〔摘要〕文章以系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)為基礎(chǔ)，通過(guò)分析照應(yīng)這一語(yǔ)義關(guān)系的語(yǔ)法資源對(duì)銜接的貢獻(xiàn)，探討《愛(ài)麗絲漫游奇遇記》原著節(jié)選在改寫(xiě)成八個(gè)版本后的易讀度變化問(wèn)題。文章擴(kuò)展了Lassen與黃國(guó)文、劉衍以Halliday語(yǔ)言復(fù)雜度為基礎(chǔ)的研究，提出一系列與照應(yīng)相關(guān)的易讀度指數(shù)。研究以這些指數(shù)為依據(jù)對(duì)小說(shuō)原著節(jié)選及其簡(jiǎn)寫(xiě)版本進(jìn)行研究，并未發(fā)現(xiàn)各版本易讀度呈現(xiàn)相同的趨勢(shì)。研究提供從詞匯語(yǔ)法的語(yǔ)法端上升到語(yǔ)義的易讀度研究路徑。

〔關(guān)鍵詞〕易讀度;照應(yīng);銜接;語(yǔ)法;語(yǔ)義

〔中圖分類號(hào)〕H0〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-2689（2019）03-0020-10

引言

人類在從用口語(yǔ)交際進(jìn)化到能夠使用書(shū)面語(yǔ)，書(shū)面語(yǔ)篇對(duì)于人類知識(shí)的傳播所發(fā)揮的作用是不可估量的。隨著科技的發(fā)展，承載書(shū)面語(yǔ)的方式也發(fā)生了翻天覆地的變化。比如在大數(shù)據(jù)的當(dāng)下，無(wú)論是紙質(zhì)書(shū)還是電子書(shū)，都成為支撐我們閱讀最重要的媒介。然而一些研究直接或間接表明，無(wú)論是以教育還是非教育為目的閱讀材料，有難度逐漸加大的趨勢(shì)[1][2][3]，使得探索降低閱讀難度的途徑成為一個(gè)值得深究的問(wèn)題。

易讀度（readability）研究在美國(guó)至少可以追溯到20世紀(jì)初，當(dāng)時(shí)心理學(xué)家EdwardL.Thorndike根據(jù)詞頻高低判斷單詞難易程度，掀起了易讀度研究的熱潮。而他的做法也是效仿了德國(guó)、俄國(guó)一些語(yǔ)言教師[4]。傳統(tǒng)的易讀度研究最重要的方法是先把一些可量化的導(dǎo)致易讀度變化的因素量化，然后將變量的值代入預(yù)先設(shè)定的易讀度公式，最后將得出的值與一定的難易程度相對(duì)應(yīng)。這樣的研究套路有其優(yōu)勢(shì)，也有諸多不足[5][6]。國(guó)內(nèi)外研究無(wú)論是專門探討文本易讀度，還是以易讀度為基礎(chǔ)研究相關(guān)問(wèn)題，采用的主要是傳統(tǒng)的方法[7]。即便是一些從認(rèn)知、心理語(yǔ)言學(xué)出發(fā)研究話語(yǔ)生成、話語(yǔ)理解的學(xué)者，也或多或少使用這一方法。

系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)（簡(jiǎn)稱SFL）是當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)的一個(gè)重要流派，它最根本的觀點(diǎn)是將語(yǔ)言看作意義生成的系統(tǒng)，把語(yǔ)言的形式與功能置于同等重要的位置。如今它也加入到易讀度研究的行列。在國(guó)外從這一角度進(jìn)行探索的學(xué)者主要有Lassen[8]和Ravelli[9]，而在國(guó)內(nèi)這樣的研究也較熱門。陳瑜敏、黃國(guó)文[6]以語(yǔ)法隱喻為切入點(diǎn)對(duì)英語(yǔ)小說(shuō)《愛(ài)麗絲漫游奇遇記（AlicesAdventuresinWonderland，以下簡(jiǎn)稱AAW）》及其簡(jiǎn)寫(xiě)本易讀度進(jìn)行考察。國(guó)內(nèi)一部分學(xué)者也從SFL探索AAW及其簡(jiǎn)寫(xiě)本的易讀度，但角度各異。這些視角包括語(yǔ)言復(fù)雜性[10]、態(tài)度意義體現(xiàn)方式[11]等。一部分學(xué)者則從SFL視角研究其它文學(xué)文本易讀度[12]。

本文以SFL基礎(chǔ)，通過(guò)分析相同語(yǔ)料語(yǔ)篇中體現(xiàn)照應(yīng)這一語(yǔ)義關(guān)系的語(yǔ)法資源對(duì)銜接所做的貢獻(xiàn)，嘗試提供一套從詞匯語(yǔ)法的語(yǔ)法端上升到語(yǔ)義的易讀度的衡量標(biāo)準(zhǔn)，以此探討語(yǔ)料中的難易程度問(wèn)題。

一、照應(yīng)與銜接

要想用SFL理論中的照應(yīng)作為出發(fā)點(diǎn)來(lái)解決文本易讀度的問(wèn)題，首先就要理解SFL與照應(yīng)分別是什么。本節(jié)旨在理清這一問(wèn)題。

SFL最基本的語(yǔ)言觀是把語(yǔ)言被視作一個(gè)意義生成的系統(tǒng)，在系統(tǒng)中做選擇則能生成語(yǔ)篇。在這一框架下，語(yǔ)言就好比建筑，而這一建筑是靠體現(xiàn)、純理功能、軸關(guān)系、實(shí)例化等這幾大組織維度來(lái)建構(gòu)的[13][14][15]。這樣一來(lái)，語(yǔ)境、層級(jí)、系統(tǒng)、語(yǔ)篇等成為SFL中極其關(guān)鍵的術(shù)語(yǔ)。SFL中，語(yǔ)言是由三個(gè)層級(jí)構(gòu)成的編碼系統(tǒng)，內(nèi)部分成語(yǔ)義、詞匯語(yǔ)法、音系與字系層，相鄰兩層之間是體現(xiàn)關(guān)系，即下一層體現(xiàn)上一層。

銜接是一個(gè)語(yǔ)義的概念[16]（5），它是選擇特定的詞匯語(yǔ)法資源來(lái)實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)檎Z(yǔ)篇內(nèi)部的語(yǔ)言成分間在語(yǔ)義上相互關(guān)聯(lián)，對(duì)某一成分的理解常常建立在理解另一成分的基礎(chǔ)上，而體現(xiàn)銜接的這些詞匯語(yǔ)法手段在表征語(yǔ)篇內(nèi)部各種語(yǔ)義關(guān)系的同時(shí)，卻不會(huì)產(chǎn)生任何的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)[16]（4）[17]（176）[18]（74）。

在此要指出是，銜接雖然表征語(yǔ)篇內(nèi)的語(yǔ)義關(guān)系，但銜接系統(tǒng)卻是表達(dá)這些語(yǔ)義關(guān)系、體現(xiàn)語(yǔ)篇純理功能的一個(gè)詞匯語(yǔ)法系統(tǒng)。即便詞匯語(yǔ)法在SFL中被認(rèn)為是不可分割的連續(xù)體，我們不妨說(shuō)構(gòu)成銜接系統(tǒng)的是三個(gè)語(yǔ)法系統(tǒng)和一個(gè)詞匯系統(tǒng)。其中的語(yǔ)法系統(tǒng)包括連接、照應(yīng)、替代/省略，詞匯系統(tǒng)只有一個(gè)，即詞匯銜接[15]（608，659）。因而，表達(dá)銜接的語(yǔ)義關(guān)系可以通過(guò)照應(yīng)、替代/省略、連接和詞匯組織四種方式進(jìn)行。

照應(yīng)系統(tǒng)具有體現(xiàn)語(yǔ)篇功能的特征，這關(guān)鍵在于說(shuō)話人在交際中說(shuō)出的某一語(yǔ)言成分能否在語(yǔ)篇生成的某個(gè)時(shí)候能迅速有效地被聽(tīng)話人識(shí)別。聽(tīng)話者能否識(shí)別這一成分，取決于他/她能否在語(yǔ)篇內(nèi)部或外部找到線索：倘若能找到線索，識(shí)別就完成了;要是找不到，他/她就會(huì)在理解語(yǔ)篇時(shí)把該成分當(dāng)作是一個(gè)新成分。聽(tīng)話者可能在語(yǔ)篇內(nèi)部找到線索，這要么是在說(shuō)話人已經(jīng)說(shuō)的話里，要么在即將說(shuō)的內(nèi)容里。除此之外，在語(yǔ)篇外部語(yǔ)言交際的環(huán)境中找到線索、完成識(shí)別，也并非不可能[15]（623-624）。語(yǔ)篇中的照應(yīng)可以分為人稱照應(yīng)、指示照應(yīng)和比較照應(yīng)三種，而這三種照應(yīng)的手段又分別是在人稱、鄰近、一致或者近似這些系統(tǒng)中做選擇完成的[16]（37）。在語(yǔ)言的真實(shí)使用中，照應(yīng)會(huì)產(chǎn)生銜接紐帶或者更長(zhǎng)的銜接鏈。

正是由于SFL中關(guān)于照應(yīng)這一語(yǔ)法銜接機(jī)制與語(yǔ)義的體現(xiàn)關(guān)系，使得易讀度研究從這一視角進(jìn)行成為可能。

二、語(yǔ)料

本研究以SFL為大的理論框架，尤其以Halliday、Hasan、Matthiessen等學(xué)者對(duì)照應(yīng)的描述作為直接的理論框架，探索語(yǔ)篇中各種照應(yīng)手段是如何影響易讀度的。為了使得研究更加具體，本文使用的語(yǔ)料來(lái)源于英國(guó)小說(shuō)家LewisCarroll的AAW原著和其在國(guó)內(nèi)出版的八個(gè)簡(jiǎn)寫(xiě)本。下面的表格展示了語(yǔ)料的具體信息，包括版本、作者/改編者、書(shū)名、該書(shū)在本文中的縮寫(xiě)、出版年份、出版社與讀者對(duì)象。這一語(yǔ)料的選取延續(xù)了陳瑜敏、黃國(guó)文[6]和黃國(guó)文、劉衍[10]從SFL其它視角考查文學(xué)作品改寫(xiě)中的易讀度問(wèn)題時(shí)所選的語(yǔ)料。

外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社

兒童

為了便于分析，本文在AAW中選取的是第二章“眼淚流成的水洼（ThePoolofTears）”中的第4、5、6三段：

（1）[1]PoorAlice！[2]Itwasasmuchasshecoulddo，lyingdownononeside，tolookthroughintothegardenwithoneeye;buttogetthroughwasmorehopelessthanever：shesatdownandbegantocryagain.

[3]‘Yououghttobeashamedofyourself，saidAlice，‘a(chǎn)greatgirllikeyou，（shemightwellsaythis），‘togooncryinginthisway！[4]Stopthismoment，Itellyou！[5]Butshewentonallthesame，sheddinggallonsoftears，untiltherewasalargepoolallroundher，aboutfourinchesdeepandreachinghalfdownthehall.

[6]Afteratimesheheardalittlepatteringoffeetinthedistance，andshehastilydriedhereyestoseewhatwascoming.[7]ItwastheWhiteRabbitreturning，splendidlydressed，withapairofwhitekidglovesinonehandandalargefanintheother：hecametrottingalonginagreathurry，mutteringtohimselfashecame，‘Oh！theDuchess，theDuchess！[8]Oh！wontshebesavageifIvekeptherwaiting！[9]Alicefeltsodesperatethatshewasreadytoaskhelpofanyone;so，whentheRabbitcamenearher，shebegan，inalow，timidvoice，‘Ifyouplease，sir—[10]TheRabbitstartedviolently，droppedthewhitekidglovesandthefan，andskurriedawayintothedarknessashardashecouldgo.

節(jié)選部分是以第三人稱的敘事手法講述愛(ài)麗絲大哭到淚流成水洼的故事：由于她身高劇增，頭已經(jīng)不聽(tīng)使喚地往大廳頂部撞。她看到桌上放著一把金色小鑰匙，連忙一把抓住，徑直走到一個(gè)小門旁，想把門給打開(kāi)。她瞇著一只眼睛使勁往花園里看，可怎么也看不清楚，情急和無(wú)助之下只能哭個(gè)不停。她沒(méi)料到淚水流到地板上竟匯成水洼。此時(shí)小說(shuō)中另一個(gè)角色一只白兔又出現(xiàn)了，他從別的地方趕回來(lái)，雙腳踢踏作響。他的穿衣打扮和上次遇見(jiàn)他時(shí)截然不同，愛(ài)麗絲擦干眼淚后才分辨出他是誰(shuí)。他說(shuō)話很大聲，滿嘴表達(dá)的都是不滿。愛(ài)麗絲試著主動(dòng)與白兔交談。他說(shuō)話的聲音不但低沉，還伴有回響，可能是因?yàn)檫@樣聽(tīng)起來(lái)不是太悅耳。她有些害怕，便匆匆跑開(kāi)，還把身上穿戴的一些東西給落下了。本文分析的語(yǔ)料實(shí)際上就是AAW中節(jié)選部分及其在八個(gè)簡(jiǎn)寫(xiě)本中的對(duì)應(yīng)部分。

三、人稱照應(yīng)與易讀度

前面指出，由于照應(yīng)這種銜接機(jī)制與語(yǔ)言的語(yǔ)義之間有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，本節(jié)通過(guò)試圖分析語(yǔ)料中的照應(yīng)，嘗試性地提出幾個(gè)能反應(yīng)語(yǔ)篇中三種照應(yīng)的銜接機(jī)制對(duì)易讀度影響的指標(biāo)，對(duì)比AAW原著與簡(jiǎn)寫(xiě)本中平行語(yǔ)篇的易讀度。

人稱指代是通過(guò)人稱代詞的使用在語(yǔ)篇中構(gòu)建照應(yīng)語(yǔ)義關(guān)系的，因而它可以被認(rèn)為是影響易讀度十分重要的一個(gè)因素。在語(yǔ)料分析中發(fā)現(xiàn)，人稱指代也是三種照應(yīng)機(jī)制中最為突出的。AWW節(jié)選（1）中出現(xiàn)了小說(shuō)的三個(gè)角色：愛(ài)麗絲、白兔和公爵夫人。指稱這三位角色的照應(yīng)關(guān)系形成了三條照應(yīng)鏈：

（2）AAW中的人稱照應(yīng)鏈

a.[1]Alice–[2]she–she–[3]You–yourself–Alice–agreatgirl–you–she–[4]I–you–[5]she–her–[6]she–she–her–[8]Alice–she–her–she

b.[7]theWhiteRabbit–he–himself–he–I–[8]theRabbit–you–sir–TheRabbit–he

c.[7]TheDuchess–theDuchess–she–her

注意，本文中方括號(hào)內(nèi)的數(shù)字表示的是小句復(fù)合體出現(xiàn)的次序，而兩個(gè)照應(yīng)項(xiàng)之間的小橫線代表照應(yīng)關(guān)系。

從上面的分析可以看出，愛(ài)麗絲是節(jié)選部分最重要的角色，因?yàn)橹阜Q她的鏈條（2a）跨越了八個(gè)小句復(fù)合體，當(dāng)然中間一些小句復(fù)合體中沒(méi)有出現(xiàn)她的照應(yīng)項(xiàng)。這條人稱照應(yīng)鏈可以把與愛(ài)麗絲相關(guān)的故事情節(jié)分為五個(gè)階段。第一階段（即[1]Alice–[2]she–she–）發(fā)生在主角剛被敘事者介紹到節(jié)選部分中來(lái)的時(shí)候，第一次稱呼她用了名字，而后續(xù)稱呼使用了第三人稱代詞she。第二階段（即–[3]You–yourself–Alice–agreatgirl–you–）是愛(ài)麗絲自言自語(yǔ)的階段，以第二人稱代詞you和屬格yourself為標(biāo)志的，中間還插入了指示同一人的一個(gè)專有名詞Alice和名詞詞組agreatgirl。在第三階段（即–she–）敘事者指示愛(ài)麗絲時(shí)，又轉(zhuǎn)為第三人稱代詞。第四階段（即–[4]I–you–）愛(ài)麗絲又開(kāi)始喃喃自語(yǔ)，人稱代詞包含第一人稱代詞I和第二人稱代詞you。最后一個(gè)階段（即–[5]she–her–[6]she–she–her–[8]Alice–she–her–she）并不是愛(ài)麗絲說(shuō)的話，而是敘事者對(duì)故事的敘述，由跨越三個(gè)小句復(fù)合體的鏈構(gòu)成。

從上面的分析不難看出照應(yīng)鏈的變化表明愛(ài)麗絲角色從被動(dòng)地被敘事者提及，轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)地自我指稱，接著又從反方向轉(zhuǎn)換。與此相關(guān)的人稱代詞這一語(yǔ)法資源的使用讓這個(gè)轉(zhuǎn)換過(guò)程更加明晰。在照應(yīng)鏈（2a）中偶爾插入專有名詞Alice，使得前后的前指、后指能夠成為可能，從而加強(qiáng)了照應(yīng)鏈?；\統(tǒng)地說(shuō)，在適合的語(yǔ)境下使用合適的詞匯語(yǔ)法手段是能夠提高易讀度的。

然而必須指出的是（2a）、（2b）和（2c）所體現(xiàn)的照應(yīng)關(guān)系銜接效果并不相同。相比之下，（2a）、（2b）的效果要強(qiáng)一些，因?yàn)樗鼈冎胁坏行【鋸?fù)合體內(nèi)部的銜接紐帶，還有小句復(fù)合體間的銜接紐帶。小句復(fù)合體內(nèi)部各成分存在結(jié)構(gòu)關(guān)系，形成銜接紐帶是理所當(dāng)然的，而讓語(yǔ)篇產(chǎn)生語(yǔ)義上銜接的主要是聯(lián)系小句復(fù)合體之間的銜接紐帶。相比之下，（2c）中指稱公爵夫人的照應(yīng)關(guān)系雖然表示語(yǔ)義上的銜接，但銜接效應(yīng)就要差一些，因?yàn)檫@些銜接關(guān)系都是在小句復(fù)合體的范圍之內(nèi)。

本文在AAW原著中所選段落在改寫(xiě)之后，在簡(jiǎn)寫(xiě)本中的人稱照應(yīng)模式變得更多樣化。這在某種程度上改變了其易于理解的程度。在此影響易讀度很重要的一個(gè)指標(biāo)就是整個(gè)人稱照應(yīng)鏈的總長(zhǎng)度。這樣一來(lái)，很容易認(rèn)為照應(yīng)鏈越長(zhǎng)的語(yǔ)篇易讀度就越高。

在大對(duì)數(shù)的簡(jiǎn)寫(xiě)本中，與愛(ài)麗絲相關(guān)的人稱照應(yīng)鏈占據(jù)主導(dǎo)地位，這使的她成為節(jié)選段落在簡(jiǎn)寫(xiě)本中對(duì)應(yīng)部分舉足輕重的人物。當(dāng)然在AAW2、AAW4和AAW7三個(gè)版本的節(jié)選中就存在例外。請(qǐng)看下面的分析：

（3）AAW2中的人稱照應(yīng)鏈

a.[1]You–yourself–Alice–herself–suchagreatgirl–you–[2]I–you–she–herself–[3]Alice–her–her–[4]she–[5]she–her–she–her–[9]Alice–she–[10]she–[11]Alice–her

b.[6]theWhiteRabbit–[7]he–he–[8]He–himself

c.[8]TheDuchess–theDuchess–she–her

（4）AAW4中的人稱照應(yīng)鏈

a.[1]I–she–[2]She–[3]she–[4]she–[5]She–[6]she–her–[7]Alice–[8]she–[9]she–[10]She–[11]She–[15]Alice–[16]she–[19]Alice

b.[11]theWhiteRabbit–[12]He–his–he–[13]he–[14]me–I–[15]him–[16]sir–[17]TheWhiteRabbit–[18]He–his–his

c.[13]theDuchess–theDuchess–[14]She

（5）AAW7中的人稱照應(yīng)鏈

a.[1]She–her–[2]her–[5]Alice

b.[3]TheWhiteRabbit–[4]He–[5]him–Sir–theWhiteRabbit–[6]he

可見(jiàn)，在AAW2、AAW4和AAW7中指稱白兔的銜接鏈明顯長(zhǎng)于AAW原著中相應(yīng)的鏈，但這些鏈還是短于相應(yīng)的簡(jiǎn)寫(xiě)本中指稱愛(ài)麗絲的銜接鏈。我們也注意到在AAW7中指稱愛(ài)麗絲的鏈（5a）變得比指稱白兔的鏈要短，同時(shí)AAW原著中指稱公爵夫人的照應(yīng)鏈在該版本中也消失了，這使得白兔這一角色在AAW7的節(jié)選部分中地位更加突出。在AAW2和AAW4中各有一條指稱公爵夫人的鏈（3c）和（4c），但它在（2c）和（3c）中是限制在一個(gè)小句復(fù)合體內(nèi)部，而在（4c）中聯(lián)系了兩個(gè)小句復(fù)合體。因而（4c）的銜接效應(yīng)要明顯強(qiáng)與（2c）和（3c）。

八個(gè)簡(jiǎn)寫(xiě)本中也不乏更極端的例子。比如在AAW8中節(jié)選段落被改寫(xiě)后只剩下一條人稱照應(yīng)鏈，它是指稱愛(ài)麗絲的鏈，使得她成為這個(gè)版本節(jié)選中唯一出現(xiàn)的角色。

（6）AAW8中的人稱照應(yīng)鏈

[1]Alice–she–[2]her–[3]Alice–[4]Alice

AAW6中的人稱鏈又是另一種情形。AAW原文節(jié)選中出現(xiàn)公爵夫人在AAW6中消失的同時(shí)，另一條指稱愛(ài)麗絲留下的淚水的鏈條也產(chǎn)生了。

（7）AAW6中的人稱照應(yīng)鏈

a.[1]Alice–[2]She–[3]she–her–[5]Alice–herself–[6]You–abiggirl–she–you–[7]she–her–[8]she–her–she–[11]Alice–[13]Alice–[14]she–her–she

b.[3]thetears–[4]they–[7]thebigtears–[7]apooloftears

c.[8]theWhiteRabbit–[9]He–his–he–his–[11]him–[12]I–[13]him–[15]TheWhiteRabbit–[16]he–[17]He–he–his

AAW原著節(jié)選在改寫(xiě)前由238個(gè)詞構(gòu)成，而簡(jiǎn)寫(xiě)本中相應(yīng)部分的篇幅從42詞到220詞，長(zhǎng)短不一。因此，改寫(xiě)過(guò)程其實(shí)產(chǎn)生了八個(gè)不同的故事，它們所采用的是與原著節(jié)選所不同的人稱照應(yīng)模式。在篇幅較短的AAW8中，照應(yīng)項(xiàng)的選擇僅限于Alice、she和he，而每個(gè)項(xiàng)具體指誰(shuí)，這個(gè)問(wèn)題在語(yǔ)篇中能相對(duì)容易地找到解答的線索的。在篇幅稍長(zhǎng)的AAW4，也只增加了一個(gè)照應(yīng)項(xiàng)，即第一人稱的I。然而在像AAW2這樣的版本中，照應(yīng)項(xiàng)就更多了，包括asillygirl、Abiggirl和you。

簡(jiǎn)寫(xiě)本中出現(xiàn)許多人稱照應(yīng)項(xiàng)，而這些項(xiàng)在相似的語(yǔ)境下指稱相同或不同角色或事物。加入交替使用合理的照應(yīng)項(xiàng)，能縮小讀者與簡(jiǎn)寫(xiě)本之間的差距，使得他們更好地理解這些項(xiàng)之間的語(yǔ)義關(guān)系，從而改變簡(jiǎn)寫(xiě)本易讀度。然而，單純的描述很難對(duì)各版本對(duì)應(yīng)部分易讀度進(jìn)行橫向的比較。

理論上說(shuō)，照應(yīng)鏈長(zhǎng)度增加會(huì)讓語(yǔ)篇的銜接效應(yīng)增強(qiáng)，但是那樣是不是就意味著易讀度就增加了。我們認(rèn)為，在SFL探索易讀度時(shí)，判斷一個(gè)語(yǔ)篇比另一個(gè)語(yǔ)篇更容易為讀者理解的關(guān)鍵之處考查詞匯語(yǔ)法的選擇模式對(duì)語(yǔ)義復(fù)雜程度產(chǎn)生了怎樣的影響。因此在一定程度上說(shuō)有一條照應(yīng)紐帶的語(yǔ)篇要比沒(méi)有這樣一條紐帶的語(yǔ)篇要易讀，而有一條照應(yīng)鏈的語(yǔ)篇又要比包含照應(yīng)紐帶的要易讀。上面AAW和簡(jiǎn)寫(xiě)本中未出現(xiàn)單獨(dú)的人稱照應(yīng)紐帶，而人稱照應(yīng)鏈卻不少。

黃國(guó)文、劉衍[10]從詞項(xiàng)密度和語(yǔ)法復(fù)雜性作為突破口解決易讀度問(wèn)題。鑒于此，我們提出“句子間人稱照應(yīng)紐帶密度”概念，計(jì)算時(shí)需要用句子間的照應(yīng)紐帶總數(shù)除以總的照應(yīng)鏈總數(shù)。需要特別注意，這里是用句子間照應(yīng)紐帶數(shù)做被除數(shù)，而不是句子間照應(yīng)鏈總數(shù)。算出的結(jié)果表示的是平均每個(gè)照應(yīng)鏈中跨越句子的照應(yīng)紐帶數(shù)。句子間人稱照應(yīng)紐帶密度越高，易讀度越高;反之亦然。正是由于平均每個(gè)照應(yīng)鏈中跨越句子的照應(yīng)紐帶數(shù)越多，人稱照應(yīng)所產(chǎn)生的復(fù)雜的語(yǔ)義關(guān)系才使讀者在閱讀時(shí)能更輕松地讀懂照應(yīng)關(guān)系。

AAW原著節(jié)選（1）中3條照應(yīng)鏈中有7條句子間的照應(yīng)紐帶，因而其句子間人稱照應(yīng)紐帶密度為2.33。據(jù)此可繼續(xù)計(jì)算八個(gè)簡(jiǎn)寫(xiě)本中的句子間人稱照應(yīng)紐帶。表2是原著節(jié)選及八個(gè)簡(jiǎn)寫(xiě)本對(duì)應(yīng)部分句子間人稱照應(yīng)紐帶密度與相應(yīng)的易讀度排名。

由表可知，八個(gè)簡(jiǎn)寫(xiě)本的對(duì)應(yīng)部分的句子間人稱照應(yīng)紐帶密度范圍在2.50到7.50之間，超越了原著節(jié)選。以各版本節(jié)選的人稱照應(yīng)密度為參照，各節(jié)選易讀度為AAW4最高，AAW最低，AAW1與AAW8易讀度相同。

四、指示照應(yīng)與易讀度

指示照應(yīng)是照應(yīng)的另一種類型，產(chǎn)生的原因是語(yǔ)篇中使用了指示詞this、that、these、those和the[16]。指示照應(yīng)在AAW及簡(jiǎn)寫(xiě)本中比比皆是。本節(jié)試提出基于指示照應(yīng)的易讀度標(biāo)準(zhǔn)，并探索各版本節(jié)選易讀度的差異。

下面是AAW節(jié)選（1）中指示照應(yīng)情況的分析：

（8）AAW節(jié)選中的指示照應(yīng)

a.[？]...[3]this（in“‘Yououghttobeashamedofyourself，saidAlice，‘a(chǎn)greatgirllikeyou，[shemightwellsaythis]，‘togooncryinginthisway！”）

b.[？]...[3]this（in“...inthisway”）

c.[？]...[4]this（in“Stopthismoment，Itellyou！”）

d.[？]...[2]the（in“Itwasasmuchasshecoulddo，||lyingdownononeside，||tolookthroughintothegardenwithoneeye;”）

e.[？]...[5]the（in“Butshewentonallthesame...”）

f.[？]...[5]the（in“untiltherewasalargepoolallroundher，aboutfourinchesdeep||andreachinghalfdownthehall.”）

g.[？]...[6]the（“thedistance”）

h.[？]...[7]the（in“theWhiteRabbit”）–（8）the（in“theRabbit”）–The（in“TheRabbit”）

i.[？]...[7]the（in“Oh！theDuchess，theDuchess！”）–the（in“Oh！theDuchess，theDuchess！”）

j.[7]a（in“...withapairofwhitekidglovesinonehandandalargefanintheother”）–（8）the（in“...andafanintheother”）

k.[7]a（in“...droppedthewhitekidglovesandthefan”）–（8）the（in“...andthefan”）

l.[？]...[8]the（in“thedarkness”）

AAW中指示照應(yīng)可分為兩組。第一組包含了在（1）中第二段里前兩個(gè)小句復(fù)合體中出現(xiàn)了三次的this（即8a、8b、8c），但它們?cè)诿~詞組中的功能結(jié)構(gòu)并不相同：第一個(gè)this作為中心語(yǔ)/事物（Head/Thing），另外兩個(gè)this作為前置修飾語(yǔ)/指示（Premodifier/Deictic）。

所指方面，第一個(gè)this指代的是Alice在對(duì)談?wù)摰膬?nèi)容不敢興趣卻又別無(wú)選擇時(shí)說(shuō)的內(nèi)容;在（8c）中this之前的語(yǔ)句中有些內(nèi)容作為其理解的語(yǔ)義域。第二個(gè)this表明，Alex在自言自語(yǔ)時(shí)期待自己能知道的方式;這里this的語(yǔ)義域并未清楚地標(biāo)明。對(duì)于第三個(gè)this，Alex警告自己停止哭泣的確切時(shí)間可以從語(yǔ)篇中推斷出。由此可見(jiàn)，出現(xiàn)三次的this起到的是照應(yīng)的作用，因?yàn)槊看纬霈F(xiàn)都預(yù)設(shè)上文中的內(nèi)容。像this這樣的指示詞是前指的，所指的位置是在說(shuō)話人的附近，能夠從上下文（即語(yǔ)言環(huán)境）中確定。

在AAW節(jié)選的八個(gè)簡(jiǎn)寫(xiě)版中，使用三次this（即9a、9b、9c）和另外一個(gè)指示詞that（即9d）：

（9）AAW節(jié)選的八個(gè)簡(jiǎn)寫(xiě)本中與this和that相關(guān)的指示照應(yīng)

a.[？]...[2]this（in[3]“Yououghttobeashamedofyourself，saidAlice，‘a(chǎn)greatgirllikeyou，[shemightwellsaythis]，‘togooncryinginthisway！”）（AAW1）

b.[？]...[1]this（in“‘Whatasillygirl，shesaystoherself，‘tocrylikethis.”）（AAW2）

c.[？]...[1]this（in[1]“‘Whatasillygirl，shesaidtoherself，‘tocrylikethis.”）（AAW5）

d.[？]...[1]that（in[1]“‘Iwanttogointothatgarden！shethought.”）（AAW4）

This和that的區(qū)別在于接近和遙遠(yuǎn)：this所指的實(shí)體、人物與說(shuō)話人或作者距離上或概念上是接近的，that的所指則較遠(yuǎn)[16]（38）[14]（557）[15]（629）。當(dāng)然，這種遠(yuǎn)近的差別當(dāng)然是說(shuō)話人或作者的視角，而非聽(tīng)話人或讀者的視角，但是讀者理解也會(huì)因?yàn)橹甘驹~選擇的差異有所差別，會(huì)影響易讀度。

第二組指示詞是the。傳統(tǒng)語(yǔ)法將其歸為定冠詞，但它實(shí)際上是指示詞。AAW中（8d）到（8l）都是就典型的例子。指示照應(yīng)總是預(yù)設(shè)前文中的某個(gè)內(nèi)容。

分析表明，只有在某些例子（即8h到8k）中才有明顯的指示照應(yīng)鏈。即便在這些鏈中，僅有兩條鏈（即8i和8k）中有兩個(gè)指示詞：第一次提及時(shí)非特指的a（即8i里apairofwhitekidgloves中的a，以及8k里ainalargefan中的a），以及后續(xù)提及時(shí)特指的the（即8i里thewhitekidgloves中的the，以及8k里inthefan的the）。因而，對(duì)于（8j）和（8k）中的指示照應(yīng)，所指是很容易確定的，因?yàn)樗霈F(xiàn)在一個(gè)小句復(fù)合體之中，而該小句復(fù)合體之前的另一個(gè)小句復(fù)合體中已包含相關(guān)指示詞。

對(duì)（8a）到（8l）中的指示照應(yīng)，并非所有的語(yǔ)義關(guān)系都是顯性的。正因?yàn)槿绱?，幫助理解指示詞的語(yǔ)義域可能被看作是一個(gè)占位者，用中括號(hào)中加問(wèn)號(hào)來(lái)表示。這里的問(wèn)號(hào)是用來(lái)表示該位置已被占，但是什么占據(jù)了位置只有讀者通過(guò)推理才可理解。

由于更隱性的指示照應(yīng)紐帶的產(chǎn)生，從（8a）到（8i）與（8l）在（1）中促進(jìn)的銜接，但這降低了易讀度：在指示照應(yīng)紐帶產(chǎn)生的同時(shí)，理解this和that所指的語(yǔ)義域卻很難被發(fā)現(xiàn)。這就是分析過(guò)程中使用問(wèn)號(hào)的原因。

然而，我們必須注意到（8a）到（8l）中指示照應(yīng)與（2a）到（2c）中人稱照應(yīng)的區(qū)別：（2a）到（2c）中人稱照應(yīng)涉及相對(duì)明顯的跨越句子的指稱紐帶，（8a）到（8l）的指稱紐帶既有句子間的，也有句子內(nèi)部的。因而在某些例子中，識(shí)別指示詞所指的語(yǔ)義域是很困難的。

（8i）與（8h）中的指示照應(yīng)與（8a）與（8f）中的有所不同，后者以鏈的形式出現(xiàn)，其對(duì)節(jié)選文段的銜接效應(yīng)更深。把照應(yīng)紐帶擴(kuò)張成照應(yīng)鏈的同時(shí)，語(yǔ)義關(guān)系變得更加復(fù)雜，易讀度也隨之增加。

在把AAW中節(jié)選（1）改寫(xiě)后，所有版本都使用指示詞the或其它指示詞。在較長(zhǎng)的AAW1中，一部分指示照應(yīng)（即10a、10b、10d）是顯性的紐帶，另一部分（即10c、10e）則是隱性的紐帶：

（10）AAW1中使用the的指示照應(yīng)

a.[？]...[3]the（in“downthehall）

b.[？]...[4]the（in“thesoftsoundoffeet”）

c.[？]...[6]the（in“theWhiteRabbit”）–[10]the（in“theRabbit”）–[11]the（in“theRabbit”）

d.[？]...[6]the（in“alargefanintheother”

e.[？]...[8]The（in“TheDuchess”）–the（in“theDuchess”）

使用指示代詞時(shí)若形成的是單獨(dú)的照應(yīng)紐帶，易讀度要比形成照應(yīng)鏈時(shí)更低。

在大多數(shù)的改寫(xiě)版本中，指示詞the的使用出現(xiàn)都是指示小說(shuō)中三個(gè)角色（即Alice、白兔和公爵夫人），從而形成指示紐帶或鏈。這個(gè)指示詞在其它場(chǎng)合出現(xiàn)時(shí)，也形成照應(yīng)紐帶或鏈，指稱在語(yǔ)篇中或語(yǔ)境中可以找到的內(nèi)容，但這些紐帶或鏈?zhǔn)请[性的。

在某種程度上說(shuō)，指示詞the與this、that很像，但也有區(qū)別。比如，雖然兩組詞都表示被指示的實(shí)體或人能夠被讀者、聽(tīng)話者所識(shí)別，但只有this和that暗示了實(shí)體或人是距離說(shuō)話人近還是遠(yuǎn)。因而，籠統(tǒng)說(shuō)來(lái)，理解the的指示照應(yīng)要比理解this或that的要難。在產(chǎn)生指示照應(yīng)時(shí)，前者更不明確，因而當(dāng)讀者碰到兩組指示代詞時(shí)對(duì)前者的理解更困惑。因而，在指示照應(yīng)方面，指示詞the出現(xiàn)的頻率越高，小說(shuō)易讀度就越低。

前面探討的指示照應(yīng)與易讀度關(guān)系很籠統(tǒng)，下面將進(jìn)一步提出兩個(gè)易讀度指數(shù)，其中一個(gè)是“指示照應(yīng)鏈密度”，另一個(gè)是“this/that密度”。首先談?wù)勚甘菊諔?yīng)鏈密度，其計(jì)算方式是指示照應(yīng)主要鏈總數(shù)除以指示照應(yīng)主要關(guān)系（即包括鏈和紐帶）總數(shù)。各版本的指示照應(yīng)鏈密度與易讀度的聯(lián)系，請(qǐng)參考表3：

由表可知，指示照應(yīng)鏈密度的范圍是0到0.50，易讀度遞增，易讀度最高的為AAW2，高于AAW。AAW1與AAW7易讀度持平。易讀度最低為AAW8。

除了指示照應(yīng)鏈密度外，我們也可以從this/that在所有指示代詞的比例來(lái)討論易讀度。各版本的this/that密度與易讀度聯(lián)系，請(qǐng)參考下表：

由本表可知，this/that密度最高的為AAW，最低的為AAW3、AAW6、AAW7和AAW8，易讀度的排名同this/that密度排名。

五、比較照應(yīng)與易讀度

除人稱、指示照應(yīng)外，比較照應(yīng)是另一類照應(yīng)的類型，對(duì)AAW的節(jié)選（1）的易讀度有某種效應(yīng)。構(gòu)成比較照應(yīng)的語(yǔ)法資源起到銜接的作用，因?yàn)槭褂眠@類語(yǔ)法資源就意味著存在與其它特定事物的比較。在（1）中共有6個(gè)比較照應(yīng)，分析見(jiàn)（11）：

（11）AAW選段中的比較照應(yīng)

a.[2]as（in“Itwasasmuchasshecoulddo...”）

b.[8]as（in“and[theWhiteRabbit]scurriedawayintothedarknessashardashecouldgo.”）

c.[5]same（in“Butshewentonallthesame.”）

d.[8]so（in“Alicefeltsodesperatethat...”）

e.[7]other（in“apairofwhitekidglovesinonehandandalargefanintheother.”）

f.[2]more（in“buttogetthroughwasmorehopelessthanever.”）

這些比較照應(yīng)項(xiàng)可分為兩組：一般與特殊。第一組包括從（11a）到（11e），涉及某些副詞的使用。在（11a）和（11b）中有兩個(gè)as：前一個(gè)是副詞，后一個(gè)是結(jié)構(gòu)連詞。這兩個(gè)as共同出現(xiàn)表示比較，但只有第一個(gè)as才表示比較照應(yīng)。在AAW的例子中，副詞as和連詞same向讀者傳遞的是同等，副詞so傳遞相似，形容詞other傳遞的是差異。在上面的例子中，只有（11f）用到副詞more。

無(wú)論不同組的語(yǔ)法項(xiàng)的特征是什么，讀者使用時(shí)都會(huì)留意到這些詞所創(chuàng)造的照應(yīng)關(guān)系。簡(jiǎn)言之，這些語(yǔ)法項(xiàng)將當(dāng)下討論的事物同前面提到的其它相同、相似、不同或具體事物相關(guān)聯(lián)，同時(shí)保證特定的易讀度。

通過(guò)分析，可以從一般與特殊的區(qū)分來(lái)考察比較照應(yīng)與易讀度的關(guān)系。理解一般比較照應(yīng)比理解特殊比較照應(yīng)要難。例（11a）（11b）（11d）和（11f）中的比較是通過(guò)特殊比較照應(yīng)建立的，相反，（11c）和（11e）中比較的標(biāo)準(zhǔn)是特殊的，因而更難理解。然而，需要強(qiáng)調(diào)的是理解（11e）中的other需要更多的努力，雖然它指稱的內(nèi)容能在同一個(gè)小句復(fù)合體中很快被理解。

上述討論表明，使用有特殊涵義的語(yǔ)法項(xiàng)能提高易讀度。類似前面提出的各種易讀度指數(shù)，這里提出另外一個(gè)，即“特殊的比較照應(yīng)次要紐帶密度”。計(jì)算時(shí)用特殊的比較照應(yīng)次要紐帶總數(shù)去除以比較照應(yīng)主要紐帶總數(shù)，算出的數(shù)值越高易讀度越高，反之亦然。

根據(jù)特殊的比較照應(yīng)次要紐帶密度，AAW中節(jié)選（1）的易讀度是最高的，因?yàn)槌^(guò)一半的比較照應(yīng)主要紐帶有特殊意義。易讀度第二高的有四個(gè)簡(jiǎn)寫(xiě)版：AAW2、AAW3、AAW5和AAW8，這里有一半的比較照應(yīng)主要紐帶有特殊意義。

（12）AWW2中的比較照應(yīng)

a.other（in“Hehaswhiteglovesinonehandandafaninhisotherhand.”）

b.so（in“WhenheseesAlice，heissofrightenedthathedropshisfanandhisgloves.”）

（13）AWW3中的比較照應(yīng)

a.[12]other（in“Hewashurryingdownthelongroom，withsomewhiteglovesinonehandandalargefanintheotherhand.”）

b.[16]as（in“TheRabbitjumpedwildly，droppedtheglovesandthefan，andhurriedawayasfastashecould.”）

（14）AWW5中的比較照應(yīng)

a.[6]later（in“Ashorttimelatersheheardthesoundofsomeonewalking.”）

b.[9]other（in“Hehadtwobeautifulwhiteglovesinonehandandalargefanintheother.”）

c.[16]so（in“Hewassofrightenedthathedroppedhisfanandhisgloves.”）

d.[17]as（in“Thenheranawaydownthehallasfastashecould.”）

（15）AWW8中的比較照應(yīng)

a.[9]other（in“Hehaswhiteglovesinonehandandafaninhisotherhand.”）

b.[15]so（in“WhenheseesAlice，heissofrightenedthathedropshisfanandhisgloves.”）

很顯然，（12）（13）（14）和（15）使用的比較照應(yīng)副詞基本相同，只是（14）多了一個(gè)副詞later。

其余版本特殊的比較照應(yīng)次要紐帶密度都低于0.5，因而易讀度也更低。AAW1和AAW6有2/5的比較照應(yīng)是特殊的。

（16）AWW1中的比較照應(yīng)

a.[1]such（in“...suchagreatgirllikeyoucryinginthismanner”）

b.[3]same（in“ButAlicewentoncryingallthesame”）

c.[6]other（in“WhowoulditbebuttheWhiteRabbitreturning，splendidlydressed，withapairofwhitekidglovesinonehandandalargefanintheother.”）

d.[9]so（in“Alicewassodesperateforhelpthatshewasreadytoaskanybody.”）

e.[12]as（in“Hespedawayintothedarknessasfastashecouldgo.”）

（17）AWW6中的比較照應(yīng)

a.[3]so（in“Becauseshewassobig，thetearsthatfellfromhereyeswereverybigtoo.”）

b.[9]best（in“Hehadhisbestclotheson，andhehadtwoverycleanwhiteglovesinonehandandafaninhisotherhand.”）

c.[9]other（in“Hehadhisbestclotheson，andhehadtwoverycleanwhiteglovesinonehandandafaninhisotherhand.”）

d.[14]nicest（in“Shetriedtospeakinhernicestwayasshesaid，“Please—”）

e.[17]as（in“Heranawayasquicklyashecould，andtheglovesandthefanfellfromhishands.”）

在（16）中，另一個(gè)語(yǔ)法項(xiàng)such也使用了，這個(gè)詞的意義是“如此以至難以想象”[16]（84）。在（17）中增加了兩個(gè)最高等級(jí)形容詞：（17b）中的best和（17d）中的nicest。這些詞的意義都是一般的，非特殊的。

改寫(xiě)中也有極端的例子AAW7，其中無(wú)任何比較照應(yīng)存在，因而無(wú)法計(jì)算其特殊比較照應(yīng)次要紐帶密度及相應(yīng)的易讀度。

（18）AWW7中的比較照應(yīng)

無(wú)

六、結(jié)語(yǔ)

本文以SFL為基礎(chǔ)，通過(guò)分析相同語(yǔ)料語(yǔ)篇中排名體現(xiàn)照應(yīng)這一語(yǔ)義關(guān)系的語(yǔ)法資源對(duì)銜接所做的貢獻(xiàn)，探討AAW原著節(jié)選在改寫(xiě)成八個(gè)版本后易讀度的變化問(wèn)題。本文在擴(kuò)展了黃國(guó)文、劉衍[10]以Halliday對(duì)詞項(xiàng)密度與語(yǔ)法復(fù)雜度為基礎(chǔ)的前期研究，提出以下一些與照應(yīng)相關(guān)的易讀度指數(shù)：

這是一條從詞匯語(yǔ)法的語(yǔ)法端上升到語(yǔ)義的易讀度的研究路徑。本研究根據(jù)這些指數(shù)對(duì)AWW原著節(jié)選及其簡(jiǎn)寫(xiě)版本進(jìn)行研究，并未發(fā)現(xiàn)各版本易讀度呈現(xiàn)相同的趨勢(shì)。

本研究雖然對(duì)小說(shuō)原著改寫(xiě)過(guò)程中易讀度的變化進(jìn)行了考查，也提出了一些與照應(yīng)相關(guān)的易讀度指數(shù)，但不可否認(rèn)本研究考慮的僅是從SFL中語(yǔ)言建筑的某一視角出發(fā)，未從更全面、宏觀的視角進(jìn)行。更綜合的易讀度研究勢(shì)在必行。

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（責(zé)任編輯：高生文）