王兵 張慧

[摘 要] 文章詳細(xì)歸納基礎(chǔ)研究的基本理念，闡述基礎(chǔ)研究的含義、特點(diǎn)、分類和動(dòng)機(jī)，分析科學(xué)體系的結(jié)構(gòu);研究基礎(chǔ)研究管理的現(xiàn)狀，概括了整體狀況、提出存在的主要問題、分析問題的原因;研究高?；A(chǔ)研究管理的現(xiàn)狀;對(duì)高校加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的發(fā)展路徑進(jìn)行相關(guān)思考，提出基礎(chǔ)研究以人為本的觀點(diǎn)，以及若干管理工作建議。

[關(guān)鍵詞] 基礎(chǔ)研究 發(fā)展路徑 管理創(chuàng)新 高校

科技發(fā)展史表明，基礎(chǔ)研究對(duì)一個(gè)國家（地區(qū)）的科技創(chuàng)新具有決定性的作用。黨的十八大以來，黨中央對(duì)科技創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究的重視達(dá)到前所未有的高度，并取得顯著成績。2018年1月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號(hào)）就加強(qiáng)基礎(chǔ)研究進(jìn)行全面部署。2018年2月，科技部部長萬鋼指出，黨的十八大以來，我國的科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了歷史性、整體性、格局性的重大變化，創(chuàng)新型國家建設(shè)成效顯著，已成為具有全球影響力的科技大國[1]。2019年全國兩會(huì)期間，很多代表委員反映，我國基礎(chǔ)研究投入不足，占比長期徘徊在5%左右。例如，2018年我國研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比5.68%，已達(dá)我國歷史新高，但與發(fā)達(dá)國家占比15%-20%相比仍有差距。對(duì)此，科技部部長王志剛回應(yīng)道：“基礎(chǔ)研究的能力和產(chǎn)出是我們的一個(gè)短板”，并表示“中國加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是堅(jiān)定不移的”[2]。

進(jìn)入21世紀(jì)以來，世界各國都在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域潛心積累，穩(wěn)固國家科技體系的根基。國家科技發(fā)展的極限是受基礎(chǔ)研究水平?jīng)Q定的。這種能力和水平不可能依賴技術(shù)貿(mào)易或睦鄰友好，只能依靠本國的自主、原生地持續(xù)成長。同時(shí)，始于20世紀(jì)70年代末期的“以市場(chǎng)換技術(shù)”政策已顯露出局限性。習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國工程院第十四次院士大會(huì)上指出：“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的”[3]。

在我國，基礎(chǔ)研究被視為科技創(chuàng)新的“總源頭”，引領(lǐng)著從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變進(jìn)程。其中，高校在基礎(chǔ)研究中發(fā)揮著主力軍的戰(zhàn)略作用?；A(chǔ)研究在高校科研中是一個(gè)永恒的關(guān)鍵詞：離開了基礎(chǔ)研究，高?？蒲袑⑹ブ鞲?離開了高?？蒲?，基礎(chǔ)研究將失去重要依托。

一、基礎(chǔ)研究的基本理念

（一）基礎(chǔ)研究的含義

基礎(chǔ)研究是歷史最為悠久的一種主觀能動(dòng)認(rèn)識(shí)活動(dòng)。較為典型的定義主要有：

弗拉斯卡蒂手冊(cè)中定義基礎(chǔ)研究是一項(xiàng)探索性研究工作，其主要目的是認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象，從而揭示客觀規(guī)律，是為創(chuàng)造知識(shí)而進(jìn)行的探索活動(dòng)，以追求新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明，創(chuàng)立新學(xué)說、新理論和方法的研究。

《聯(lián)合國教科文組織技術(shù)統(tǒng)計(jì)手冊(cè)》中定義基礎(chǔ)研究是為獲得可觀察事實(shí)及相關(guān)現(xiàn)象的基本原理及新知識(shí)，并不是以任何特定的應(yīng)用為目的而開展的研究。

美國科學(xué)委員會(huì)（NSB）定義基礎(chǔ)研究通常不存在特殊的應(yīng)用目標(biāo)，主要是為了獲取對(duì)研究課題的理解或更加綜合性的知識(shí)。

在我國，《全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》將基礎(chǔ)研究定義為以專門或特定的應(yīng)用或者使用為其目標(biāo)，為獲取與現(xiàn)象和可觀察事實(shí)有關(guān)的基本原理及新知識(shí)（揭示客觀事物本質(zhì)及運(yùn)動(dòng)規(guī)律以獲得新發(fā)展、新學(xué)說）而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究。國家自然基金委員會(huì)進(jìn)一步解釋道：我國基礎(chǔ)研究工作主要包括三個(gè)方面內(nèi)容：第一是探索性研究工作，以認(rèn)識(shí)客觀規(guī)律和自認(rèn)世界為目的的研究;第二是定向性研究，以解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)自身發(fā)展中存在的重大問題;第三是基礎(chǔ)性工作研究，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)、資料、信息的系統(tǒng)考察、采集、鑒定，并進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。由此可見，我國關(guān)于基礎(chǔ)研究的定義較為寬泛，包容了世界多種權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)研究的概念認(rèn)知。

總之，基礎(chǔ)研究是以獲取新知識(shí)、探索新的自然規(guī)律、新的科學(xué)認(rèn)識(shí)為目的，以豐富人類的知識(shí)寶庫為崇高目標(biāo)，兼具自由性和探索性的研究工作[4]。

（二）基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)

1.研究結(jié)果的不可預(yù)見性

研究人員對(duì)研究的最終結(jié)果無法做出精確的，甚至是輪廓的預(yù)判。這是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究或工程技術(shù)研究之間存在的重要差異。基礎(chǔ)研究重在探索，而不是生產(chǎn)。存在種瓜得豆的或然性，而不是種瓜得瓜的必然性。這也是基礎(chǔ)研究區(qū)別于其他形式知識(shí)生產(chǎn)的重要特點(diǎn)。

2.研究的長期性和非競(jìng)爭(zhēng)性

基礎(chǔ)研究重在觀察自然和社會(huì)現(xiàn)象，探究其中所蘊(yùn)含的基本原理，需要研究人員進(jìn)行長期的觀察、積累、對(duì)比、分析，通過抽絲剝繭、去粗取精，去偽存真，逐步靠近事物的本質(zhì)。另外，基礎(chǔ)研究成果所提供的知識(shí)面向整個(gè)社會(huì)，以提高人們認(rèn)識(shí)事物本質(zhì)的能力、探索未知事物的能力、解決實(shí)際問題的能力，基礎(chǔ)研究對(duì)于社會(huì)而言是普惠的，非競(jìng)爭(zhēng)性的。

3.研究投入的風(fēng)險(xiǎn)性

基礎(chǔ)研究需要大量的經(jīng)費(fèi)投入，但投入與產(chǎn)出通常并不具備正比線性關(guān)系，研究人員和投入者需具有強(qiáng)大的戰(zhàn)略定力，不受各種短期現(xiàn)象或思維的影響。實(shí)際上，基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出是新的知識(shí)和能力，不能簡(jiǎn)單地用貨幣加以衡量，而且與投入的風(fēng)險(xiǎn)性相伴隨的往往是得到全社會(huì)價(jià)值認(rèn)同的另一種公共屬性（例如國家和民族利益），是具有投入能力的主體（如政府、產(chǎn)業(yè)）應(yīng)該且必須承擔(dān)的責(zé)任。

4.研究結(jié)果的高回報(bào)性

基礎(chǔ)研究雖然具有不可預(yù)見性、長期性和高投入性，但它一旦取得突破性的進(jìn)展，就會(huì)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技領(lǐng)域產(chǎn)生重大影響，因而對(duì)科學(xué)體系、經(jīng)濟(jì)社會(huì)乃至國家利益都具有巨大的戰(zhàn)略價(jià)值?？萍疾繌?qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出的正相關(guān)性應(yīng)理解為高回報(bào)性特點(diǎn)。

5.成果知識(shí)的流動(dòng)性和共享性

基礎(chǔ)研究成果對(duì)應(yīng)用知識(shí)具有概括性和指導(dǎo)性，可以從原理的深度對(duì)客觀事物的本質(zhì)作出系統(tǒng)、全面、深刻的解釋，相對(duì)于應(yīng)用知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)知識(shí)具有顯著的包容能力和“勢(shì)差”，可以對(duì)原有的知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)的升級(jí)再生，升華出嶄新的面貌?；A(chǔ)研究成果的主要載體是論文、專著，研究成果能夠迅速地走向不同地區(qū)、不同領(lǐng)域的專業(yè)群體，被他們認(rèn)知、學(xué)習(xí)和使用，幫助他們登上新的認(rèn)識(shí)高峰。

（三）基礎(chǔ)研究的分類

基礎(chǔ)研究可分為兩大基本類別。一類是自由探索型的基礎(chǔ)研究，簡(jiǎn)稱探索型基礎(chǔ)研究。研究人員完全憑個(gè)人興趣開展研究活動(dòng)，所需資源由個(gè)人自主籌集，研究活動(dòng)在一種比較自由寬松的環(huán)境下進(jìn)行，其成果沒有特定的服務(wù)目標(biāo)。這種研究帶有一定的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。另一類是以國家目標(biāo)為導(dǎo)向，以解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家重大需求等現(xiàn)實(shí)化問題為目標(biāo)的基礎(chǔ)研究，簡(jiǎn)稱導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究。這類研究活動(dòng)的目標(biāo)明確，通常采取有組織有計(jì)劃的方式，協(xié)同合作完成。目前高?；A(chǔ)研究絕大多數(shù)是導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究。

在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形態(tài)下，純粹的探索型和導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究都是無法單獨(dú)存在的。有探索無導(dǎo)向，則探索將陷入盲目狀態(tài);有導(dǎo)向無探索，則導(dǎo)向?qū)⑾萑氲退街貜?fù)的泥淖。應(yīng)當(dāng)看到，探索型是基礎(chǔ)研究的本原，是區(qū)別于其他社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的標(biāo)志，也是保護(hù)和激勵(lì)基礎(chǔ)研究的抓手。導(dǎo)向型是基礎(chǔ)研究社會(huì)化的關(guān)鍵，是基礎(chǔ)研究得以順利實(shí)施的切實(shí)保障。因此，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，行政命令的方式是行不通的，各行其是的方式也是行不通的。只有在信任保護(hù)的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)研究人員與國家民族的發(fā)展同呼吸共命運(yùn)，個(gè)人興趣融入時(shí)代潮流，才是確?；A(chǔ)研究可持續(xù)發(fā)展的正途。

（四）基礎(chǔ)研究的動(dòng)機(jī)

我國基礎(chǔ)研究主要受三種動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)：一是研究人員的自主動(dòng)機(jī)。研究人員的好奇心和興趣是進(jìn)行科研的一種心理動(dòng)力，為此而進(jìn)行的研究能夠超越很多困難因素的阻礙，具有探索性、超前性和自主性;二是政府計(jì)劃動(dòng)機(jī)。以滿足國家發(fā)展的總體目標(biāo)為導(dǎo)向，政府通過制定重大科技發(fā)展規(guī)劃，統(tǒng)一協(xié)調(diào)基礎(chǔ)研究，針對(duì)性、系統(tǒng)性地填補(bǔ)某些領(lǐng)域的空白;三是商業(yè)需求動(dòng)機(jī)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)內(nèi)部也能產(chǎn)生基礎(chǔ)研究的動(dòng)機(jī)，用以支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸。

上述三種動(dòng)機(jī)都有自己的邏輯解釋，應(yīng)統(tǒng)籌對(duì)待，不宜當(dāng)成非此即彼或相互對(duì)立的關(guān)系。好奇心和個(gè)人興趣是開展基礎(chǔ)研究最基本的動(dòng)機(jī)。這種動(dòng)機(jī)須與政府計(jì)劃或商業(yè)需求相結(jié)合，才能具備啟動(dòng)研究的所有要件。

（五）科學(xué)體系的結(jié)構(gòu)

經(jīng)過多年的發(fā)展，科學(xué)管理體系已經(jīng)成熟。世界各國在政府、產(chǎn)業(yè)和科研主體三方面關(guān)系上形成不同的結(jié)構(gòu)，常見的包括集中體系、二元體系、分散體系。

集中體系即對(duì)國家和區(qū)域的科學(xué)活動(dòng)采取自上而下的管理方式，對(duì)各級(jí)研究機(jī)構(gòu)提供資助并加以管理，賦予公共研究機(jī)構(gòu)獨(dú)立于高校的重要地位。二元體系即采取自上而下和自下而上相結(jié)合的管理方式，注重優(yōu)先領(lǐng)域的選擇過程，采用定向資助和競(jìng)爭(zhēng)性手段相結(jié)合，從而保持高校和獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)的平衡。分散體系采用自上而下的分散管理，資助局限于導(dǎo)向性資金，依托高校開展基礎(chǔ)研究?？茖W(xué)體系結(jié)構(gòu)是基礎(chǔ)研究分類管理的重要依據(jù)。不同體系的結(jié)構(gòu)特征和優(yōu)缺點(diǎn)如表1、表2所示。

二、基礎(chǔ)研究管理的現(xiàn)狀

（一）基礎(chǔ)研究管理概況

1.基礎(chǔ)研究“窮困”面貌逐步改善

相對(duì)于應(yīng)用研究而言，基礎(chǔ)研究顯得窮困。基礎(chǔ)研究成果通常不能直接進(jìn)入產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化而得到經(jīng)濟(jì)回饋，再加上基礎(chǔ)研究的資助渠道單一，使得基礎(chǔ)研究的可持續(xù)發(fā)展前景受到影響。經(jīng)濟(jì)上“窮”，環(huán)境上“困”，成為描述目前基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵詞。隨著科技體制機(jī)制改革的深入，基礎(chǔ)研究的“窮困”面貌將得到改變。

2.基礎(chǔ)研究漸成體系

基礎(chǔ)研究管理必須要有體系化的視野和境界。目前，我國的基礎(chǔ)研究正向體系化方向發(fā)展。這一體系涵蓋了經(jīng)典的基礎(chǔ)科學(xué)以及交叉科學(xué)領(lǐng)域，體系化的基礎(chǔ)研究（以及交叉科學(xué)研究）促使基礎(chǔ)研究管理也向體系化方向發(fā)展。任何一個(gè)研究機(jī)構(gòu)都不可能窮盡所有的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，通常都會(huì)根據(jù)自身?xiàng)l件選擇部分領(lǐng)域加以深化研究。目前，獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究很少再有個(gè)別學(xué)科單打獨(dú)斗的局面，而是以多學(xué)科平行交叉相結(jié)合的協(xié)同推進(jìn)。

3.知識(shí)價(jià)值受到關(guān)注

改變經(jīng)濟(jì)增長模式，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，需要激發(fā)“體制”內(nèi)科研人員的參與活力。但長期以來，因受體制本身的僵化影響，體制內(nèi)的科研人員因科研成果的知識(shí)價(jià)值分配上獲益不多，從而抑制了科研人員的積極性。為改善這種現(xiàn)狀，國家通過出臺(tái)科技成果轉(zhuǎn)化等系列激勵(lì)措施，構(gòu)建體現(xiàn)增加知識(shí)價(jià)值的收入分配機(jī)制。2016年11月，中辦和國辦印發(fā)《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕5號(hào)），要求推動(dòng)形成體現(xiàn)增加知識(shí)價(jià)值的收入分配機(jī)制，擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)、高校收入分配自主權(quán)，進(jìn)一步發(fā)揮科研項(xiàng)目資金的激勵(lì)引導(dǎo)作用，加強(qiáng)科技成果產(chǎn)權(quán)對(duì)科研人員的長期激勵(lì)，允許科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職兼薪等。高?？蒲腥藛T知識(shí)獲利的合法化將有利于專注高?；A(chǔ)研究事業(yè)，而高校專注于基礎(chǔ)研究可能更有利于中國科學(xué)進(jìn)步[5]。這一政策旨在通過知識(shí)價(jià)值分配導(dǎo)向，激勵(lì)高校和科研院所科研人員積極投身科研，為中國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增加動(dòng)力。

4.行政干預(yù)基礎(chǔ)研究的體制受到質(zhì)疑

目前，我國基礎(chǔ)研究管理體系中，政府采取的自上而下的管理模式，使得科研政策的制定和實(shí)施偏離市場(chǎng)需求。在基礎(chǔ)研究過程中，對(duì)行政績效的考慮多于基礎(chǔ)研究自身的價(jià)值和意義?；A(chǔ)研究領(lǐng)域最重要和迫切的問題是改革科研資源在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域內(nèi)的配置方式。很多科研人員將主要精力用于爭(zhēng)取科研項(xiàng)目，消耗了科研人員的絕大部分工作精力。根據(jù)基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)規(guī)律，改善科研項(xiàng)目的申報(bào)和評(píng)估體制，有助于形成穩(wěn)定寬松的基礎(chǔ)研究環(huán)境，保證科研人員將主要精力用于研究工作本身，更容易獲得研究成果。

（二）基礎(chǔ)研究管理的主要問題

1.基礎(chǔ)研究法律保障體系不健全

在基礎(chǔ)研究立法方面僅限于出臺(tái)了一些相關(guān)的政策條例規(guī)定，法律位級(jí)較低，還沒有形成專門的法律制度，無法有效保障基礎(chǔ)研究的需要。相關(guān)條例規(guī)定的可操作性不強(qiáng)，相關(guān)責(zé)任人的權(quán)利義務(wù)規(guī)定上存在模糊性，有逃避責(zé)任的隱患，另外，缺乏違規(guī)追究力度，不能有效制止經(jīng)費(fèi)濫用、行政干預(yù)過多、管理主體不明以及滋生腐敗等，都在很大程度上遲滯了基礎(chǔ)研究的發(fā)展。

2.基礎(chǔ)研究產(chǎn)出水平低

基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出成果以產(chǎn)生新知識(shí)、新理論為主，論文是基礎(chǔ)研究成果的重要表現(xiàn)形式。通常人們把SCI收錄情況作為衡量一個(gè)國家、地區(qū)、行業(yè)或部門的科研能力的指標(biāo)，并以此計(jì)算基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出的效率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來我國SCI論文數(shù)量規(guī)模一直保持在世界前列，有些人因此覺得我國SCI論文太多了。而實(shí)際上，我國的SCI論文僅是美國的1/6，還差得遠(yuǎn)。另外，我國SCI論文影響因子偏低，影響范圍受限也是我們面臨的巨大困難。所以，我國基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出無論是規(guī)模還是質(zhì)量都存在較大的上升空間，基礎(chǔ)研究產(chǎn)出效益不高是基礎(chǔ)研究管理普遍存在的問題。盡管我國在應(yīng)用研究、工程技術(shù)領(lǐng)域不乏“機(jī)靈型”人才，但因缺乏基礎(chǔ)研究的支撐難以成為世界水平的科學(xué)大師。

3.企業(yè)不愿參與基礎(chǔ)研究

我國大多數(shù)企業(yè)還處于資本積累階段，追求經(jīng)濟(jì)利益最大化是其首要任務(wù)。而基礎(chǔ)研究時(shí)間、資本投入較大，通常又不會(huì)在短時(shí)期內(nèi)產(chǎn)生可觀的商業(yè)價(jià)值，限制了企業(yè)的參與其中的動(dòng)機(jī)。同時(shí)，企業(yè)的基礎(chǔ)研究合作平臺(tái)不夠穩(wěn)固、政策環(huán)境還不夠完善等因素，也限制了參與基礎(chǔ)研究的積極性。

（三）基礎(chǔ)研究管理主要問題的分析

1.基礎(chǔ)研究管理觀念滯后

基礎(chǔ)研究普遍存在重應(yīng)用，重效益的現(xiàn)象，過于關(guān)注科研活動(dòng)的短期效益，忽略基礎(chǔ)研究的科學(xué)價(jià)值。部分科研單位將基礎(chǔ)研究的績效與論文、職稱、獎(jiǎng)金掛鉤，導(dǎo)致許多研究人員不愿意從事周期性長、風(fēng)險(xiǎn)性高、社會(huì)效應(yīng)低的基礎(chǔ)研究。同時(shí)，許多科研管理部門缺乏宏觀管理觀念，對(duì)基礎(chǔ)研究活動(dòng)以傳統(tǒng)管理為主，很少用到大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能輔助管理等先進(jìn)手段。

2.基礎(chǔ)研究投入不足，經(jīng)費(fèi)使用效率不高

一方面，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入的總量和強(qiáng)度均不足。經(jīng)費(fèi)投入的絕對(duì)值低，遠(yuǎn)不及美國同期的投入;投入強(qiáng)度我國長期在5%左右徘徊，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的15%，美國的19%。另一方面，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的使用效率不高。主要是由于科研資源條塊分割獨(dú)立，呈現(xiàn)碎片化，資源配置不合理?？蒲薪?jīng)費(fèi)的“潛規(guī)則”現(xiàn)象和浪費(fèi)現(xiàn)象也拉低了基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的使用效率。有調(diào)查表明，近年來我國科研經(jīng)費(fèi)大約只有不到一半能夠用于科研本身。

3.基礎(chǔ)研究的評(píng)估體系不健全

我國基礎(chǔ)研究評(píng)估起步較晚，多為模仿西方發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究評(píng)估的模式，但對(duì)其精髓領(lǐng)悟尚不透徹，未能形成適合我國基礎(chǔ)研究發(fā)展的本土化評(píng)估模式，產(chǎn)生了諸多問題：其一，評(píng)估方式單一，其公開、公平、公正的評(píng)估性質(zhì)難以令人信服。由于缺乏國家目標(biāo)評(píng)議準(zhǔn)則，導(dǎo)致評(píng)價(jià)主體和評(píng)估原則的錯(cuò)位，異化了科研導(dǎo)向;其二，基礎(chǔ)研究評(píng)估主體缺位?？蒲锌冃гu(píng)估的上級(jí)評(píng)議、同級(jí)評(píng)議、下級(jí)評(píng)議和自我評(píng)議組織機(jī)制不完備，直接影響評(píng)估結(jié)果的完整性和科學(xué)性。特別是基礎(chǔ)研究評(píng)估以官方評(píng)估為主，公眾評(píng)估主體缺失，研究成果向提高經(jīng)濟(jì)效益傾斜，卻忽略公眾的需求和公共和社會(huì)利益;其三，基礎(chǔ)研究評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)存在偏差，無法體現(xiàn)基礎(chǔ)研究的規(guī)律和重成果質(zhì)量的原則導(dǎo)向，評(píng)估活動(dòng)浮于表面，流于形式，無法體現(xiàn)評(píng)估的指導(dǎo)價(jià)值;最后，基礎(chǔ)研究評(píng)估方法側(cè)重客觀計(jì)量，輕視主觀評(píng)語，對(duì)基礎(chǔ)研究未來的方向缺乏指導(dǎo)作用。

4.基礎(chǔ)研究的投資激勵(lì)政策不健全

基礎(chǔ)研究具有不確定性、長期性和較高的風(fēng)險(xiǎn)性，企業(yè)不愿意開展（或投資）短期內(nèi)商業(yè)利益模糊的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。同時(shí)，基礎(chǔ)研究成果具有公共屬性，企業(yè)不能獨(dú)占，無法直接形成企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因而企業(yè)一般不愿投資基礎(chǔ)研究。這其中存在兩方面的問題：其一是企業(yè)缺乏自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)（占全國大中型企業(yè)的三分之二），缺乏自主創(chuàng)新能力和有效需求，難以穩(wěn)定創(chuàng)新型人才，無法在國家創(chuàng)新體系中正常發(fā)揮作用;其二是國家在保障企業(yè)自主創(chuàng)新的稅收政策上存在功能缺陷，不利于企業(yè)的自主創(chuàng)新，降低了企業(yè)投資基礎(chǔ)研究的積極性。

三、高?；A(chǔ)研究管理的現(xiàn)狀

高?；A(chǔ)研究管理指高校對(duì)基礎(chǔ)研究開展的管理工作。由于高校在基礎(chǔ)研究中處于主力軍的地位，相應(yīng)的管理工作也備受人們關(guān)注。目前高?；A(chǔ)研究管理的現(xiàn)狀主要包括：

（一）經(jīng)費(fèi)來源單一、不持續(xù)性

目前，高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)主要來自公開競(jìng)爭(zhēng)渠道的自然科學(xué)類項(xiàng)目（如：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目和地方政府的自然科學(xué)基金項(xiàng)目）。雖然國家和地方政府不斷加大自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)的投入，但主要依靠競(jìng)爭(zhēng)方式爭(zhēng)取，高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的來源存在不確定、不穩(wěn)定性、不連續(xù)的問題，高校普遍感受到基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)來源單一分散的壓力。

（二）缺乏領(lǐng)軍人才和高水平團(tuán)隊(duì)，研究隊(duì)伍不穩(wěn)定

高層次領(lǐng)軍人才是高?；A(chǔ)研究的稀缺資源，無論培育還是引進(jìn)，難度都很大。因缺乏領(lǐng)軍人物，無法形成高水平研究團(tuán)隊(duì)，在爭(zhēng)取國家基礎(chǔ)研究項(xiàng)目中遭遇結(jié)構(gòu)性困難;同時(shí)，高校基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)成員完全依靠個(gè)人意愿，來去自由，缺乏相應(yīng)的約束機(jī)制，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部流動(dòng)性大，不利于開展長期的定向研究。

（三）缺乏針對(duì)性管理機(jī)制

目前高校對(duì)基礎(chǔ)研究普遍采用統(tǒng)一的科研項(xiàng)目管理政策，進(jìn)行無差別化的過程管理，科研管理行政化色彩濃厚，在資源配置、評(píng)估考核、人才培養(yǎng)等各方面都對(duì)基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)關(guān)注不夠，難以做到精細(xì)化、精準(zhǔn)化管理，導(dǎo)致轉(zhuǎn)向研究機(jī)構(gòu)，研究人員流失。尤其對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的管理仍然處于傳統(tǒng)的重申報(bào)立項(xiàng)、輕過程管理的狀態(tài)，項(xiàng)目結(jié)題即意味著對(duì)該項(xiàng)目管理的終結(jié)，宏觀上沒有延續(xù)性，不能形成一個(gè)良性的螺旋上升的循環(huán)，造成了前期研究成果的浪費(fèi)和卓越成果產(chǎn)出少[6]。

（四）基礎(chǔ)研究方向分散，難以形成特色

許多高校對(duì)基礎(chǔ)研究缺乏戰(zhàn)略意識(shí)和頂層設(shè)計(jì)，研究活動(dòng)分散、自由，與學(xué)校辦學(xué)宗旨以及科研主攻方向關(guān)聯(lián)性不大，有被邊緣化或自生自滅的隱患。學(xué)校的基礎(chǔ)研究各自為戰(zhàn)，多數(shù)研究人員根據(jù)個(gè)人的研究興趣規(guī)劃研究方向，疏忽學(xué)?？蒲械闹髁鞣较?，使得基礎(chǔ)研究領(lǐng)域顯示度不高，多學(xué)科協(xié)同性不強(qiáng)，研究成果平庸乏味，難以形成特色。

（五）較強(qiáng)的離散性

高?；A(chǔ)研究的離散性，在研究本體方面主要表現(xiàn)為研究方向的漂移、研究活動(dòng)的間斷;在研究主體方面主要表現(xiàn)為完成基金項(xiàng)目或晉升高一級(jí)職稱后，便偃旗息鼓，關(guān)張大吉，不進(jìn)行持續(xù)的深入研究。離散性導(dǎo)致基礎(chǔ)研究難以穩(wěn)定、持續(xù)、深入，研究活動(dòng)只有設(shè)想而無實(shí)效，難以取得新知含量高的研究成果，有的人員滋生急功近利的浮躁心態(tài)，不愿長期坐冷板凳、默默無聞地鉆研，甚至干脆改行做應(yīng)用研究，獲取眼前利益。

高校基礎(chǔ)研究的離散性表明，政府作為基礎(chǔ)研究投資主渠道的政策定力不夠，經(jīng)費(fèi)支持過度依賴競(jìng)爭(zhēng)方式，忽略了定向方式;在學(xué)校方面，凸顯了對(duì)基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)和人員三觀教育、職業(yè)道德教育的重要性。

四、高校加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的發(fā)展路徑思考

（一）基礎(chǔ)研究以人為本

高校加強(qiáng)基礎(chǔ)研究必須要貫徹以人為本的精神。無論是基礎(chǔ)研究投入、研究資源配置、社會(huì)環(huán)境營造，實(shí)質(zhì)上都是圍繞著基礎(chǔ)研究人才來進(jìn)行的?；A(chǔ)研究人才培養(yǎng)是高校加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的中心任務(wù)。沒有領(lǐng)軍人才和穩(wěn)定的隊(duì)伍，高校發(fā)展基礎(chǔ)研究就是一句空話?；A(chǔ)研究人才培養(yǎng)的對(duì)象主要有在校學(xué)生、高校教師和社會(huì)優(yōu)秀人才。在培養(yǎng)過程中，需特別重視科普活動(dòng)對(duì)基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)的作用?？破栈顒?dòng)能夠展示高校的科學(xué)思想、科研成果，同時(shí)也可啟蒙青少年的科學(xué)智慧，為高校吸引潛在優(yōu)秀生源和優(yōu)秀人才。

（二）完善基礎(chǔ)研究管理

1.完善基礎(chǔ)研究的管理機(jī)制

改變目前一些高?？蒲泄芾砗鲆暬A(chǔ)研究特性的做法。針對(duì)基礎(chǔ)研究活動(dòng)制定專門的管理機(jī)制。即使在同一研究機(jī)構(gòu)，也要對(duì)不同性質(zhì)的研究活動(dòng)采取不同的管理機(jī)制，避免管理實(shí)踐中的“一刀切”，在資源配置、環(huán)境氛圍和成果評(píng)價(jià)的制度上體現(xiàn)適應(yīng)基礎(chǔ)研究規(guī)律的特色，為平穩(wěn)開展基礎(chǔ)研究創(chuàng)造條件。

2.完善基礎(chǔ)研究的制度體系

為保障高校新發(fā)現(xiàn)和新發(fā)明的創(chuàng)造性活動(dòng)，鞏固基礎(chǔ)研究的發(fā)展基礎(chǔ)，貫徹國家科研法律，落實(shí)貫徹依法治校精神，大力完善校內(nèi)制度體系。突出制度導(dǎo)向作用，對(duì)基礎(chǔ)研究凝練定向提供指導(dǎo);強(qiáng)化制度的保障作用，規(guī)范基礎(chǔ)研究相關(guān)環(huán)節(jié)，特別是科研道德規(guī)范和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工作行為。

3.完善基礎(chǔ)研究的資源配置

第一，保障基礎(chǔ)研究人員隊(duì)伍的穩(wěn)定;第二，為基礎(chǔ)研究的硬件條件調(diào)配實(shí)行政策傾斜;第三，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的申報(bào)組織。研究人員根據(jù)學(xué)校的特色優(yōu)勢(shì)做好申報(bào)項(xiàng)目的選題，科研管理部門積極提供指導(dǎo)和服務(wù)，并通過正常的渠道，積極介紹申請(qǐng)項(xiàng)目的必要性及前景，征求專業(yè)領(lǐng)域的專家意見;第四，學(xué)校在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)管理政策上有所區(qū)別。例如，降低基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)管理費(fèi);第五，關(guān)注基礎(chǔ)研究的氛圍營造。

4.拓展基礎(chǔ)研究產(chǎn)學(xué)研合作

我國產(chǎn)學(xué)研合作起步較晚，發(fā)展不平衡，資源配置效益低，產(chǎn)學(xué)研合作的契合點(diǎn)不穩(wěn)定，產(chǎn)學(xué)研合作方面難以深入。發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)學(xué)研合作模式得到廣泛運(yùn)用，目的是有效降低國家在基礎(chǔ)研究的投入，通過企業(yè)與高校的合作，一方面讓企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的投入，一方面讓高?；A(chǔ)研究直接促進(jìn)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大高?；A(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)來源，這是一種發(fā)展趨勢(shì)。結(jié)合我國基礎(chǔ)研究產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)狀，我國政府需發(fā)揮搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)的職能作用，激活平臺(tái)的功能，促使合作各方都能最大限度地獲益，創(chuàng)造基礎(chǔ)領(lǐng)域知識(shí)成果，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。

5.完善基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)理論

評(píng)價(jià)體系及評(píng)價(jià)方法對(duì)基礎(chǔ)研究具有重要的政策導(dǎo)向和保障作用。對(duì)基礎(chǔ)研究的科學(xué)管理決策依據(jù)都來自評(píng)價(jià)工作。但目前我國高?；A(chǔ)研究在評(píng)價(jià)方面還存在一些體制機(jī)制方面的缺陷，例如評(píng)價(jià)主體錯(cuò)位，制約了基礎(chǔ)研究的進(jìn)一步發(fā)展。因此，應(yīng)加強(qiáng)高?；A(chǔ)研究評(píng)價(jià)理論的創(chuàng)新改革，借鑒發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，依托信息技術(shù)，構(gòu)建具有公信力的信息化評(píng)價(jià)平臺(tái)，引進(jìn)國際先進(jìn)的科研評(píng)價(jià)要素，服務(wù)于我國高校的基礎(chǔ)研究事業(yè)。

五、結(jié)語

高校基礎(chǔ)研究是一種特殊的科學(xué)研究類別，有其自身的規(guī)律和范式。加強(qiáng)高?；A(chǔ)研究需持續(xù)深化科技體制機(jī)制改革，確立學(xué)術(shù)意識(shí)，克服行政干預(yù)，特別是在管理方面，注意根據(jù)管理對(duì)象的特殊性，創(chuàng)新管理模式，激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)新性，用富有時(shí)代特色的基礎(chǔ)研究成果支撐應(yīng)用研究、工程技術(shù)領(lǐng)域的實(shí)際需求，不斷鞏固發(fā)展國家科技創(chuàng)新體系。

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