周四丁

摘要：秦二世而亡的問題可以轉(zhuǎn)化為韓非的交易制度為何在大一統(tǒng)前有效而在大一統(tǒng)后無效的問題。韓非的交易機(jī)制以“上制好惡”和“抱法處勢”為基礎(chǔ)，由利出耕戰(zhàn)、推功稱能、叁伍參驗(yàn)組成。在秦大一統(tǒng)前，該機(jī)制既能滿足君主一統(tǒng)天下的富強(qiáng)之業(yè)，又能滿足臣民的富貴之業(yè)，是相對(duì)均衡的制度；在秦大一統(tǒng)后，政治環(huán)境的根本性變化導(dǎo)致該機(jī)制實(shí)質(zhì)上失正，具體表現(xiàn)為“抱法處勢”失靈、耕戰(zhàn)制度失時(shí)、重賞重罰失衡，最終演變成為君主對(duì)臣民的徹底剝削。當(dāng)秦國制度沒有因應(yīng)時(shí)代變化做出調(diào)整、君民利益失衡時(shí)，秦國政權(quán)就快速滅亡了。

關(guān)鍵詞：韓非；交易機(jī)制；新制度主義；秦亡

中圖分類號(hào)：B226.5文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1001-862X（2017）03-0034-006

學(xué)術(shù)界的基本共識(shí)認(rèn)為韓非學(xué)說是秦國后期治國理政的指導(dǎo)思想，且與秦國的滅亡密切相關(guān)。關(guān)于韓非思想為何導(dǎo)致秦二世而亡，不同的學(xué)者提出了不同的觀點(diǎn)。劉仲一認(rèn)為韓非思想過于強(qiáng)調(diào)尊君，將君主地位拔得過高，過于強(qiáng)調(diào)“強(qiáng)國弱民”；徐進(jìn)認(rèn)為韓非的法治思想中“法廢用由人” 與過于強(qiáng)調(diào)用術(shù)使秦國滅亡；王紹東認(rèn)為秦亡于韓非倡導(dǎo)的嚴(yán)刑峻法，把以往法家的重刑主義政策推向極端，且秦法與六國民情不相符合是秦速亡的原因；吳岡認(rèn)為秦亡于法家而實(shí)行的郡縣制。這些研究從韓非某些具體的觀點(diǎn)出發(fā)，分析其對(duì)秦國長治久安可能造成的危害，為深入挖掘韓非思想以及秦國滅亡的原因積累了豐厚的成果。但是，這些研究由于研究路徑的缺陷，無法對(duì)韓非學(xué)說的優(yōu)劣有整體性的把握。從天下興亡基本規(guī)律的大視野出發(fā)審視韓非治國理政的核心思想，運(yùn)用新制度主義理論解讀其治國理政的核心舉措，可以從整體上把握韓非學(xué)說的優(yōu)劣，也可以對(duì)“秦二世而亡”這一問題有新的認(rèn)識(shí)。

一、問題的提出

關(guān)于韓非思想為何導(dǎo)致秦二世而亡的問題，可以分解成邏輯上環(huán)環(huán)相扣的三個(gè)問題。

第一個(gè)問題是國家興亡的關(guān)鍵是什么。中國傳統(tǒng)文化強(qiáng)調(diào)民心在國家治亂中的關(guān)鍵作用，《尚書·五子之歌》中就強(qiáng)調(diào)“民惟邦本，本固邦寧”。韓非因循此道，強(qiáng)調(diào)天下興亡的關(guān)鍵在于人心，“逆人心，雖賁、育不能盡人力。故得天時(shí)則不務(wù)而自生，得人心，則不趣而自勸”（《韓非子·功名》），富國強(qiáng)兵的霸業(yè)需要贏得人心，使民盡力。韓非又說：“人主者，天下一力以共載之，故安；眾同心以共立之，故尊?！保ā俄n非子·功名》）君主的崇高地位，是民眾支持的結(jié)果。所以，國家興亡的關(guān)鍵在于民心向背。

第二個(gè)問題是韓非贏取民心的理念與方法是什么。韓非子認(rèn)為，贏得民心的關(guān)鍵在于利益?！胺蚶咚缘妹褚??！保ā俄n非子·詭使》）這是韓非學(xué)說的立論依據(jù)之一。韓非認(rèn)為人性好利，所以治國理政應(yīng)當(dāng)滿足人們的利益需求，這與荀子“化性起偽”的理路完全相反。韓非提出“故人行事施予，以利之為心，則越人易和；以害之為心，則父子離且怨”（《韓非子·外儲(chǔ)說左上》），一系列法律制度的出臺(tái)，是更好地讓民眾獲得利益，這也是贏得民心的關(guān)鍵所在。韓非設(shè)計(jì)的讓民眾獲利的方式是“市”，即君民交易的意思，“臣盡死力以與君市，君垂爵祿以與臣市。君臣之際，計(jì)數(shù)之所出也” （《韓非子·難一》）。通過交易，實(shí)現(xiàn)國家富強(qiáng)和人民富貴，“霸王者，人主之大利也，人主挾大利以聽治，故其任官者當(dāng)能，其賞罰無私，使士民明焉：盡力致死，則功伐可立而爵祿可致，爵祿致而富貴之業(yè)成矣。富貴者，人臣之大利也，人臣挾大利以從事，故其行危至死，其力盡而不望”（《韓非子·六反篇》）。君主只要將富國強(qiáng)兵之業(yè)與民眾的富貴之業(yè)結(jié)合起來，就能實(shí)現(xiàn)國與民俱富。韓非的這一設(shè)想讓秦國一統(tǒng)天下，可是又導(dǎo)致秦旋即敗亡。

于是，第三個(gè)問題就是，為什么韓非的交易機(jī)制在大一統(tǒng)前有效而在大一統(tǒng)之后無效。秦大一統(tǒng)前后幾十年間的國策沒有變化，秦法亦無大的修改，可韓非交易機(jī)制使秦國大一統(tǒng)前富國強(qiáng)兵、大一統(tǒng)后迅速敗亡，這是需要求解的難題?！盀楹吻囟蓝觥边@一共識(shí)性追問被分解成環(huán)環(huán)相扣的三個(gè)問題，前兩個(gè)問題的答案已然明了，對(duì)第三個(gè)問題的求解就成了關(guān)鍵。而第三個(gè)問題又可分解成三個(gè)小問題，分別是韓非的交易機(jī)制是什么、大一統(tǒng)前該機(jī)制為何有效、大一統(tǒng)后該機(jī)制為何失正。運(yùn)用新制度主義理論可以對(duì)這個(gè)問題作更深刻的回答。

二、韓非交易機(jī)制的基本框架

韓非基于天下大治的目標(biāo)，欲建立“并諸夏、滅封地、擅其號(hào)”的強(qiáng)大諸侯國，其途徑就是建立君民之間的交易機(jī)制。該機(jī)制是在君主“掌好惡”與“抱法處勢”的前提下通過法律這一制度形式規(guī)范利益分配，徹底激發(fā)民眾的積極性?！昂脨赫撸现埔?，民者好利祿而惡刑罰。上掌好惡以御民力，事實(shí)不宜失矣?！保ā俄n非子·制分》）“上掌好惡”，君主就能夠“設(shè)利害之道以示天下”，就能讓民眾明了獲利的方式與多寡；“抱法處勢”，君主自覺遵守法律、維護(hù)法律信用，就能凝聚民力，富國強(qiáng)兵。韓非所設(shè)立的“利害之道”主要由三個(gè)方面構(gòu)成。

（一）利出耕戰(zhàn)

首先，韓非分析了利出耕戰(zhàn)的必要性。韓非認(rèn)為，“富國以農(nóng)，距敵恃卒”（《韓非子·五蠹》）。在以力爭勝的時(shí)代，農(nóng)與戰(zhàn)是“力”的核心指標(biāo)，鑄就強(qiáng)大的諸侯國，需將全國的力量集中于耕戰(zhàn)。如果國力分散，就會(huì)妨礙富國強(qiáng)兵，“利出一空者，其國無敵；利出二空者，其兵半用；利出十空者，民不守”（《韓非子·飭令》），只有利出農(nóng)戰(zhàn)，才能最大程度地促進(jìn)諸侯國的強(qiáng)大。

其次，韓非分析了利出耕戰(zhàn)的可行性。韓非認(rèn)為：“夫耕之用力也勞，而民為之者，曰：可得以富也。戰(zhàn)之為事也危，而民為之者，曰：可得以貴也?！?（《韓非子·五蠹》在此，韓非清晰地分析了君民之間農(nóng)戰(zhàn)與富貴交易是可行的。韓非進(jìn)一步指出，臣民的目的是獲取利益，只要能獲得利益，他們無論從事何業(yè)都愿意為之舍生忘死，“且夫死力者民之所有也，情莫不出其死力以致其所欲”（《韓非子·制分》）。韓非還進(jìn)一步以秦國為例證，秦國實(shí)行以耕戰(zhàn)為中心的法治，信賞必罰：“今秦出號(hào)令而行賞罰，有功無功相事也。出其父母懷衽之中，生未嘗見寇耳。聞戰(zhàn)，頓足徒裼，犯白刃，蹈爐炭，斷死于前者皆是也?！保ā俄n非子·初見秦》）說明利出耕戰(zhàn)是完全可以贏得民心的。

最后，韓非認(rèn)為利出耕戰(zhàn)的實(shí)行，必須杜絕民眾其他獲利渠道。“夫馴鳥者斷其下翎，則必恃人而食，焉得不馴乎？令臣不得不利君之祿，不得無服上之名，夫利君之祿，服上之名，焉得不服？”（《韓非子·外儲(chǔ)說右上》）限定民眾的獲利方式，民眾就像被拔掉羽毛的鳥兒，無法自由自在地覓食，必恃君主的法令而獲利。利出耕戰(zhàn)，就是要“息文學(xué)而明法度，塞私便而一功勞”（《韓非子·八說》），將利出耕戰(zhàn)通過法律的形式固定下來，就能整齊劃一，使民齊心耕戰(zhàn)，迅速積聚國力。

（二）推功稱能

如果說利出耕戰(zhàn)是韓非為聚集國力確定的方向，那么推功稱能則是調(diào)動(dòng)民眾積極性的具體舉措?！懊髦髡?，推功而爵祿，稱能而官事”（《韓非子·人主》），根據(jù)功績大小確定待遇，根據(jù)能力授予職務(wù)，將績效與報(bào)酬和職務(wù)對(duì)應(yīng)起來，具有一定的現(xiàn)代績效管理的特點(diǎn)。 “計(jì)功而行賞，程能而授事”（《韓非子·八說》），保證臣民之間的基本平等，即在君主面前，交易對(duì)象之間是平等的，人們地位的高低與財(cái)富的多寡，取決于功績的大小，與出身無關(guān)?！胺蛴泄φ弑刭p，則爵祿厚而愈勸；遷官襲級(jí)，則官職大而愈治。夫爵祿大而官職治，王之道也。”（《韓非子·顯學(xué)》）推功稱能需君主拋去個(gè)人情感好惡，“抱法處勢”，才能落到實(shí)處。

“推功稱能”需要厚賞。“厚其爵祿以盡賢能?！保ā俄n非子·六反》）韓非認(rèn)為，對(duì)臣民的獎(jiǎng)賞越大，臣民的積極性就越大，對(duì)諸侯國做出的貢獻(xiàn)也就越大，諸侯國富國強(qiáng)兵的速度也就越快。韓非深刻認(rèn)識(shí)到，平等的績效獎(jiǎng)勵(lì)制度，激勵(lì)的不只是受獎(jiǎng)?wù)?，而是所有人，“若夫厚賞者，非獨(dú)賞功也，又勸一國。受賞者甘利，未賞者慕業(yè)，是報(bào)一人之功而勸境內(nèi)之眾也，欲治者何疑于厚賞”（《韓非子·六反》）。制度面前人人平等，一個(gè)人通過努力獲得讓人羨慕的功名利祿，就會(huì)成為他人效仿的榜樣。“徙木立信”中獲獎(jiǎng)的只有一個(gè)人，而受激勵(lì)的則是全體國人。若耕戰(zhàn)比其他行業(yè)更能讓民眾富貴，民眾的所有力量就會(huì)向耕戰(zhàn)聚集，“使其商工游食之民少而名卑，以寡趣本務(wù)而趨末作”（《韓非子·五蠹》））。行業(yè)與職業(yè)的重要性，是通過經(jīng)濟(jì)收入與社會(huì)地位來體現(xiàn)的。

（三）叁伍參驗(yàn)

韓非從人性好利出發(fā)，認(rèn)為人性好利必然會(huì)導(dǎo)致貪欲，故而需要以叁伍參驗(yàn)之法遏制人的貪欲?！敖褚詾樽忝穸梢灾?，是以民為皆如老聃也。……君人者雖足民，不能足使為天子，而桀未必以天子為足也，則雖足民，何可以為治也？”（《韓非子·六反》）在貪欲的驅(qū)使下，人們的欲望永遠(yuǎn)得不到滿足，“大為諸侯，小余千金之資，其欲得之憂不除也”（《韓非子·解老》），在欲望的趨使下，人們會(huì)破壞法律，做出作奸犯科、損人利己的事情，“夫民之性，喜其亂而不親其法”（《韓非子·心度》），于是“滑民愈眾，奸邪滿側(cè)”（《韓非子·揚(yáng)權(quán)》），所以，需要有一套機(jī)制來維護(hù)法律的實(shí)行，遏制人們的不當(dāng)?shù)美?/p>

叁伍參驗(yàn)，意在驗(yàn)證功績的真實(shí)性。韓非提出了“叁伍比物，事之形也。叁之以比物，伍之以合虛”（《韓非子·楊權(quán)）。叁伍是驗(yàn)證的意思。韓非還提出了“參伍之道，行參以謀多，撰伍以責(zé)失”（《韓非子·八經(jīng)》）。參，即參驗(yàn)，是指不同來源渠道的信息相互驗(yàn)證；伍，是指運(yùn)用一物與他事物之間的邏輯關(guān)系及因果聯(lián)系來推測事物的合理性。參驗(yàn)的重要方法主要有三種，第一是賞告奸。大臣提供的虛假信息，通過賞告奸的方法來證偽，使得人人相互監(jiān)督，人人不敢為非，人人遵守耕戰(zhàn)制度而不得自肥，才能實(shí)現(xiàn)富國強(qiáng)兵，“是以國治而兵強(qiáng)，地廣而主尊，此其所以然者，匿罪之罰重而告奸之賞厚也”（《韓非子·奸劫弒臣》）。第二是罰匿罪、連坐。這是與“賞告奸”相配套的方法，它使人們更積極主動(dòng)地揭露不法的行為，不敢知情不報(bào)?！岸嫠郊檎弑娨玻拭衲?，其刑無所加?！蓖ㄟ^鼓勵(lì)告奸，如同使人身處鬧市，雖有盜跖之心，亦不敢為盜，從而使民眾能夠用心于農(nóng)戰(zhàn)。第三是審合形名。“上以名舉之，不知其名，復(fù)修其形。形名參同，用其所生。二者誠信，下乃貢情?！保ā俄n非子·楊權(quán)》）通過檢驗(yàn)大臣的名實(shí)是否一致，辨別人之智愚、虛實(shí)、真假，“聽其言而求其當(dāng)，任其身而責(zé)其功，則無術(shù)不肖者窮矣”（《韓非子·六反》），真正做到能者上、庸者下，人人根據(jù)實(shí)力與貢獻(xiàn)決定身份與地位。

概而言之，韓非的交易機(jī)制是君主在“上掌好惡”與“抱法處勢”的前提下，構(gòu)建完善的耕戰(zhàn)制度體系、推功稱能制度體系、參驗(yàn)制度體系，并使之相互配合成為有機(jī)的體系，最終真正做到使民“以力得富、以事致貴”。

三、大一統(tǒng)前韓非交易機(jī)制有效的原因分析

在秦大一統(tǒng)前，該制度的有效性源于富國強(qiáng)兵是君民共同的目的。理性選擇制度主義有三個(gè)基本假設(shè)，“一是個(gè)體展開理性行動(dòng)的目標(biāo)是個(gè)人效用最大化， 二是制度是形塑著個(gè)體行為的規(guī)則集合體，三是個(gè)體對(duì)于制度（約束或激勵(lì)）能夠做出理性的反應(yīng)”[1]。根據(jù)理性選擇制度主義理論可知，君民之所以遵守交易制度，是因?yàn)樵撝贫刃嗡苤竦墓餐畲罄?，能使君民的效用最大化，遵守制度是他們共同理性選擇的結(jié)果。

（一）韓非交易機(jī)制形塑著君主一統(tǒng)天下的最高利益

“春秋以后，又二百六十年，而天下始?xì)w于統(tǒng)一……諸大國則爭戰(zhàn)益烈，終至由爭霸之局，易為并吞之局焉。此蓋事勢之自然，非人力所能為也。”[2]爭霸之局，爭在強(qiáng)弱；并吞之局，爭在存亡。戰(zhàn)國末年的并吞之局，所有諸侯國都被迫卷入其中，只有積極應(yīng)戰(zhàn)，并戰(zhàn)而勝之，才能免于滅亡?！皯?zhàn)而勝，則國安而身定，兵強(qiáng)而威立，雖有后復(fù)，莫大于此，萬世之利，奚患不至？”（《韓非子·難一》）所以，君主的最大利益就是取得戰(zhàn)爭勝利。在國家生死存亡的關(guān)鍵時(shí)刻，諸侯國君實(shí)施韓非交易機(jī)制的積極性最強(qiáng)。秦王嬴政之所以對(duì)韓非相見恨晚，是因?yàn)樗羁填I(lǐng)悟到韓非學(xué)說的價(jià)值，“霸王者，人主之大利也。人主挾大利以聽治，故其任官者當(dāng)能，其賞罰無私。使士民明焉盡力致死則功伐可立而爵祿可致，爵祿致而富貴之業(yè)成矣”（《韓非子·六反》）。這種觀點(diǎn)最能引起雄心勃勃爭霸者的共鳴。建立一種只要努力就能獲得高官厚祿的法律制度以選賢用能，最符合君主逐鹿中原的利益。諸侯國之間的競爭是力量的競爭，但歸根到底是政治動(dòng)員力的競爭，“法家把實(shí)力的培育視為政治的根本……力量就藏于民眾，就看統(tǒng)治者怎么發(fā)掘”[3]。只要將蘊(yùn)藏在民眾中的巨大力量發(fā)掘出來用于耕戰(zhàn)，就能在列國爭雄中獲得優(yōu)勢地位。以耕戰(zhàn)為聚力點(diǎn)，運(yùn)用公平的法律制度和豐厚的獎(jiǎng)賞制度激勵(lì)民眾的積極性，形塑著君主一統(tǒng)天下的最高利益。

（二）韓非交易機(jī)制能滿足臣民的富貴之業(yè)

韓非認(rèn)為趨利避害是基本人情，“人無毛羽，不衣則犯寒；上不屬天，而下不著地，以腸胃為根本，不食則不能活；是以不免于欲利之心”（《韓非子·解老》）。韓非從人的自然屬性出發(fā)論證人情趨利避害的客觀存在性和合理性，作為其交易制度的理論依據(jù)。韓非的人情論與理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)都強(qiáng)調(diào)人對(duì)利益的理性計(jì)算，但前者更系統(tǒng)、更全面，它還認(rèn)識(shí)到了人情的貪欲、需要合作等。人情需要合作，也是韓非交易機(jī)制能得到臣民支持的重要理論依據(jù)?！坝匈S、育之強(qiáng)而無法術(shù)，不得長生?！保ā俄n非子·觀行》）只有在良好的法治環(huán)境中，才能發(fā)揮個(gè)人的能力與價(jià)值，才能實(shí)現(xiàn)個(gè)人的利益。人們相互合作，就是為了更好地獲得利益?！案毁F者，人臣之大利也，人臣挾大利以從事，故其行危至死，其力盡而不望?！?（《韓非子·六反》）而韓非所構(gòu)建的交易機(jī)制，也是為了便于民眾更好地獲利?！叭凰詮U先王之教，而行賤臣之所取者，竊以為立法術(shù)、設(shè)度數(shù)所以利民萌便眾庶之道也”（《韓非子·問田》），這就是韓非的交易機(jī)制之所以能得到民眾擁護(hù)的根本原因。

這一制度的設(shè)計(jì)理念非常先進(jìn)，促進(jìn)了社會(huì)制度的進(jìn)步。向玉喬教授認(rèn)為：“人類要設(shè)計(jì)和安排合理的社會(huì)制度，要遵循機(jī)會(huì)平等原則、利益與責(zé)任平等原則、分配標(biāo)準(zhǔn)與程序合理原則、糾正不公原則?！盵4]韓非的交易機(jī)制符合機(jī)會(huì)平等、利益與責(zé)任平等兩項(xiàng)原則，而當(dāng)下的制度設(shè)計(jì)中，這兩項(xiàng)原則都難說能得到完全的貫徹與落實(shí)。“人們之所以遵守制度，是因?yàn)橹贫确先藗冏陨淼睦??！盵5]韓非站在成就霸王之業(yè)、天下一統(tǒng)的高度設(shè)計(jì)制度，認(rèn)為理想的法律制度就是便于民眾獲利的制度，“故至安之世，法如朝露，純樸不散；心無結(jié)怨，口無煩言”（《韓非子·大體》）。其交易機(jī)制雖然無法達(dá)到這樣的理想境界，但是它是人們富貴之業(yè)的美好藍(lán)圖，自然會(huì)獲得民眾的支持。

（三）韓非交易機(jī)制是君臣利益相對(duì)均衡的制度

韓非的交易機(jī)制是歷史長期積累而形成的相對(duì)均衡的制度，它將諸侯國的“霸王之業(yè)”與民眾的“富貴之業(yè)”同時(shí)作為目標(biāo)，是國家富強(qiáng)與人民富貴相統(tǒng)一的制度?！袄硇赃x擇制度主義認(rèn)為制度均衡形成的過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的錯(cuò)綜復(fù)雜的博弈過程，是建立在制度相關(guān)人廣泛參與的基礎(chǔ)之上，通過創(chuàng)造相互的信息對(duì)稱，建立重復(fù)博弈中的懲罰與激勵(lì)機(jī)制，規(guī)范集體中每個(gè)成員的行為，使得個(gè)體能夠從某一制度的成員關(guān)系中獲益，并因此而愿意做出某種犧牲?！盵1]在春秋之后的二百六十多年時(shí)間里，列國爭雄、王霸更替、戰(zhàn)火連綿，長年的戰(zhàn)爭打破了王權(quán)宰制一切的格局，導(dǎo)致君、臣、民的權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重偏離西周初期禮樂制度的規(guī)范。“普天之下莫非王土，率土之濱莫非王臣”（《詩經(jīng)·小雅·北山》）的以天子為政治中心的格局已經(jīng)被以諸侯為政治中心的格局所取代，各個(gè)諸侯國基于自身強(qiáng)大的需要積極完善政策吸引民眾?！傲夯萃踉唬骸讶酥趪玻M心焉耳矣。河內(nèi)兇，則移其民于河?xùn)|，移其粟于河內(nèi)。河?xùn)|兇亦然。察鄰國之政，無如寡人之用心者。鄰國之民不加少，寡人之民不加多，何也？”（《孟子·梁惠王章句上》）梁惠王在實(shí)施惠民政策吸引民眾不成功后請(qǐng)教孟子，被批評(píng)為“五十步笑百步”。這說明戰(zhàn)國末期民眾已經(jīng)不受諸侯國絕對(duì)支配，可以基于利益而遷徙，也說明韓非將君、民、臣關(guān)系定位為趨向均衡的交易關(guān)系有現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

韓非交易機(jī)制均衡性體現(xiàn)在君臣地位的下降和民眾地位的上升。韓非認(rèn)為，戰(zhàn)國末期的諸侯國君主雖然通過繼承取得君主的合法性地位、擁有土地的管轄權(quán)，即擁有所謂的“自然之勢”，但是，只有推行合理政策吸引民眾、擴(kuò)充實(shí)力、取得“人設(shè)之勢”，才能鞏固君主的地位，因而，君主的地位降低了。大臣由西周時(shí)期的貴族變成了按照功績與能力選拔出來的治國精英，他們的地位取決于能力與貢獻(xiàn)而不是血親關(guān)系，他們隨時(shí)有可能被更有能力者取代。因而，大臣的地位與西周世襲貴族相比明顯下降了。民眾則不再絕對(duì)屬于哪一諸侯國人，“人擁有人”成為不可能，民眾可以為了自己的利益而遷徙；他們的能力、力量被真正關(guān)注；他們與大臣一樣，視君主為交易對(duì)象，并且可以通過努力成為大臣，提高自身的社會(huì)地位，他們的地位上升了。韓非的交易制度，從制度形式上正式構(gòu)建了更為均衡的君民關(guān)系。在這一對(duì)均衡關(guān)系中，雙方的利益都要得到維護(hù)，“害身而利國，臣弗為也；害國而利臣，君不行也”（《韓非子·奸劫弒臣》）。權(quán)利的相對(duì)均衡會(huì)帶來利益分配上的相對(duì)均衡，“故明主除人臣之所苦，而立人主之所樂。上下之利，莫長于此”（《韓非子·用人》）。相對(duì)均衡的利益分配，才能使諸侯國的富國強(qiáng)兵取得成功。

四、大一統(tǒng)后韓非交易機(jī)制失正的原因分析

秦國大一統(tǒng)后政治環(huán)境發(fā)生了根本性的變化，導(dǎo)致原有制度失去正道，由均衡的利民制度變成剝削民眾的制度。該變化不是指秦國基本大政方針的變化，而是指君民相對(duì)地位的根本性變化。秦統(tǒng)一前后的大政方針基本沒有變化，“秦離戰(zhàn)國而王天下，其道不易，其政不改，是其所以取之守之異也”[6]116，但是秦王的政治地位顯著提高而民眾的政治地位顯著下降。秦王嬴政締造了大一統(tǒng)，他“德超三皇，功蓋五帝，始稱皇帝”，他的地位陡然提高到無以復(fù)加的高度，而臣民又重新成為“人擁有人”狀態(tài)中的被擁有者。政治環(huán)境的變化導(dǎo)致原有制度相關(guān)人之間的利益結(jié)構(gòu)被打破，“由于政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的變化，使得制度相關(guān)人之間的力量平衡發(fā)生變化。在這種情勢下，制度相關(guān)人們很可能會(huì)不滿足既定制度框架下他們之間的權(quán)利的分配方案，因此，他們會(huì)重新考慮制度本身的價(jià)值，決定是否接受并遵守制度的約束。當(dāng)這種改變現(xiàn)有制度體系的勢能達(dá)到一個(gè)閾值臨界點(diǎn)之時(shí)，制度變遷就開始發(fā)生了”[1]。秦王通過實(shí)質(zhì)上而非形式上改變制度而獲得更為崇高的地位與利益，這種改變就導(dǎo)致了大一統(tǒng)后韓非交易機(jī)制的失正，進(jìn)而導(dǎo)致秦國滅亡。

（一）“抱法處勢”失靈

“抱法處勢” 需要以君主自覺遵守法律為前提，大一統(tǒng)則使這一前提喪失。在天下大亂、列國爭雄的時(shí)代，諸侯國基于富國強(qiáng)兵的目標(biāo)，會(huì)自覺將自己的行為約束在法律框架之下；當(dāng)天下一統(tǒng)，雄霸天下的愿望已然完成，君主就失去了富國強(qiáng)兵的目標(biāo)和敵國之患的威脅。在無外在約束而又擁有強(qiáng)大權(quán)力的條件下，“抱法處勢”就成了君主不愿意接受的限制?！氨Хㄌ巹蒹w現(xiàn)了法對(duì)勢的規(guī)范作用和制約作用。君主必須掌握住法，才能處于勢位。”[7]這種模式要能有效防范濫用權(quán)勢對(duì)國力造成的負(fù)面影響，而這也正是君主需要擺脫的約束。

韓非推行法治，原本認(rèn)為法治可以減少人治的失誤，有利于社會(huì)穩(wěn)定，“今廢勢背法而待堯、舜，堯、舜至乃治，是千世亂而一治也；抱法處勢而待桀、紂，桀、紂至乃亂，是千世治而一亂也”（《韓非子·難勢》）?？墒?，秦二世而亡的史實(shí)證明韓非的這設(shè)想是不成功的。其原因在于韓非將君主“抱法處勢”的實(shí)現(xiàn)交給富國強(qiáng)兵的目標(biāo)和周遭強(qiáng)敵的約束，而缺乏權(quán)力配置上對(duì)君主的約束。當(dāng)外部威脅消失，“上制好惡”就成了不受約束的絕對(duì)權(quán)力，于是絕對(duì)權(quán)力的危害性就體現(xiàn)出來了，“勢者，養(yǎng)虎狼之心，而成暴亂之事者也，此天下之大患也”（《韓非子·難勢》）。權(quán)勢集中的危害性在秦二世的施政過程中體現(xiàn)得相當(dāng)充分。在盜賊四起的情形下，右丞相去疾、左丞相斯、將軍馮劫請(qǐng)求停止阿房宮工程、減省戍漕轉(zhuǎn)，秦二世則稱：“凡所為貴有天下者，得肆意極欲，主重明法，下不敢為非，以制御海內(nèi)矣。”[6]112法律成了宰制百姓、滿足君主個(gè)人私欲的工具，秦二世肆意極欲的悲慘結(jié)果，幾千年來讓人諱莫如深，“然后以六合之家，殽函為官；一夫作難而七廟隳，身死人手，為天下笑者，何也？仁義不施而攻守之勢異也”（《過秦論》）。當(dāng)秦二世運(yùn)用過度集中的權(quán)勢滿足個(gè)人私欲時(shí)，“上制好惡”與“抱法處勢”矛盾就暴露得非常充分，最終“抱法處勢”成為幻影。

（二）耕戰(zhàn)政策失效

隨著大一統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)，秦國“收天下之兵，聚之咸陽，銷鋒鏑，鑄以為金人十二，以弱天下之民”（《過秦論》），戰(zhàn)爭已經(jīng)不是國家的主要任務(wù)，為戰(zhàn)爭服務(wù)的耕也不再是國家的主要任務(wù)，以耕戰(zhàn)為核心的政策已經(jīng)完成了歷史使命，圍繞耕戰(zhàn)建立的分配體系、權(quán)力體系亦已經(jīng)完成了歷史使命。此時(shí)面臨著一個(gè)重大的問題，就是大一統(tǒng)之后的秦國往何處去，國家的行動(dòng)方向是什么，分配體系、權(quán)力體系應(yīng)該怎么調(diào)整。“歷史制度主義認(rèn)為好的制度的標(biāo)準(zhǔn)之一是要具有可適應(yīng)性?！盵1]韓非所建立的交易制度體系的可適應(yīng)性就非常差，它把國家的方向規(guī)定得過細(xì)、過具體，當(dāng)國家完成這個(gè)具體任務(wù)，就失去了方向，整個(gè)國家的分配體系、權(quán)力體系都處于混亂和無效的狀態(tài)。李斯向始皇進(jìn)言：“今天下已定，法令出一，百姓當(dāng)家則力農(nóng)工，士則學(xué)習(xí)法令辟禁……私學(xué)相與而非學(xué)教，人聞令下，則各以其學(xué)議之，入則心非，出則巷議……臣請(qǐng)非秦記皆燒之?！盵6]107在大一統(tǒng)之前，統(tǒng)一人心依靠的是法家制度為民眾帶來的利益，韓非提出禁五蠹是靈活運(yùn)用利益引導(dǎo)機(jī)制使五蠹之人從事耕戰(zhàn)之業(yè)。李斯提出焚書等剛性的統(tǒng)一思想的政策，說明原有的利益引導(dǎo)機(jī)制失效，原有的法律已經(jīng)不能給民眾帶來利益。深究其因，在并吞八荒的過程中，耕戰(zhàn)的厚賞政策有其物質(zhì)基礎(chǔ)，“惠論功勞、賞及牛馬、恩肥土域”所需要的物質(zhì)都可以在國家兼并中獲得。大一統(tǒng)后，兼并戰(zhàn)爭結(jié)束，沒有攻城略地后的戰(zhàn)利品、沒有新增加土地以賞民，用于厚賞的物質(zhì)基礎(chǔ)就喪失了。當(dāng)秦始皇北擊胡、南征越、西北斥逐匈奴、修直道、“作宮室以章得意”時(shí)，不僅沒戰(zhàn)利品可以獲得，還需耗費(fèi)巨大的物力，其維持厚賞的物質(zhì)基礎(chǔ)不復(fù)存在，臣民的富貴之業(yè)就不能實(shí)現(xiàn)。于是，原耕戰(zhàn)政策中的交易關(guān)系就變成了剝削關(guān)系。

（三）重賞重罰失衡

當(dāng)重賞失去了物質(zhì)基礎(chǔ)后，重罰卻依然存在，于是就造成了賞罰失衡。“歷史制度主義者堅(jiān)持路徑依賴解釋。制度路徑依賴告訴我們，由于某一制度運(yùn)行過程中所產(chǎn)生的回報(bào)遞增、制度相關(guān)人之間的權(quán)力非對(duì)稱性以及由此形成的慣例會(huì)對(duì)制度相關(guān)人的偏好產(chǎn)生影響?！盵1]大一統(tǒng)后，原有的懲罰體系、監(jiān)督體系依然存在，并發(fā)揮著重要作用，君民間權(quán)力的非對(duì)稱性得到強(qiáng)化，當(dāng)君主運(yùn)用強(qiáng)化的皇權(quán)加重懲罰，君主所獲得的回報(bào)就不斷增長，大量體現(xiàn)權(quán)力威嚴(yán)的工程實(shí)施后，權(quán)力的至高無上性體現(xiàn)得淋漓盡致。君主愿意繼續(xù)強(qiáng)化自己的皇權(quán)，直到均衡被徹底打破。正如韓非所說，“徭役多則民苦，民苦則權(quán)勢起，權(quán)勢起則復(fù)除重，復(fù)除重則貴人富”（《韓非子·備內(nèi)》），當(dāng)臣民的巨大付出得不到回報(bào)，就會(huì)民心不穩(wěn)、江山動(dòng)搖，于是，在大澤鄉(xiāng)就崛起了陳勝、吳廣等“權(quán)勢”。諾思說：“均衡狀態(tài)并不意味著每一個(gè)人都對(duì)現(xiàn)存的規(guī)則和契約感到滿意，而是指，改變游戲的成本與收益對(duì)已經(jīng)簽約的各方來說并不劃算?！盵8]可是，當(dāng)“賞罰不當(dāng)，賦斂無度，天下多事，吏弗能紀(jì)，百姓困窮而主弗收恤”[6]116時(shí)，君民之間權(quán)利與利益的均衡就被徹底破壞，改變現(xiàn)有政權(quán)就成了眾望所歸。

“社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為，建立在功利基礎(chǔ)上的制度是不穩(wěn)定、脆弱的。”[1]韓非學(xué)說中交易機(jī)制就是建立在功利的基礎(chǔ)上，功利中的交易關(guān)系是交易雙方實(shí)力對(duì)比的體現(xiàn)，而實(shí)力對(duì)比是不斷變化的因素，當(dāng)實(shí)力對(duì)比不均衡時(shí)，交易關(guān)系將失去均衡。將國家的長治久安建立在不穩(wěn)定的交易機(jī)制之上，國家政權(quán)自然也容易出現(xiàn)不穩(wěn)定。

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（責(zé)任編輯 吳 勇）