叢陽

摘 要：目前，我國高校、科研院所、企業(yè)之間雖然擁有豐富的資源，但是存在自成體系、分散重復(fù)、效率不高等問題。本文從資源依賴的角度分析了高校與企業(yè)、科研院所之間的相互依賴關(guān)系，并提出了基于資源依賴?yán)碚?，高校在協(xié)同創(chuàng)新方面應(yīng)進行改進和調(diào)整的幾點意見。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新；資源依賴；高等學(xué)校；企業(yè)；科研院所

如今在日趨激烈的國際競爭中，創(chuàng)新成為衡量一個國家是否具有競爭力的關(guān)鍵因素。高等學(xué)校提別是研究型大學(xué)，既是拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)基地，又是基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新的重要陣地，是國家創(chuàng)新戰(zhàn)略體系的重要組成部分。

一、高校推進協(xié)同創(chuàng)新的必要性

1.建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略需求

當(dāng)今世界，創(chuàng)新成為經(jīng)濟社會發(fā)展的主要動力，知識創(chuàng)新成為國家競爭力的關(guān)鍵要素。現(xiàn)如今，雖然我國正處于高速發(fā)展的時期，但是重大發(fā)明和創(chuàng)新水平不高是不爭的事實。我國擁有高等學(xué)校、科研院所、行業(yè)企業(yè)等龐大的創(chuàng)新隊伍和豐富的創(chuàng)新資源，但是長期以來自成體系、分散重復(fù)、效率不高，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究與經(jīng)濟社會發(fā)展脫節(jié)等突出問題一直沒有得到根本解決，迫切需要突破自主創(chuàng)新的體制機制性障礙，推動社會各類創(chuàng)新力量的協(xié)同創(chuàng)新，促進同步發(fā)展，實現(xiàn)國家創(chuàng)新能力和競爭實力的根本提升。

2.現(xiàn)代科技發(fā)展的必然趨勢

現(xiàn)如今，世界科技正處在從前科學(xué)時代向大科學(xué)時代轉(zhuǎn)變的發(fā)展階段，一些發(fā)達國家已經(jīng)實現(xiàn)了這種轉(zhuǎn)變，并處在科技發(fā)展的制高點上。我國目前仍主要在前科學(xué)時代運行，這就需要科技發(fā)展模式要盡快向大科學(xué)時代的模式轉(zhuǎn)變。由于資源的有限性和稀缺性，在大科學(xué)時代，有限的科研經(jīng)費、設(shè)施設(shè)備等科學(xué)資源與科學(xué)各分支學(xué)科之間的合理分配，是提高科學(xué)研究整體效率和科學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵所在。

3.高等教育的發(fā)展趨勢

高等學(xué)校，特別是研究型大學(xué)，既是拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)基地，又是基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新的重要陣地。高等學(xué)校要形成人才培養(yǎng)和科學(xué)研究性互動的發(fā)展格局，就必須適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求，開展國家急需的戰(zhàn)略性研究，探索科學(xué)技術(shù)尖端領(lǐng)域的前瞻性研究，開展涉及國計民生重大問題的公益性研究。大力推進協(xié)同創(chuàng)新，促進科技與教育密切結(jié)合，建設(shè)重大創(chuàng)新平臺和創(chuàng)新團隊，以高水平科學(xué)研究支撐高水平教學(xué)質(zhì)量，是高等教育發(fā)展的必然趨勢。

二、資源依賴?yán)碚摰年U述

資源依賴?yán)碚搶儆诮M織理論的重要理論流派，資源依托是這一理論的特點。1978年出版的《組織的外部控制對組織資源依賴的分析》是第一部系統(tǒng)論述社會組織的著作，也是資源依賴?yán)碚摰牡旎鳌?/p>

首先，資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，組織是一個開放的系統(tǒng)，沒有任何組織能夠自給自足賴以生存和發(fā)展的資源。為了生存的需要，組織不得不從外部環(huán)境中獲取資源，主要包括：資金支持和人力資源、信息、社會和政治方面的支持。資源依賴學(xué)派將資源交換看作是聯(lián)系組織和環(huán)境關(guān)系的核心紐帶。

其次，由于組織必須與那些控制資源的外部行動者進行互動交往，即組織依賴于環(huán)境。那些控制者就獲得了相對于本組織的權(quán)力，組織需要對外部環(huán)境中掌握重要資源的外部控制者的需求做出回應(yīng)。

最后，面對環(huán)境的約束，組織不僅在被動地接受，也在主動地對環(huán)境進行管理和控制，減少其對外部環(huán)境的依賴和來自外部環(huán)境的制約，以期最大程度地保持自身的獨立性。這充分體現(xiàn)了組織在與環(huán)境關(guān)系中的積極性和主動性。在教育領(lǐng)域內(nèi)，許多組織均在學(xué)校的運行中扮演著重要的角色——政府、商業(yè)組織、科研院所、學(xué)生家長等。

三、資源依賴?yán)碚搶Ω咝＝M織行為研究的適切性

1.資源依賴成為了現(xiàn)代高等教育發(fā)展的核心

高等教育是整個社會大系統(tǒng)中的子系統(tǒng)，高等教育從外界獲取資源是其生存和發(fā)展的基本邏輯。近現(xiàn)代大學(xué)對于資源的依賴越來越大，政府作為公共服務(wù)的提供者越來越難以滿足不斷擴張的高等教育發(fā)展的需要，因此，面向社會獲得資源就成為了世界各國高等教育發(fā)展的共同選擇。大學(xué)要從市場獲得資源來補充辦學(xué)資源的不足，并成為大學(xué)配置資源的主要方式，這必然要求大學(xué)在堅守學(xué)術(shù)邏輯的基礎(chǔ)上遵從市場邏輯。

2.大學(xué)的功能決定了大學(xué)要與外部環(huán)境形成依賴關(guān)系

大學(xué)包括教學(xué)、科研和社會服務(wù)三大功能。社會服務(wù)使高校與市場有著緊密的聯(lián)系，高校只有在類市場化的環(huán)境下通過交換獲得維持自身生存的基本資源。如：高校通過自身的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究，生產(chǎn)出能滿足社會需要的產(chǎn)品，然后通過輸出，交換回維持自身生存與發(fā)展所需要的資源。又由于高等教育是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，不僅具有排他性，還具有積極的外部效應(yīng)。所以，其供求和資源配置需要由政府和市場共同調(diào)節(jié)，對人才的培養(yǎng)需要由政府和市場共同參與，它既要引進市場的機制又不能完全按市場的機制來運行，由此構(gòu)成的高校是一個特殊的組織。

資源依賴?yán)碚摰闹饕暙I是揭示了組織與環(huán)境的依賴關(guān)系，組織通過各種不同的戰(zhàn)略來改變環(huán)境、選擇環(huán)境或適應(yīng)環(huán)境，為我們分析高校的資源配置過程中資源依賴和戰(zhàn)略選擇提供了理論依據(jù)。因為組織內(nèi)部發(fā)生的一切都不僅是組織自身內(nèi)部決定的，同時也是環(huán)境影響的結(jié)果。從以上我們可以得出，資源依賴?yán)碚摽捎脕矸治龈咝＝M織與外部環(huán)境的相互依賴關(guān)系，同時有助于高校選擇正確的策略以減低對外部關(guān)鍵資源的依賴程度。

四、資源依賴視角下高校與政府、科研院所、企業(yè)之間的關(guān)系分析

1.高校與政府之間的關(guān)系

在現(xiàn)有的投入與資源分配制度下，政府幾乎控制著大學(xué)所需要的一切關(guān)鍵資源。政府控制的資源分為財政經(jīng)濟資源和政策資源兩類?！百Y金、設(shè)備、場地作為大學(xué)辦學(xué)的必備資源及政府提供供給的主要形式，在大學(xué)的發(fā)展中發(fā)揮了重要作用；政策、制度和法規(guī)等資源為大學(xué)的生存與發(fā)展提供了必要的環(huán)境保障?！庇纱丝磥恚痛髮W(xué)之前的關(guān)系更像是一種上下級的關(guān)系，大學(xué)難以擺脫政府的影響和控制。

2.高校與科研院所之間的關(guān)系

如今我國高校和科研院所的合作發(fā)展情況遠遠落后于高校與企業(yè)、高校與政府的合作，這與高校和科研院所的組織屬性相似及其與企業(yè)組織屬性相異有關(guān)。然而高校與科研院所之間的合作有著巨大的作用和優(yōu)勢。

（1）資源互補優(yōu)勢。各研究單位由于各自資源稟賦的差異以及各自科研能力的有限性，沒有哪個高?；蚩蒲袡C構(gòu)能夠獨家長期擁有某項技術(shù)的全部知識，面對復(fù)雜化的大型研發(fā)項目，各研究單位單純依靠自己的力量已很難掌握該領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)的主動權(quán)。為此，各研究單位盡量采用外部資源并積極創(chuàng)造條件以實現(xiàn)內(nèi)外資源的優(yōu)勢互補。高校和科研院所特別是在知識傳播和創(chuàng)造、人才集聚與培養(yǎng)等方面發(fā)揮著重要的作用，然而這些有利的條件和豐富的科技資源并沒有得到很好的整合，沒有發(fā)揮出總體優(yōu)勢。

（2）知識共享優(yōu)勢。研究機構(gòu)通過合作研究，使各結(jié)構(gòu)科研人員有更多的機會進行知識共享，由此可以避免單個機構(gòu)投入巨額進行重復(fù)的研究與開發(fā)，減少不必要的資源重復(fù)投入，節(jié)省了研究費用，增強了資金實力。

（3）風(fēng)險分擔(dān)。面對激烈變動的外部環(huán)境，促使科研院所在研發(fā)方面需要不斷縮短開發(fā)時間、降低研究開發(fā)成本等。對于科研院所來說，研究和開發(fā)一項新產(chǎn)品、新技術(shù)，常常受到自身研發(fā)能力、自身投資能力、信息不對稱等因素制約，而且隨著技術(shù)的日益復(fù)雜化，開發(fā)成本越來越高，承受風(fēng)險越來越大。通過建立合作研究機制，高校和科研院所彼此可以充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢，投入相對于獨立研究與開發(fā)較少的資金，同時可在其研究與開發(fā)資金總量不變的情況下將其資金分散到多個不同研究項目上，從而避免將龐大的科研經(jīng)費集中于一個或者少數(shù)的研究項目中。

3.高校與企業(yè)之間的關(guān)系

如今企業(yè)與高校之間的合作已經(jīng)非常普遍，但很多都流于形式，這其中的原因包括：缺乏長效合理的合作機制，利益分配機制不合理，高校和企業(yè)之間的職稱評定、績效評價機制不匹配等。

對于企業(yè)來說，高校與企業(yè)進行合作，可以以更低的成本獲取創(chuàng)新資源，實現(xiàn)封閉式創(chuàng)新到開放式創(chuàng)新，不僅可以借助高校擁有發(fā)大量科研人才的優(yōu)勢，同時也可以將閑置的技術(shù)和設(shè)備、資金等投入創(chuàng)新系統(tǒng)的其他主體要素?！秾崿F(xiàn)開放式創(chuàng)新的新范式》中寫到，未來企業(yè)的盈利能力取決于企業(yè)從外部獲取創(chuàng)新資源并將其轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值的能力，也就是獲取知識、利用知識，實現(xiàn)知識增值的能力。

對高校來說，高校的科研人員雖有強烈的融入市場的愿望，但缺乏必要的市場調(diào)研能力和方法，往往找不到與市場的結(jié)合點，不能敏銳地發(fā)現(xiàn)市場經(jīng)濟發(fā)展急需的課題。由于國家對我國高等教育投入體制的變更，政府無法源源不斷地向高校提供其發(fā)展所需要的資源，高校必須走進社會，與企業(yè)進行合作，從而獲得其自身發(fā)展所需的資源。在這樣的合作中，一是保證了知識創(chuàng)新研究課題的價值，二是可以提高知識創(chuàng)新活動的效率，三是直接參與知識創(chuàng)新活動的過程，成為知識創(chuàng)新的組成部分。

五、基于資源依賴?yán)碚摰母咝f(xié)同創(chuàng)新

1.觀念更新是高校協(xié)同創(chuàng)新的前提

首先，應(yīng)該樹立以重大需求為導(dǎo)向的觀念。高校協(xié)同創(chuàng)新就是要緊緊圍繞并抓住國家經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大需求、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級需要解決的重大科技問題等，以需求為導(dǎo)向，進一步發(fā)揮高等學(xué)校在社會服務(wù)中的作用，并在服務(wù)社會中提高自身的自主創(chuàng)新能力和科研水平，實現(xiàn)科學(xué)研究與社會服務(wù)更深層次的結(jié)合。不同于現(xiàn)有各類科研任務(wù)的設(shè)計和組織方式，如有什么→做了什么→取得了什么，高校協(xié)同創(chuàng)新的邏輯應(yīng)為：國家和區(qū)域重大需求→存在哪些亟待突破的理論性、技術(shù)性難題→現(xiàn)在能解決什么、還不能解決什么→是否可以通過協(xié)同創(chuàng)新和機制體制改革解決→具體開展哪些改革、協(xié)同的技術(shù)路線是什么→確定參與的學(xué)科、單位、企業(yè)和團隊。

2.需要樹立合作的觀念

合作是協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵所在，高校、企業(yè)、科研院所三個科研子系統(tǒng)各自獨立運行，彼此長期處于“封閉”狀態(tài)，是造成我國資源分散、科技創(chuàng)新能力不強的一個重要原因，協(xié)同創(chuàng)新必須打破這個困境，大力倡導(dǎo)聯(lián)合攻關(guān)的觀念。高校協(xié)同創(chuàng)新既需要打破高等學(xué)校內(nèi)部的合作壁壘，更需要加強高等學(xué)校與科研院所、企業(yè)之間的交流與合作，這其中高校在組織協(xié)調(diào)中發(fā)揮關(guān)鍵性的作用。

3.充分發(fā)揮自身優(yōu)勢

高校在知識生產(chǎn)和傳播中發(fā)揮著非常重要的作用。這主要來源于高等學(xué)校在以下幾方面所具備的突出優(yōu)勢：一是高等學(xué)校具有大量的高層人才；二是高等學(xué)校具有領(lǐng)先的學(xué)科環(huán)境；三是高等學(xué)校具有豐富的信息資料；四是高等學(xué)校具有寬松的學(xué)術(shù)氛圍。高校應(yīng)充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢，同時統(tǒng)籌各方的異質(zhì)資源，為更好的推進協(xié)同創(chuàng)新奠定良好的基礎(chǔ)。

跨學(xué)科研究是協(xié)同創(chuàng)新的重要途徑，高校通過跨學(xué)科研究推進協(xié)同創(chuàng)新時，要注意揚長避短，既要充分發(fā)揮自身的學(xué)科優(yōu)勢，又要彌補自身學(xué)科的劣勢和不足。

4.調(diào)整高校自身的管理體制

在目前，我國高校教師評價體系中，對教師的科研要求仍在主持課題層面，科研成果重視論著、輕視應(yīng)用，成果署名只有第一作者才有效。現(xiàn)在大多數(shù)的科研項目時間短，注重短期的成效，一定要有明確的科研成果。但是國家重大科研問題、產(chǎn)業(yè)有待解決的技術(shù)問題這樣的科研，往往需要研究的時期較長，耗時耗力，如果單單是高?，F(xiàn)在的管理體制，會挫傷教師和科研人員從事合作研究的積極性，嚴(yán)重阻礙科研的聯(lián)合攻關(guān)。高校內(nèi)部自身都無法做到協(xié)同，更談不上與外部的協(xié)同了。調(diào)整高校自身的管理體制在協(xié)同創(chuàng)新中也是急需解決的一個問題。

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