)系小句修飾式和認(rèn)同式的確立并沒(méi)有構(gòu)成顯著區(qū)別，尤其是考慮到環(huán)境型和屬有型關(guān)系小句在這兩種范式上的差別微乎其微，修飾式和認(rèn)同式的區(qū)分更顯得意義不大。以屬有型關(guān)系小句為例：

（24）Peter has a piano.

（25）a.Peter’s is the piano.

b.The piano is Peter’s.

根據(jù)Halliday的觀點(diǎn)，例（24）是修飾式關(guān)系小句，表達(dá)Peter對(duì)apiano的領(lǐng)屬關(guān)系，而例（25）則是關(guān)系小句的認(rèn)同式，體現(xiàn)著Peter’s與the piano的等同關(guān)系。Halliday認(rèn)為例（24）中兩個(gè)參與者的位置不可互換，這很容易理解，然而他認(rèn)為例（25）中參與者的位置可以互換的論述卻值得進(jìn)一步推敲商榷。從小句的表面形式來(lái)看，Peter’s is the piano等于說(shuō)The piano is Peter’s，然而實(shí)際上兩個(gè)參與者的語(yǔ)義關(guān)系其實(shí)發(fā)生了很大的變化，整個(gè)小句的含義也發(fā)生了相應(yīng)的轉(zhuǎn)變。比如，例（25）a預(yù)設(shè)的是Peter擁有的是the piano而不是guitar或drum等其他的樂(lè)器，而例（25）b突顯的則是the piano的擁有者是Peter而不是Tom或Mary等其他人。

從語(yǔ)義關(guān)系變化的角度來(lái)看，在集約型關(guān)系小句方面，修飾式和認(rèn)同式的區(qū)別意義也不顯著，Thompson（1996：93）舉過(guò)這樣一個(gè)例子來(lái)說(shuō)明修飾式與認(rèn)同式區(qū)分的不明確性：

（26）This little pattern is a common building block of

spoken interaction.

就上例來(lái)看，很難說(shuō)清小句到底是修飾式關(guān)系小句還是認(rèn)同式關(guān)系小句。此外，同樣令人深感困惑的還有“張三就是張三”、“冰是冰”、“火是火”等等類似的同語(yǔ)反復(fù)，很難講清它們屬于修飾式還是認(rèn)同式。正是基于以上考慮，可以把關(guān)系小句簡(jiǎn)單看作是表明兩個(gè)成分x與a之間的屬性、環(huán)境或者屬有關(guān)系的小句，具體把a(bǔ)當(dāng)做x的屬性還是把a(bǔ)看成x的認(rèn)同的區(qū)分意義不大，畢竟，認(rèn)同本身就可以看作是是一種屬性，只不過(guò)是一種唯一的屬性而已。Fawcett（1987）以及程曉堂（2002）的研究也部分地證明了這一觀點(diǎn)。

在Halliday（1994）看來(lái)，標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)體現(xiàn)的是一種“形式與功能”的區(qū)分（Halliday 1994：124），任何一方都可以用來(lái)去認(rèn)同另一方。然而，這種形式與功能的雙重標(biāo)準(zhǔn)大大降低了標(biāo)示和價(jià)值這一對(duì)概念的研究?jī)r(jià)值。事實(shí)上，形式的劃分并沒(méi)有必要，而且也違背了功能主義的基本理念。Halliday對(duì)于修飾式和認(rèn)同式關(guān)系小句的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)之一就在于修飾式關(guān)系的雙方位置不可互換，認(rèn)同式關(guān)系雙方的位置則可以互換，而在實(shí)際分析中往往可以發(fā)現(xiàn)情況并非如此。認(rèn)同式雙方的位置在形式上的確可以互換，但是就事實(shí)來(lái)看互換后的意義發(fā)生了實(shí)質(zhì)上的改變（程曉堂2002：315）。也許是意識(shí)到了這個(gè)問(wèn)題，Halliday和Matthiessen（2004：230）后來(lái)修改了表述，標(biāo)示和價(jià)值不再體現(xiàn)“形式與功能”的區(qū)分，而是一種“表達(dá)和內(nèi)容”的區(qū)分。

從標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)的方向性方面來(lái)看，傳統(tǒng)意義上的認(rèn)同式自然可以實(shí)現(xiàn)標(biāo)示和價(jià)值位置的互換，而實(shí)際上，修飾式關(guān)系雙方的位置也并不是完全不可以互換，Wise is Linda在古英語(yǔ)中是未標(biāo)記語(yǔ)序之一，而且在現(xiàn)代英語(yǔ)也并非完全不可以出現(xiàn)，尤其是當(dāng)形容詞前面出現(xiàn)程度副詞的時(shí)候更是如此，如So wise is Linda；在漢語(yǔ)中，這樣的例子也很舉不勝舉，如“很聰明啊小明”、“不錯(cuò)啊你”等等。因此，有理由認(rèn)為，標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)反映的就是意義問(wèn)題，而不應(yīng)該過(guò)多地考慮形式問(wèn)題，價(jià)值指的就是實(shí)質(zhì)、意義、職能和身份，而標(biāo)示指的則是外表、符號(hào)、形式和名稱。從這個(gè)意義上講，Tom is the tallest固然有標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)（相當(dāng)于Tom is the monitor），Tom is the taller one似乎也有著標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)，那么同樣地，Tom is tall應(yīng)該也有標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)。

7.結(jié)語(yǔ)

作為認(rèn)同式關(guān)系小句的描述方式之一，標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)體現(xiàn)著客觀世界的具體與抽象、殊相與共相之分，二者的確定以語(yǔ)義為基礎(chǔ)，以人們對(duì)世界經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)識(shí)為前提，表現(xiàn)特指的或者具體的成分是標(biāo)示，而表示概括抽象的一般性內(nèi)容則為價(jià)值。換言之，價(jià)值指的是抽象的實(shí)質(zhì)和意義，而標(biāo)示指的則是具體的形式和名稱。此外，從語(yǔ)用角度來(lái)看，作為語(yǔ)義表達(dá)的句法表現(xiàn)形式，標(biāo)示－價(jià)值結(jié)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)以及含意等語(yǔ)義關(guān)系。

附注

① 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)關(guān)系小句種種概念的譯法較為混亂，如“標(biāo)示－價(jià)值”也譯作“標(biāo)記－價(jià)值”等等（何偉2002；張璘2007等），本文術(shù)語(yǔ)統(tǒng)一參照黃國(guó)文（2000）與胡壯麟（2008）的譯法。

② 動(dòng)詞弱化的極端形式就是缺省，在英語(yǔ)中表現(xiàn)為非限定小句（如Tom came in，with a book in hand中with引導(dǎo)的小句），漢語(yǔ)中更是以無(wú)標(biāo)記的形式體現(xiàn)為動(dòng)詞的直接缺?。ㄈ纭靶∧热撕芎谩保?。

③文中縮略語(yǔ)的全稱為：Tk＝Token，Vl＝Value，Id＝Identified，Ir＝Identifier，G＝Given，N＝New。

④不包括在動(dòng)詞詞組中的語(yǔ)法操作詞be，這時(shí)的be僅僅起到實(shí)現(xiàn)時(shí)態(tài)或語(yǔ)態(tài)特征，與及物性無(wú)關(guān)。

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（責(zé)任編輯 甄鳳超）

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1674－8921－（2014）03－0015－05

10.3969／j.issn.1674－8921.2014.03.004.

王遙，山東理工大學(xué)副教授，上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)博士研究生。主要研究方向?yàn)楣δ苷Z(yǔ)言學(xué)。電子郵箱：felixsnow＠163.com

李景娜，山東理工大學(xué)講師，上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)博士研究生。主要研究方向?yàn)閼?yīng)用語(yǔ)言學(xué)。電子郵箱：lindali0920＠163.com