韓學(xué)茹 王宏原

摘要：中國(guó)研究生教育從1973年恢復(fù)招生后發(fā)展至今已有30余年，我國(guó)研究生人數(shù)總額已經(jīng)超越大部分發(fā)達(dá)國(guó)家，成為研究生教育大國(guó)。但是，隨之而帶來(lái)的研究生教育質(zhì)量保障的問(wèn)題也日益凸顯。政府以及高等教育培養(yǎng)單位一直在完善教育質(zhì)量保障體系。歐洲國(guó)家在研究生教育質(zhì)量保障上已經(jīng)形成了比較完善的保障體系和監(jiān)督機(jī)制，尤其是以英國(guó)為代表的研究生教育，通過(guò)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的教育質(zhì)量保障模式，有利于我國(guó)教育質(zhì)量保障工作的發(fā)展。從研究生內(nèi)部、外部教育質(zhì)量保障體系結(jié)構(gòu)出發(fā)，系統(tǒng)地對(duì)比中英教育質(zhì)量保障體系的差異，可以為我國(guó)研究生教育質(zhì)量的構(gòu)建提出改革性的意見(jiàn)和建議。

關(guān)鍵詞：研究生教育;質(zhì)量保障體系;英國(guó)

中圖分類號(hào)：G643 ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-2177（2019）04-0102-04

0 引言

2014年，《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見(jiàn)》標(biāo)志著研究生教育要從注重“量”到“質(zhì)”的轉(zhuǎn)移。[1]2015年，《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保障和監(jiān)督體系建設(shè)意見(jiàn)》的提出標(biāo)志我國(guó)研究生教育向“內(nèi)涵式”發(fā)展的內(nèi)在要求。站在我國(guó)歷史發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，建立起研究生教育質(zhì)量保障體系的新思維，對(duì)我國(guó)從研究生“大國(guó)”向研究生“強(qiáng)國(guó)”的發(fā)展有著十分重要的促進(jìn)作用，推動(dòng)我國(guó)教育質(zhì)量上有一個(gè)積極、健康的發(fā)展，為培養(yǎng)我國(guó)更多的高質(zhì)量、高水平的新時(shí)代人才以及提升我國(guó)在國(guó)際上的影響力都有著非常重要的意義。探討中英研究生教育質(zhì)量保障體系的對(duì)比，是因?yàn)闅W洲國(guó)家在研究生教育質(zhì)量保障上已經(jīng)形成了相對(duì)完善的保障體系和監(jiān)督機(jī)制，以英國(guó)為代表，英國(guó)研究生教育質(zhì)量保障體系的模式主要以政府-社會(huì)-高校三者協(xié)調(diào)運(yùn)行[2]，但是我國(guó)研究生教育發(fā)展較晚，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的教育質(zhì)量保障模式，有利于我國(guó)教育質(zhì)量保障工作的開展和提升。[3]

1 研究生教育質(zhì)量保障體系研究的概念與分類

1.1 研究生教育質(zhì)量保障體系概念

“質(zhì)量保障”一詞來(lái)源于西方企業(yè)管理領(lǐng)域。普遍學(xué)者認(rèn)為“質(zhì)量保障”的含義為：一是培養(yǎng)單位即高等教育管理為老師以及學(xué)生提供健康的科研學(xué)習(xí)環(huán)境的需求;二是需要制定一套合理的、被大家公認(rèn)的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)和高等教育質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[4]?？偨Y(jié)來(lái)說(shuō)研究生教育質(zhì)量保障體系的概念就是針對(duì)于研究生高等教育，相關(guān)機(jī)構(gòu)要保證研究生教育的健康環(huán)境，并且提供一系列發(fā)展戰(zhàn)略改革、評(píng)價(jià)、監(jiān)督等相關(guān)措施所建立的完整的體系。高校高等教育質(zhì)量保障涉及多種要素之間的相互協(xié)作、影響，它是一個(gè)有多重復(fù)雜因素的系統(tǒng)工程。其中包括培養(yǎng)單位、政府、社會(huì)三方力量等諸多質(zhì)量保障主體。[5]

1.2 研究生教育質(zhì)量保障體系分類

根據(jù)研究生教育質(zhì)量保障體系的定義，可以將其分為兩類，研究生教育質(zhì)量?jī)?nèi)部保障體系和研究生教育質(zhì)量外部保障體系。

研究生教育質(zhì)量?jī)?nèi)部保障體系，是指高等教育培養(yǎng)單位作為教育質(zhì)量的第一負(fù)責(zé)人，目的在于實(shí)現(xiàn)教育質(zhì)量控制和保障的管理體系。[6]該內(nèi)部教育質(zhì)量保障體系主要應(yīng)該包括招生過(guò)程、培養(yǎng)方案、師資力量、學(xué)科建設(shè)、師生評(píng)定、就業(yè)水平等內(nèi)容。內(nèi)部質(zhì)量保障體系是研究生教育質(zhì)量保障體系中的基礎(chǔ)，是研究生達(dá)到滿足社會(huì)需求的培養(yǎng)目標(biāo)的基本保障。

研究生教育質(zhì)量外部保障體系，是除高等教育培養(yǎng)單位之外的政府以及社會(huì)機(jī)構(gòu)對(duì)研究生教育質(zhì)量提供評(píng)價(jià)、監(jiān)督等職能的體系。由于教育質(zhì)量外部保障體系的主體的多樣性，主要為政府、中介機(jī)構(gòu)和培養(yǎng)單位等，將其在保障體系中所發(fā)揮的作用不同，主要分為三種類型：大陸模式（政府主導(dǎo)型）、美國(guó)模式（市場(chǎng)主導(dǎo)型）、英國(guó)模式（多元機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型）。我國(guó)現(xiàn)階段屬于以政府為主導(dǎo)的大陸模式，大部分引導(dǎo)、監(jiān)督與評(píng)價(jià)的主要權(quán)利把控在政府管轄之內(nèi)，高校自治的權(quán)利相對(duì)較少。

2 中英研究生教育質(zhì)量?jī)?nèi)部保障體系

比較中英教育質(zhì)量保障體系，本文將借鑒“系統(tǒng)觀”管理理論，采用全面質(zhì)量管理理論觀點(diǎn)，全面質(zhì)量觀管理理論強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)地全部過(guò)程管理，即系統(tǒng)地將研究生教育質(zhì)量?jī)?nèi)部保障體系分為三個(gè)過(guò)程，分別是：輸入質(zhì)量（生源質(zhì)量）、過(guò)程質(zhì)量、輸出質(zhì)量。[7]

2.1 我國(guó)研究生教育質(zhì)量?jī)?nèi)部保障體系

2.1.1輸入質(zhì)量

研究生生源質(zhì)量是人才培養(yǎng)的根基和基礎(chǔ)。碩士研究生招生采用校內(nèi)外優(yōu)秀推免生和招考生相輔相成的辦法。招考生初試采用嚴(yán)格的碩士研究生全國(guó)統(tǒng)一考試，根據(jù)國(guó)家線上的考生，進(jìn)行復(fù)試選拔。優(yōu)秀的推免生是碩士和博士的主體構(gòu)成部分。對(duì)于內(nèi)源推免生，申請(qǐng)推薦免試的學(xué)生首先要獲得推免的資格，優(yōu)秀大學(xué)只接受重點(diǎn)大學(xué)的優(yōu)秀畢業(yè)生。

2.1.2培養(yǎng)環(huán)節(jié)質(zhì)量保障

（1）培養(yǎng)方案設(shè)定。在我國(guó)倡導(dǎo)分類培養(yǎng)研究生的環(huán)境下，可以將碩士研究生分成兩類，分別是學(xué)術(shù)型碩士研究生和專業(yè)型碩士研究生，兩類研究生具有不同的培養(yǎng)方案。學(xué)術(shù)型研究生的培養(yǎng)方案更加重視學(xué)生的主動(dòng)學(xué)習(xí)和科研的能力，注重培養(yǎng)從事科研類的工作者，研究生的培養(yǎng)方案課程更加重視學(xué)習(xí)理論知識(shí)，提高學(xué)生的創(chuàng)新科研精神。專業(yè)型研究生的培養(yǎng)更加重視工作的能力，更注重面向市場(chǎng)，工作能力實(shí)踐能力的培養(yǎng)。

（2）課程體系構(gòu)建。我國(guó)研究生的課程體系主要包括：公共必修課程、專業(yè)基礎(chǔ)課、專業(yè)課與選修課等。公共必修課程為研究生提供必要的基礎(chǔ)知識(shí)以及政治理論;

（3）學(xué)位資格審核。我國(guó)研究型大學(xué)嚴(yán)格監(jiān)控和管路碩士研究生的答辯過(guò)程和畢業(yè)論文質(zhì)量，學(xué)位論文要求學(xué)生在學(xué)士上研究應(yīng)該具有一定的創(chuàng)新性，具有一定的科學(xué)研究意義并且具有創(chuàng)新成果和科研能力。

2.1.3輸出質(zhì)量

輸出質(zhì)量是教育質(zhì)量?jī)?nèi)部保障的最終反映，主要的表現(xiàn)形式就是學(xué)位論文、就業(yè)水平的質(zhì)量評(píng)估以及反饋。以清華大學(xué)為例，2017年，清華大學(xué)碩士畢業(yè)生就業(yè)率為99.2%。清華大學(xué)博士研究生對(duì)于不同專業(yè)畢業(yè)發(fā)表期刊規(guī)定不同，對(duì)于物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、力學(xué)、材料科學(xué)與工程學(xué)科的博士生至少在SCI收錄的期刊上發(fā)表兩篇學(xué)術(shù)論文。工學(xué)級(jí)其他學(xué)科、醫(yī)學(xué)學(xué)科的博士需要滿足下列條件之一：①至少在SCI收錄的期刊上發(fā)表2篇論文。②至少在SCI收錄的期刊上發(fā)表1篇論文，并在EI（或中文核心期刊）收錄的期刊上發(fā)表1篇論文。③至少在EI收錄的期刊上發(fā)表2篇論文。哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科門類的博士生，應(yīng)該以第一作者身份至少發(fā)表2篇與學(xué)位論文研究?jī)?nèi)容相關(guān)的學(xué)術(shù)論文。

2.2 英國(guó)研究生教育質(zhì)量?jī)?nèi)部保障體系

2.2.1輸入質(zhì)量

英國(guó)高等教育學(xué)歷和學(xué)位將研究生分為碩士研究生和博士研究生，碩士研究生分為授課式碩士研究生和研究式碩士研究生， 英國(guó)的碩士研究生只要具有相應(yīng)的學(xué)歷或者本科學(xué)歷就可以通過(guò)申請(qǐng)入學(xué)，沒(méi)有統(tǒng)一的研究生入學(xué)考試。學(xué)士學(xué)位成績(jī)比較低的同學(xué)必須有兩位學(xué)者的推薦信以及通過(guò)招生機(jī)構(gòu)組織的考試，并經(jīng)過(guò)研究生時(shí)期導(dǎo)師面試后才能入學(xué)。面試的過(guò)程中，導(dǎo)師可以考察學(xué)生相應(yīng)的學(xué)術(shù)能力和個(gè)性品格。每所院校都有自行決定碩士研究生錄取的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)所申請(qǐng)的研究生類型，會(huì)有相應(yīng)的不同要求。[8]

2.2.2培養(yǎng)環(huán)節(jié)質(zhì)量保障

（1）培養(yǎng)方案設(shè)定。英國(guó)碩士研究生總的培養(yǎng)目標(biāo)是要求達(dá)到較高專業(yè)水平并形成一定的科研能力。但具體的目標(biāo)根據(jù)研究生的不同類型而定，如表1。

（2）課程體系構(gòu)建，如表2。

（3）學(xué)位資格審核，如表3。英國(guó)大學(xué)的研究生教育實(shí)行嚴(yán)格的淘汰制。大多數(shù)高等教育學(xué)府沒(méi)有設(shè)立補(bǔ)考制度，考核不合格者就意味著學(xué)生獲得不到相應(yīng)的學(xué)位。

2.2.3輸出質(zhì)量

以劍橋大學(xué)為例，2018年，劍橋大學(xué)就業(yè)率為95%，其中本地學(xué)生占比80%，國(guó)外學(xué)生占比20%，說(shuō)明劍橋大學(xué)的留學(xué)生比例還是客觀的，國(guó)際化交流能力也比較強(qiáng)。

授課型研究生的考核標(biāo)準(zhǔn)是修完規(guī)定的學(xué)分，并提交一篇合格的畢業(yè)論文，如果有其中一項(xiàng)不能順利完成，則不能獲得相應(yīng)的學(xué)位。研究型研究生，學(xué)位論文是其考核的主要內(nèi)容。博士學(xué)位一般需要3-8年時(shí)間才能完成在博士期間完成相應(yīng)的科研項(xiàng)目，最后一年來(lái)完成論文。

3 中英研究生教育質(zhì)量?jī)?nèi)部保障體系

3.1 我國(guó)研究生教育質(zhì)量外部保障體系

我國(guó)研究生教育質(zhì)量外部保障的角色主要由政府承擔(dān)，主要的引導(dǎo)、評(píng)價(jià)、監(jiān)督等工作任務(wù)由國(guó)務(wù)院下的中華人民共和國(guó)教育部實(shí)施。目前我國(guó)研究生教育外部質(zhì)量保障的主要措施可以歸納為以下4個(gè)方面：①政策調(diào)控，政府頒布政，配合國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的實(shí)施，需要培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新的人才。②監(jiān)督檢查，主要由國(guó)務(wù)院教育部來(lái)執(zhí)行監(jiān)督，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)與教育部、人事部開展的全國(guó)博士質(zhì)量調(diào)查工作。③評(píng)估效果，由教育部來(lái)評(píng)估，社會(huì)機(jī)構(gòu)評(píng)估并沒(méi)有什么實(shí)質(zhì)性的影響力。④輿論效用。教育部學(xué)位中心組織實(shí)施的“學(xué)科排名活動(dòng)”為高等學(xué)府比較提供信息。[9]

政府在研究生教育外部質(zhì)量保障體系中通過(guò)制定政策，實(shí)施評(píng)價(jià)等活動(dòng)，起到了主導(dǎo)作用。社會(huì)中中介組織雖然也對(duì)大學(xué)綜合評(píng)價(jià)并進(jìn)行排名，但從其科學(xué)性和被認(rèn)可度來(lái)看，其影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及政府。

3.2 英國(guó)研究生教育質(zhì)量外部保障體系

對(duì)于英國(guó)研究生教育質(zhì)量外部保障，是政府引導(dǎo)，多元機(jī)構(gòu)互動(dòng)的模式。英國(guó)具有獨(dú)立的機(jī)構(gòu)來(lái)對(duì)高校進(jìn)行評(píng)價(jià)、監(jiān)督與撥款，它們分別是英國(guó)高等教育質(zhì)量保障署（QAA）和英國(guó)科研評(píng)估考核（RAE）。還有一些專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)高等教育某一專門科學(xué)、領(lǐng)域進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證，例如英國(guó)研究生教育協(xié)會(huì)、學(xué)位授予委員會(huì)（CNAA），以及社會(huì)組織也在研究生教育質(zhì)量外部保障體系中扮演著重要的角色，并發(fā)揮作用。

高等教育質(zhì)量保障署（QAA）負(fù)責(zé)審查研究生教育的質(zhì)量、研究生水平和標(biāo)準(zhǔn)。高等教育質(zhì)量保障署（QAA）是英國(guó)高校和政府之間溝通的橋梁，并能夠緩解高校和政府的關(guān)系。

英國(guó)科研評(píng)估考核（RAE）是評(píng)估研究生質(zhì)量保障體系的外部保障機(jī)制的重要組成部分，RAE的主要任務(wù)是對(duì)高等交易的質(zhì)量和水平進(jìn)行評(píng)估與排名，其根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行客觀、公平的評(píng)審，維護(hù)學(xué)生的利益和高等教育的健康發(fā)展。

英國(guó)研究生教育協(xié)會(huì)（UKCGE），是研究生教育質(zhì)量促進(jìn)和發(fā)展的保障。主要制定研究生的相關(guān)制度和政策，確保研究生管理和領(lǐng)導(dǎo)的有效性，保障研究生的地位和教學(xué)，為研究生提供有效的教學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施。

學(xué)位授予委員會(huì)（CNAA）是一個(gè)獨(dú)立自治的學(xué)位授予機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是為高等教育的學(xué)生授予和發(fā)放文憑，保證教育質(zhì)量。其對(duì)高校的過(guò)程質(zhì)量等方面進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估和監(jiān)督，并且向?qū)W生和家長(zhǎng)以及社會(huì)保障高等教育的教育質(zhì)量。

英國(guó)的社會(huì)團(tuán)體每年都會(huì)對(duì)英國(guó)的高等教育進(jìn)行排名，例如《金融時(shí)報(bào)》等媒體每年會(huì)根據(jù)相關(guān)指標(biāo)和數(shù)據(jù)評(píng)估高等院校的綜合實(shí)力，不僅監(jiān)督各個(gè)高校的教育質(zhì)量的發(fā)展，而且也為社會(huì)團(tuán)體提供了可以參考的標(biāo)準(zhǔn)。

4 結(jié)論

4.1 對(duì)我國(guó)教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系提出的改革意見(jiàn)

制定合理的教育培養(yǎng)目標(biāo)和教育政策以吸引優(yōu)秀人才和師資。推動(dòng)研究生教育的國(guó)際化發(fā)展，吸引各國(guó)的優(yōu)秀畢業(yè)生，并且提供良好的待遇，鼓勵(lì)我國(guó)優(yōu)秀的研究生、博士生留在本土進(jìn)行研究。

加強(qiáng)學(xué)校與國(guó)際化接軌的能力，積極參加一流國(guó)際化會(huì)議，聘請(qǐng)世界一流教師，使研究生充分享受到國(guó)際化的師資力量和設(shè)施。

研究生教育培養(yǎng)方式多元化，有重點(diǎn)有方向地培養(yǎng)研究生。加強(qiáng)跨學(xué)科的交流和交叉學(xué)科的滲透，實(shí)行培養(yǎng)目標(biāo)的多樣性。加強(qiáng)師資力量，增加國(guó)外教師的比例，拓寬國(guó)際視野，提升多元化培養(yǎng)的能力。

嚴(yán)格把控輸出質(zhì)量，借鑒英國(guó)的淘汰制度，提升研究生畢業(yè)質(zhì)量水平。要從根源把握，禁止混學(xué)歷現(xiàn)象，提升研究生畢業(yè)就業(yè)質(zhì)量。

4.2 對(duì)我國(guó)教育外部質(zhì)量保障體系提出的改革意見(jiàn)

政府。政府轉(zhuǎn)化職能，適度下放權(quán)力，深化改革，將我國(guó)研究就外部質(zhì)量保障體系從一元走向多元。中國(guó)的教育制度是集權(quán)模式，不能積極充分的發(fā)揮社會(huì)力量和社會(huì)作用，政府在教育的權(quán)力上具有絕對(duì)的權(quán)威，我國(guó)政府在教育上既是辦學(xué)者，又是管理者，同時(shí)還是投資者，扮演著“三位一體”的角色。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治、教育也必須跟隨者不斷深化改革，從直接領(lǐng)導(dǎo)變成間接引導(dǎo)，充分發(fā)揮廣大群眾的積極性，構(gòu)建研究生質(zhì)量保障監(jiān)督平臺(tái)，國(guó)際研究生教育質(zhì)量研究會(huì)，使研究生教育質(zhì)量保障與國(guó)際接軌。

第三方中介機(jī)構(gòu)。建立中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)高等教育質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，政府主要發(fā)揮間接的協(xié)調(diào)作用和引導(dǎo)作用。發(fā)達(dá)國(guó)家普遍在政府中央決策范圍外建立相對(duì)獨(dú)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)，對(duì)研究生教育實(shí)施監(jiān)控。這些機(jī)構(gòu)主要組織專家進(jìn)行實(shí)地考察，并建立一系列客觀的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，為政府決策提供了可靠信息，減輕了政府職能上的負(fù)擔(dān)，并且參與度高更容易為社會(huì)所接受。

加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控和評(píng)估理論研究，是完善研究生質(zhì)量監(jiān)控和評(píng)價(jià)體系的核心。目前發(fā)達(dá)國(guó)家都在結(jié)合本國(guó)國(guó)情和基本的教育現(xiàn)狀，建立特色的研究生教育質(zhì)量外部監(jiān)控和評(píng)估體系。

研究生教育質(zhì)量保障體系要發(fā)揮內(nèi)部保障和外部保障的協(xié)同作用。當(dāng)前，我國(guó)的研究生教育質(zhì)量體系存在體系不健全，運(yùn)行缺乏高效率、教育集權(quán)等問(wèn)題，我國(guó)應(yīng)該努力做到國(guó)家為輔，獨(dú)立機(jī)構(gòu)為主，高校自治三者相輔相成的關(guān)系。雖然英國(guó)的教育質(zhì)量保障體系對(duì)其培養(yǎng)單位的要求較高，需要有很好的自我評(píng)估系統(tǒng)，因此很難輕易地復(fù)制到其他國(guó)家的高等教育教育質(zhì)量保障體系的建設(shè)中，但是我們可以結(jié)合本國(guó)教育情況，找到適合自己的內(nèi)外教育質(zhì)量結(jié)合體系，相互協(xié)調(diào)建設(shè)，共同發(fā)揮作用。

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