民法視角下新能源汽車碳積分制度的完善探究

宋揚(yáng)

〔摘要〕 為接力已處于退坡階段新能源汽車補(bǔ)貼制度，工信部提出了新能源汽車碳積分制度，該制度處于設(shè)立初期，如何對(duì)其進(jìn)行完善是急需解決的問題。文章從民法的視角對(duì)該制度進(jìn)行了全新的審視：第一，需明晰新能源汽車碳積分的法律性質(zhì)，其應(yīng)是所有權(quán)的客體;第二，需明確新能源汽車碳積分交易合同的法律性質(zhì)，其應(yīng)是一種主體資格和意思自治受到一定限制的環(huán)境民事合同，是一種特殊的民事合同;第三，需努力突破碳積分交易合同障礙尋求對(duì)策克服交易價(jià)格的不確定性及合同瑕疵問題;第四，構(gòu)建碳積分交易民事救濟(jì)機(jī)制，分析當(dāng)發(fā)生無(wú)權(quán)處分、合同違約等情況時(shí)應(yīng)如何保護(hù)當(dāng)事人權(quán)利的問題。

〔關(guān)鍵詞〕 民法視角;新能源汽車;碳積分;合同;救濟(jì)

〔中圖分類號(hào)〕D923〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-2689（2020）03-0062-07

財(cái)政補(bǔ)貼制度在各國(guó)的新能源汽車產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中都發(fā)揮了重要作用[1]（38）。自2010年以來(lái)，在財(cái)政補(bǔ)貼制度的推動(dòng)下，我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了一個(gè)從無(wú)到有、從有到大的發(fā)展歷程。然而，繁榮的背后隱藏著政策風(fēng)險(xiǎn)，巨額補(bǔ)貼不僅給政府帶來(lái)了巨大的財(cái)政壓力，也導(dǎo)致了新能源汽車市場(chǎng)的良莠不齊與畸形發(fā)展①

，車企巨額騙補(bǔ)的情況也時(shí)有發(fā)生，可見長(zhǎng)期實(shí)行財(cái)政補(bǔ)貼制度在新能源汽車產(chǎn)業(yè)的成熟期并不可行[2]（48）?？梢灶A(yù)見的是，在未來(lái)幾年我國(guó)新能源汽車的補(bǔ)貼扶持政策將降低補(bǔ)貼額度，提高補(bǔ)貼門檻，逐步退出新能源汽車市場(chǎng)。為了接力已經(jīng)處在退坡階段的新能源汽車補(bǔ)貼制度，2017年9月27日，工信部頒布了《乘用車企業(yè)平均燃料消耗量與新能源汽車積分并行管理辦法》

②，提出了新能源汽車碳積分制度③，旨在“后補(bǔ)貼時(shí)代”為新能源汽車產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)提供充足的外在動(dòng)力，形成激勵(lì)車企生產(chǎn)新能源汽車的長(zhǎng)效機(jī)制，從而促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

問題是，新能源汽車碳積分制度處于設(shè)立初期，應(yīng)如何對(duì)其進(jìn)行完善從而使其更好地發(fā)揮效能？這個(gè)問題關(guān)系到新能源汽車碳積分制度的內(nèi)在基礎(chǔ)及運(yùn)行效果。國(guó)內(nèi)目前對(duì)此問題的研究多以發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策等為主，大多還流于表面，且缺乏系統(tǒng)性，對(duì)于完善該制度的對(duì)策往往比較零散、混亂，缺乏體系性的結(jié)構(gòu)與系統(tǒng)化的建議。新能源汽車碳積分交易制度是在能源法的基礎(chǔ)上吸收、借鑒民法相關(guān)內(nèi)容的結(jié)果，因此新能源汽車碳積分制度的完善可以運(yùn)用民法的視角，結(jié)合民法的知識(shí)體系及思維方式，從而避免止步于對(duì)法規(guī)的說(shuō)明與解釋。

一、 新能源汽車碳積分法律性質(zhì)的明晰

新能源汽車碳積分是指車企因生產(chǎn)或進(jìn)口新能源汽車、對(duì)節(jié)約傳統(tǒng)能源及減少?gòu)U氣排放量產(chǎn)生積極影響而獲得的節(jié)能減排貢獻(xiàn)積分，具有強(qiáng)制性與獎(jiǎng)勵(lì)性。新能源汽車碳積分是正積分車企與負(fù)積分車企之間的交易對(duì)象，其盈余或虧損決定了車企在交易市場(chǎng)中的地位和角色?？梢哉f(shuō)，靜態(tài)的新能源汽車碳積分是碳積分交易的起點(diǎn)和終點(diǎn)，而動(dòng)態(tài)的新能源汽車碳積分則體現(xiàn)在碳積分交易的過(guò)程之中。明晰新能源汽車碳積分的法律性質(zhì)是碳積分交易得以順利進(jìn)行的基本保障，也是完善新能源汽車碳積分交易制度的首要任務(wù)。

（一） 新能源汽車碳積分制度是一種網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)

《民法總則》第 127 條規(guī)定：“法律對(duì)數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的保護(hù)有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！逼渲?，網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的內(nèi)涵一直以來(lái)都存在爭(zhēng)議，目前主要有廣義說(shuō)和狹義說(shuō)兩種觀點(diǎn)。廣義說(shuō)認(rèn)為，所有存在于網(wǎng)絡(luò)空間并具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的虛擬事物都可以稱為網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)，比如網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)、各類賬戶信息、游戲中的虛擬物品等等。作為比較，狹義說(shuō)認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)僅指各類網(wǎng)絡(luò)游戲中玩家的個(gè)人賬號(hào)信息及通過(guò)支付費(fèi)用獲得的各種用于游戲的虛擬物品，比如網(wǎng)絡(luò)游戲裝備、游戲金幣、游戲等級(jí)、游戲角色、游戲排名等。筆者認(rèn)為，狹義的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)說(shuō)僅包含網(wǎng)絡(luò)游戲中的虛擬物品，未能涵蓋其他存在于網(wǎng)絡(luò)空間并具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的虛擬物品，其范圍的狹隘性限制了法律對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的保護(hù)效果。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)采用廣義說(shuō)對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)進(jìn)行定義。

判斷新能源汽車碳積分是否屬于網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)，需要分析新能源汽車碳積分是否滿足上述的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的法律特征。首先，在無(wú)形性方面，新能源汽車碳積分也是看不到摸不著，并未通過(guò)有體物表現(xiàn)出來(lái)，而是一直存在于新能源汽車碳積分管理平臺(tái)這一虛擬的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中。其次，在價(jià)值性方面，新能源汽車碳積分并不是憑空產(chǎn)生，需要車企進(jìn)行生產(chǎn)或進(jìn)口新能源汽車、降低碳排放量的行為。根據(jù)車企生產(chǎn)或進(jìn)口的新能源汽車的數(shù)量、車型、技術(shù)水平等的不同，各車企產(chǎn)生的新能源汽車碳積分的價(jià)值也會(huì)有所不同。此外，新能源汽車碳積分也具有一定的使用價(jià)值和交易價(jià)值，其中正積分車企可通過(guò)售賣其盈余的碳積分獲得額外利潤(rùn)。新能源汽車負(fù)積分車企還可通過(guò)購(gòu)買碳積分彌補(bǔ)虧損，即將其負(fù)積分抵償歸零，從而避免受到行政處罰。再次，在合法性方面，新能源汽車碳積分來(lái)源于《乘用車企業(yè)平均燃料消耗量與新能源汽車積分并行管理辦法》，即《積分管理辦法》，具有一定的法律依據(jù)，是具有合法性的客觀存在。最后，在依附性方面，新能源汽車碳積分無(wú)法獨(dú)立存在，靜態(tài)的新能源汽車碳積分依附于車企在碳積分管理平臺(tái)中開設(shè)的賬戶，動(dòng)態(tài)的新能源汽車碳積分依附于碳積分交易平臺(tái)的數(shù)據(jù)流[3]?？梢钥吹?，新能源汽車碳積分符合上述網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的法律特征，其是一種比較特殊的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)。

（二） 網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)是物權(quán)的客體

根據(jù)明晰新能源汽車碳積分法律性質(zhì)的基本邏輯，明確了新能源汽車碳積分是一種較為特殊的網(wǎng)絡(luò)的虛擬財(cái)產(chǎn)后，接下來(lái)應(yīng)該對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的法律性質(zhì)進(jìn)行分析。關(guān)于網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的法律性質(zhì)，爭(zhēng)議不斷，學(xué)界至今仍未達(dá)成共識(shí)。歸納起來(lái)主要有否定說(shuō)、物權(quán)客體說(shuō)、債權(quán)客體說(shuō)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)說(shuō)、無(wú)形財(cái)產(chǎn)說(shuō)等觀點(diǎn)。

筆者贊同物權(quán)客體說(shuō)，這種觀點(diǎn)通過(guò)對(duì)物權(quán)法中“物”的理解，判定虛擬財(cái)產(chǎn)的屬性屬于物，進(jìn)而認(rèn)為虛擬財(cái)產(chǎn)權(quán)是一種物權(quán)[4]。網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)是一種由計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)代碼按一定規(guī)則排列組合后呈現(xiàn)出的數(shù)字化信息，其存在于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)或者網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中，具有相對(duì)獨(dú)立性，其使用者可自由支配并不受一切不特定主體的干預(yù)。因此，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的這些法律特征，可以確定網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)權(quán)是物權(quán)，虛擬財(cái)產(chǎn)權(quán)在符合物權(quán)基本需求的前提下，存在區(qū)別于現(xiàn)實(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)的特殊性[5]?！睹穹倓t》第 127 條將網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)規(guī)定為民事權(quán)利客體，盡管并未明確將其規(guī)定為物權(quán)客體，但是從《民法總則》起草過(guò)程中的條文文本演進(jìn)以及從邏輯推理上，都可以看出立法實(shí)際上是肯定網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)是物權(quán)客體的，確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的虛擬物，可以建立所有權(quán)[6]。

（三） 新能源汽車碳積分是物權(quán)的客體

通過(guò)上述對(duì)于網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)法律性質(zhì)的各種學(xué)說(shuō)的分析與比較，筆者認(rèn)為物權(quán)客體說(shuō)更加合理，網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)應(yīng)是物權(quán)的客體。根據(jù)三段論推理模式，大前提為網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)是物權(quán)的客體，小前提是新能源汽車碳積分是一種網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)，可以得出新能源汽車碳積分是物權(quán)的客體的最終結(jié)論。根據(jù)我國(guó)《物權(quán)法》的精神，只要具有法律上的排他支配或管理的可能性以及獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)性，就可以被認(rèn)定為物權(quán)法上的“物”，新能源汽車碳積分與物權(quán)法上的“物”在基本屬性上具有一致性。

具體來(lái)說(shuō)，物權(quán)分為所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)，判斷新能源汽車碳積分到底是哪一種物權(quán)的客體，需要分析新能源汽車碳積分與車企之間關(guān)系的緊密性，或者說(shuō)是要看車企對(duì)新能源汽車碳積分的支配程度。兩者之間的關(guān)系越緊密或車企對(duì)新能源汽車碳積分的支配程度越強(qiáng)，新能源汽車碳積分越傾向于是所有權(quán)的客體。新能源汽車碳積分是指車企因生產(chǎn)或進(jìn)口新能源汽車，對(duì)節(jié)約傳統(tǒng)能源及減少?gòu)U氣排放量而獲得的節(jié)能減排貢獻(xiàn)積分。這一積分將會(huì)被存儲(chǔ)、記錄于車企在新能源汽車碳積分管理平臺(tái)上開設(shè)的賬戶中，正常情況下只有通過(guò)其賬號(hào)密碼才可登陸到碳積分賬戶中。除非經(jīng)過(guò)該車企的同意與許可，否則其他車企無(wú)法通過(guò)正當(dāng)途徑進(jìn)入該車企的賬戶，充分表明了新能源汽車碳積分享有排他性的獨(dú)占權(quán)。車企對(duì)其開設(shè)的碳賬戶可自由登陸退出，也可自由查閱碳積分的數(shù)量存儲(chǔ)狀況。如果在核算年度擁有盈余的新能源汽車碳積分，車企可自主決定是否在碳交易市場(chǎng)售賣正積分，售賣多少碳積分，以及向誰(shuí)售賣碳積分。這表明車企對(duì)產(chǎn)生的新能源汽車碳積分享有較為自由的使用權(quán)。新能源汽車正積分車企還可通過(guò)在碳積分交易市場(chǎng)，向負(fù)積分車企售賣其盈余的碳積分獲得額外利潤(rùn)，以減少因碳積分無(wú)法結(jié)轉(zhuǎn)帶來(lái)的流失。這都表明了車企（新能源汽車正積分車企）對(duì)其產(chǎn)生的新能源汽車碳積分享有收益的權(quán)利。新能源汽車正積分車企對(duì)其盈余的碳積分有兩種處理方式，一種是自己使用，用以抵償車企的油耗負(fù)積分在此只是借以說(shuō)明新能源汽車正積分車企對(duì)其盈余碳積分的事實(shí)處分方式，其實(shí)筆者并不贊同將新能源汽車碳積分機(jī)制與油耗積分機(jī)制并行管理。，此為事實(shí)上的處分;另一種是在碳積分交易市場(chǎng)上向新能源汽車負(fù)積分車企售賣，甚至在未來(lái)可能會(huì)出現(xiàn)車企將其盈余的碳積分進(jìn)行抵押或質(zhì)押的情況，此為法律上的處分。說(shuō)明車企（新能源汽車正積分車企）對(duì)其產(chǎn)生的新能源汽車碳積分享有處分的權(quán)利?？梢钥闯?，車企對(duì)新能源汽車碳積分的支配程度很強(qiáng)，兩者之間的關(guān)系非常緊密，車企對(duì)碳積分的權(quán)利符合自物權(quán)的各種特征。因此，新能源汽車碳積分是所有權(quán)的客體，該所有權(quán)歸產(chǎn)生新能源汽車碳積分的車企享有。

二、 新能源汽車碳積分交易合同法律性質(zhì)的明確

新能源汽車碳積分交易是指在工信部發(fā)布新能源汽車碳積分核算報(bào)告后90日內(nèi)，新能源汽車負(fù)積分車企應(yīng)在碳積分交易平臺(tái)上向正積分車企購(gòu)買新能源汽車碳積分，以完成負(fù)積分抵償歸零，正積分車企可通過(guò)售賣碳積分獲利。碳積分交易的形式表現(xiàn)為新能源汽車碳積分交易合同的簽訂，不論交易雙方采取何種交易方式（包括競(jìng)價(jià)交易方式、定價(jià)交易方式等），最終均需要通過(guò)簽訂新能源汽車碳積分交易合同以完成交易。新能源汽車碳積分交易合同的內(nèi)容包括但不限于碳積分交易的標(biāo)的物、價(jià)格、數(shù)量、違約責(zé)任等。研究新能源汽車碳積分交易合同制度的法律性質(zhì)，對(duì)于完善新能源汽車碳積分交易制度、拓展我國(guó)的合同制度具有重要的理論意義。

（一）? 共性：新能源汽車碳積分交易合同是一種民事合同

合同法功能上的變化為環(huán)境法以及其他部門法借鑒合同這種法律形式提供了可能性，也為新能源汽車碳積分交易合同成為民事合同的一種提供了理論依據(jù)[7]。新能源汽車碳積分交易合同具有典型的私法性質(zhì)，與民事合同存在一定的共性，具體表現(xiàn)為合同主體具有平等性、合同簽訂過(guò)程具有意思自治性、合同目的具有私利性以及合同法律關(guān)系具有絕對(duì)性。總體說(shuō)來(lái)，新能源汽車碳積分交易合同是一種民事合同，屬于民事合同的范疇。根據(jù)我國(guó)《合同法》中規(guī)定的合同類型，新能源汽車碳積分交易合同應(yīng)是一種無(wú)名合同、書面合同、要式合同、諾成合同、雙務(wù)合同及有償合同。

（二） 個(gè)性：新能源汽車碳積分交易合同是一種特殊的民事合同

新能源汽車碳積分交易合同具有典型的私法性質(zhì)，與民事合同存在一定的共性，但在這種共性的背景下新能源汽車碳積分交易合同也具有一定的個(gè)性或者特殊性，這種個(gè)性或特殊性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一，新能源汽車碳積分交易合同的主體資格受到一定的限制。具體表現(xiàn)為：1.并不是所有車企均能參與新能源汽車碳積分交易，未被納入《積分管理辦法》的規(guī)制范圍的車企，以及核算年度內(nèi)其目標(biāo)積分等于實(shí)際積分的車企，無(wú)法成為新能源汽車碳積分交易合同的主體。2.供給端主體和需求端主體的資格同時(shí)都受到了限制，只有正積分車企才能成為新能源汽車碳積分交易合同的賣方主體。與此相對(duì)應(yīng)，只有負(fù)積分車企才能成為交易合同的買方主體。。

第二，新能源汽車碳積分交易合同的意思自治性受到一定的限制，即新能源汽車碳積分交易合同的簽訂、履行等會(huì)受到工信部等行政主體或受其管控的碳積分交易平臺(tái)的適當(dāng)干預(yù)，帶有一定的公法色彩。具體體現(xiàn)在：1.工信部等行政主體將對(duì)新能源汽車碳積分交易合同進(jìn)行監(jiān)管。新能源汽車碳積分交易市場(chǎng)是一個(gè)以信用為基礎(chǔ)的市場(chǎng)，交易過(guò)程中信用的產(chǎn)生來(lái)源于有效、規(guī)范的監(jiān)管。此外，交易主體的復(fù)雜性及交易方式的多樣性等也需要工信部等行政主體對(duì)碳積分交易合同進(jìn)行監(jiān)管，以防止交易欺詐、價(jià)格壟斷等。2.除定向交易方式外，其他交易方式如競(jìng)價(jià)交易、定價(jià)交易均由交易平臺(tái)按照一定的規(guī)則自動(dòng)匹配碳積分申報(bào)方和應(yīng)價(jià)方，交易主體無(wú)法自由選擇交易對(duì)象。3.碳積分交易價(jià)格是碳積分交易合同的重要內(nèi)容，若僅依靠市場(chǎng)可能會(huì)出現(xiàn)波動(dòng)幅度大、過(guò)高或過(guò)低等問題。因此需要工信部等行政主體對(duì)碳積分交易價(jià)格進(jìn)行指導(dǎo)和管控。4.碳積分交易平臺(tái)不允許應(yīng)價(jià)方在提出應(yīng)價(jià)后的撤回行為。5.交易匹配后生成的碳積分轉(zhuǎn)讓協(xié)議需要經(jīng)過(guò)交易平臺(tái)的審查確認(rèn)后才能生效。

第三，新能源汽車碳積分交易合同具有環(huán)境性，或者稱為環(huán)境保護(hù)性。實(shí)行新能源汽車碳積分制度，一方面是為了努力使新能源汽車產(chǎn)業(yè)成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮新能源汽車的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)價(jià)值;另一方面是為了推行節(jié)能減排，緩解日益嚴(yán)重的能源與環(huán)境問題，充分發(fā)揮新能源汽車的生態(tài)價(jià)值。在生態(tài)價(jià)值方面，新能源汽車碳積分交易合同的簽訂和履行是新能源汽車碳積分制度的重要環(huán)節(jié)和步驟，其理所應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)著推動(dòng)車企大力發(fā)展新能源汽車、推行節(jié)能減排、應(yīng)對(duì)環(huán)境問題的重任，這也使其同碳排放權(quán)交易合同、排污權(quán)交易合同一樣具有環(huán)境性的特征。

綜上，新能源汽車碳積分交易合同雖然屬于民事合同的范疇，但其并不是一種普通的民事合同，而是一種主體資格和意思自治受到一定限制的環(huán)境民事合同，是一種特殊的民事合同。

三、 新能源汽車碳積分交易合同障礙的突破

（一） 交易主體眾多的復(fù)雜性的化解

在我國(guó)，被納入到新能源汽車碳積分制度規(guī)制范圍內(nèi)的車企的數(shù)量眾多，因此參與新能源汽車碳積分交易的交易主體也非常多。在美國(guó)加州，受零排放汽車法案規(guī)制，車企數(shù)量比較少，車企之間基本上都是通過(guò)一對(duì)一的方式進(jìn)行積分交易[8]（4-5），這在我國(guó)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)。我國(guó)針對(duì)交易主體眾多的現(xiàn)狀，由工信部構(gòu)建了新能源汽車碳積分交易平臺(tái)，依托交易平臺(tái)設(shè)置了多種交易方式以及嚴(yán)密的交易程序，希望借助互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)將復(fù)雜的問題簡(jiǎn)單化，并通過(guò)豐富且周密的設(shè)計(jì)將眾多車企參與的混亂性降到最低。不可否認(rèn)，這種方式對(duì)于化解交易主體眾多帶來(lái)的復(fù)雜性具有一定的積極作用。但筆者認(rèn)為可以在實(shí)施這種方法的基礎(chǔ)上有選擇性地實(shí)施以下幾種方法：1.設(shè)定新能源汽車碳積分交易市場(chǎng)的準(zhǔn)入門檻。只有符合一定要求的車企才能夠參與碳積分交易，這就需要在劃定新能源汽車碳積分制度的規(guī)制范圍時(shí)就設(shè)計(jì)一定的條件。2.根據(jù)車企所在地域或新能源汽車發(fā)展?fàn)顩r等要素，在全國(guó)統(tǒng)一的新能源汽車碳積分交易平臺(tái)下設(shè)立多個(gè)分平臺(tái)，以緩解碳積分交易的過(guò)度集中。3.允許兩車企之間簽訂長(zhǎng)期碳積分交易合同。

（二） 交易價(jià)格過(guò)低現(xiàn)狀的克服

交易價(jià)格是新能源汽車碳積分交易合同的重要內(nèi)容，對(duì)碳積分交易合同的簽訂具有重要影響。根據(jù)《關(guān)于2018年度乘用車企業(yè)平均燃料消耗量與新能源汽車積分情況的公示》，2018年新能源汽車正積分達(dá)到38910萬(wàn)分，新能源正積分的供求比超過(guò)了10∶1（38910萬(wàn)分對(duì)比30萬(wàn)分），碳積分交易市場(chǎng)出現(xiàn)了供給遠(yuǎn)大于需求的失衡情況，這使得新能源汽車碳積分的交易價(jià)格不超過(guò)1000元/分，遠(yuǎn)低于預(yù)期的3000元/分及以上。在新能源汽車正積分“賤賣”的情況下，新能源汽車負(fù)積分車企可以輕松達(dá)標(biāo)，正積分車企也可能由于無(wú)法在碳積分交易中獲利而喪失再生產(chǎn)的動(dòng)力，交易價(jià)格持續(xù)過(guò)低的現(xiàn)狀終將會(huì)使新能源汽車碳積分制度偏離初衷、淪為雞肋。對(duì)此，應(yīng)從以下幾個(gè)方面來(lái)克服碳積分交易價(jià)格過(guò)低的現(xiàn)狀。

第一，科學(xué)地設(shè)定新能源汽車積分比例針對(duì)的是2020年之后。。若積分比例要求設(shè)定得偏低或偏高，將很可能會(huì)導(dǎo)致交易中買方主體和賣方主體在數(shù)量上的不對(duì)等，以及新能源汽車碳積分在供求上的不均衡，從而使得碳積分交易價(jià)格出現(xiàn)過(guò)高或過(guò)低的情況，必將不利于整個(gè)交易市場(chǎng)的健康發(fā)展。要科學(xué)地設(shè)定新能源汽車積分比例，一方面應(yīng)在設(shè)定前深入研究各車企的實(shí)際情況及積分比例的發(fā)展態(tài)勢(shì)，充分加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的預(yù)測(cè)，并對(duì)市場(chǎng)前景及強(qiáng)制比例實(shí)施后可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析.另一方面，應(yīng)實(shí)施建立與積分比例要求相適應(yīng)的平衡機(jī)制，作為強(qiáng)制比例與實(shí)際情況偏差較大時(shí)的重要調(diào)整工具，該平衡機(jī)制包括但不限于碳積分儲(chǔ)備制度。從目前的情況來(lái)看，工信部在2020年后應(yīng)適度提高新能源汽車積分比例，以緩解供給遠(yuǎn)大于需求的失衡情況，促使新能源汽車碳積分交易價(jià)格的上漲。

第二，工信部等行政主體可結(jié)合碳積分交易市場(chǎng)的實(shí)際情況等設(shè)定碳積分的政府指導(dǎo)價(jià)和政府定價(jià)。在碳積分交易價(jià)格的形成過(guò)程中，市場(chǎng)的無(wú)形之手發(fā)揮著決定作用，碳積分的交易價(jià)格由其價(jià)值決定，并受市場(chǎng)供求關(guān)系影響圍繞價(jià)值上下波動(dòng)。但由于新能源汽車碳積分的公共服務(wù)性以及市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)存在失靈情況，政府的有形之手需要扮演保障市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行的角色，通過(guò)制定政府指導(dǎo)價(jià)和政府定價(jià)發(fā)揮宏觀調(diào)控功能和政策指向功能，將有利于保障碳積分交易價(jià)格的穩(wěn)定性與合理性。

第三，應(yīng)加強(qiáng)政府對(duì)車企碳積分情況的監(jiān)管。即在每年6月30日前，工信部會(huì)同財(cái)政部、商務(wù)部等對(duì)上一年度車企新能源汽車碳積分的執(zhí)行情況、相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行核查。此舉可有效減少及防止車企虛報(bào)新能源汽車碳積分執(zhí)行情況的行為，保障碳積分交易市場(chǎng)中正積分的“貨真價(jià)實(shí)”，避免出現(xiàn)虛高的碳積分供給量，從而影響正積分的交易價(jià)格。

第四，建立碳積分儲(chǔ)備制度。即允許工信部?jī)?chǔ)備一定數(shù)量的調(diào)控碳積分，當(dāng)碳積分供不應(yīng)求時(shí)可將儲(chǔ)備積分出售，而當(dāng)碳積分供過(guò)于求時(shí)可進(jìn)行回購(gòu)，從而保證積分比例要求能夠持續(xù)且穩(wěn)定實(shí)施。由于目前我國(guó)的碳積分交易市場(chǎng)出現(xiàn)了供給遠(yuǎn)大于需求的情況，因此工信部應(yīng)啟動(dòng)碳積分儲(chǔ)備制度，適時(shí)適量地購(gòu)買新能源汽車碳積分進(jìn)行儲(chǔ)備，通過(guò)增加需求量以刺激過(guò)低的碳積分交易價(jià)格以及萎靡的碳積分交易市場(chǎng)，這也為今后可能出現(xiàn)的碳積分供不應(yīng)求的情況儲(chǔ)備了調(diào)控力量。

第五，加入新的技術(shù)考核并提高現(xiàn)有技術(shù)的考核門檻。即在新能源單車積分的設(shè)定中更多地考量技術(shù)要素，車企生產(chǎn)的新能源汽車只有符合一定的技術(shù)條件才能獲得相應(yīng)的積分。新能源汽車技術(shù)考核的數(shù)量及門檻不僅影響其自身的參數(shù)和質(zhì)量，也會(huì)通過(guò)影響單車積分的衡量標(biāo)準(zhǔn)即車企獲取碳積分的難度。通過(guò)加入新的技術(shù)考核并提高現(xiàn)有技術(shù)的考核門檻，車企獲取碳積分的難度增加，各車企產(chǎn)生的碳積分的數(shù)量也因此減少。這一方面減少了新能源汽車正積分車企供給的碳積分?jǐn)?shù)量，另一方面由于新能源汽車負(fù)積分車企自身產(chǎn)生的碳積分減少，其需要更多地在市場(chǎng)上購(gòu)買碳積分，從而刺激了碳積分交易市場(chǎng)中的需求量，碳積分交易價(jià)格在供求關(guān)系的影響下也會(huì)出現(xiàn)反彈。

（三） 合同瑕疵問題的解決

第一，權(quán)利瑕疵問題，即無(wú)權(quán)處分新能源汽車碳積分的情況，不享有某賬戶內(nèi)碳積分所有權(quán)的主體將他人托管的、系統(tǒng)泄露的新能源汽車碳積分售賣給其他車企（或抵押、質(zhì)押給其他車企）的情況。這種情況將使車企意思自治遭到毀滅，雖然無(wú)權(quán)處分的碳積分交易合同有效，但是其使合同的簽訂、履行過(guò)程充滿了障礙。對(duì)此，碳積分交易平臺(tái)應(yīng)做好系統(tǒng)維護(hù)工作，防止新能源汽車碳積分從車企的碳賬戶泄露，同時(shí)車企也應(yīng)保存好其碳賬戶的密碼。此外，交易平臺(tái)在碳積分交易過(guò)程中做好監(jiān)管工作，在交易申報(bào)、交易應(yīng)價(jià)、交易匹配等環(huán)節(jié)可對(duì)車企的所有權(quán)人的身份進(jìn)行確認(rèn)。

第二，履行瑕疵問題，即車企在履行碳積分交易合同的過(guò)程中在數(shù)量、時(shí)間等方面出現(xiàn)違約的情況。對(duì)此，違約的車企應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ疆?dāng)事人承擔(dān)違約責(zé)任，工信部等行政主體可對(duì)違約次數(shù)過(guò)多、違約情況較為嚴(yán)重的車企予以警告或通報(bào)，情節(jié)非常嚴(yán)重時(shí)其可限制車企的交易主體資格并將其錄入車輛生產(chǎn)企業(yè)信用信息管理平臺(tái)。

四、 新能源汽車碳積分交易民事救濟(jì)機(jī)制的構(gòu)建

（一） 碳積分所有權(quán)受侵害的救濟(jì)機(jī)制

物權(quán)是合同簽訂、履行的前提與結(jié)果，物權(quán)的穩(wěn)定性直接影響著合同法律關(guān)系的穩(wěn)定性。對(duì)于新能源汽車碳積分交易制度而言，碳積分所有權(quán)是碳積分交易的起點(diǎn)和終點(diǎn)，對(duì)其進(jìn)行有效保護(hù)在客觀上會(huì)增強(qiáng)其穩(wěn)定性，為車企之間進(jìn)行碳積分交易奠定良好基礎(chǔ)，促進(jìn)碳積分交易市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。同時(shí)在主觀上有利于保持新能源汽車正積分車企與負(fù)積分車企的交易動(dòng)力，穩(wěn)定交易心理，減少交易顧慮。因此，理應(yīng)將碳積分所有權(quán)受侵害時(shí)的救濟(jì)機(jī)制納入碳積分交易民事救濟(jì)機(jī)制中，從而對(duì)新能源汽車碳積分的所有權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)。

具體來(lái)說(shuō)，碳積分所有權(quán)受侵害時(shí)的救濟(jì)機(jī)制包括兩個(gè)方面：一是物權(quán)救濟(jì)機(jī)制。即對(duì)碳積分享有所有權(quán)的新能源汽車正積分車企可在其所有權(quán)受到侵害時(shí)，可充分行使其物權(quán)保護(hù)權(quán)。如對(duì)妨礙其登陸碳賬戶的其他車企或平臺(tái)管理者行使排放妨礙請(qǐng)求權(quán)，對(duì)未經(jīng)允許以不正當(dāng)手段獲取碳積分或以非善意的方式繼受取得碳積分的無(wú)權(quán)占有人行使返還原物請(qǐng)求權(quán)。二是債權(quán)救濟(jì)機(jī)制。即對(duì)碳積分享有所有權(quán)的新能源汽車正積分車企可向侵害方請(qǐng)求一定數(shù)額的侵權(quán)損害賠償。

（二） 無(wú)權(quán)處分碳積分的救濟(jì)機(jī)制

當(dāng)發(fā)生無(wú)權(quán)處分碳積分的情況時(shí)，根據(jù)法律后果的不同，對(duì)當(dāng)事人的救濟(jì)方式也有所不同：第一，若無(wú)權(quán)處分被追認(rèn)，則適用正常的交易程序，交易雙方為被無(wú)權(quán)處分碳積分的車企和第三人，此時(shí)不需進(jìn)行救濟(jì);第二，若無(wú)權(quán)處分不被追認(rèn)且不符合善意取得的條件，則第三人不能取得碳積分的所有權(quán)，原權(quán)利人有權(quán)要求第三人返還原物，第三人可向無(wú)權(quán)處分人追償，要求其承擔(dān)違約責(zé)任或者要求解除合同并主張損害賠償參見《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第3條第2款。;第三，若無(wú)權(quán)處分不被追認(rèn)但符合善意取得的條件，則第三人取得碳積分的所有權(quán)，原權(quán)利人有權(quán)追究無(wú)權(quán)處分人的侵權(quán)、違約或不當(dāng)?shù)美?zé)任（三選一）。

（三） 碳積分交易合同違約的救濟(jì)機(jī)制

在碳積分交易合同的履行過(guò)程中，正常的履行程序是新能源汽車正積分車企按照碳積分交易合同，將約定好的一定數(shù)量的碳積分無(wú)瑕疵地轉(zhuǎn)讓給負(fù)積分車企，而負(fù)積分車企應(yīng)依據(jù)合同將購(gòu)買碳積分的價(jià)款及時(shí)準(zhǔn)確地給予正積分車企。不過(guò)，在實(shí)際的合同履行過(guò)程中，往往會(huì)出現(xiàn)合同違約的情況，具體包括預(yù)期違約和實(shí)際違約。前者是指車企在碳積分交易合同履行期到期前明示或默示表明不履行合同，后者包括不履行、瑕疵履行和遲延履行。合同違約情況的出現(xiàn)將損害非違約方的實(shí)際利益，減少車企進(jìn)行碳積分交易的動(dòng)力，也會(huì)嚴(yán)重影響碳積分交易市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。因此，在對(duì)違約車企進(jìn)行行政管制的同時(shí)，也應(yīng)對(duì)受損車企進(jìn)行合同違約的救濟(jì)。

根據(jù)我國(guó)《合同法》第七章對(duì)違約責(zé)任的規(guī)定，當(dāng)新能源汽車正積分車企或負(fù)積分車企在合同履行過(guò)程中遭受違約損害時(shí)，其可通過(guò)以下方式尋求救濟(jì)：第一，可請(qǐng)求違約方繼續(xù)履行碳積分交易合同，無(wú)瑕疵地交付新能源汽車碳積分或購(gòu)買碳積分的價(jià)款;第二，可請(qǐng)求違約方采取補(bǔ)救措施，如補(bǔ)足碳積分的數(shù)量或減少碳積分交易的價(jià)款;第三，可請(qǐng)求違約方賠償損失，進(jìn)行違約損害賠償，即以支付金錢的方式彌補(bǔ)違約所造成的財(cái)產(chǎn)損失;第四，可請(qǐng)求違約方支付碳積分交易合同中約定的違約金。

五、 結(jié) 論

新能源汽車碳積分交易制度，是在能源法的基礎(chǔ)上吸收、借鑒民法相關(guān)內(nèi)容的結(jié)果。因此，新能源汽車碳積分制度的完善可以在運(yùn)用民法視角，并結(jié)合民其知識(shí)體系及思維方式的框架下開展。

在民法視角下，筆者在以下幾方面對(duì)新能源汽車碳積分制度進(jìn)行了完善研究：第一，明晰了新能源汽車碳積分的法律性質(zhì)。在論證了小前提“新能源汽車碳積分制度是一種網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)”及大前提“網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)是物權(quán)的客體”后，得到了“新能源汽車碳積分是物權(quán)的客體”的結(jié)論，并進(jìn)一步分析得出“碳積分是所有權(quán)客體”的最終結(jié)論。第二，明確了新能源汽車碳積分交易合同的法律性質(zhì)。認(rèn)為新能源汽車碳積分交易合同在法律屬性上與民事合同存在共性，屬于民事合同的范疇。并進(jìn)一步分析了碳積分交易合同在交易主體、意思自治等方面的特殊性，認(rèn)為這是一種主體資格和意思自治受到一定限制的環(huán)境民事合同，是一種特殊的民事合同。第三，對(duì)如何突破碳積分交易合同障礙進(jìn)行了研究，尋求對(duì)策克服交易價(jià)格的不確定性及合同瑕疵問題等。第四，構(gòu)建了碳積分交易民事救濟(jì)機(jī)制，分析了當(dāng)發(fā)生無(wú)權(quán)處分、合同違約等情況時(shí)應(yīng)如何保護(hù)當(dāng)事人權(quán)利的問題。

從法理角度來(lái)說(shuō)，法對(duì)人與人之間形成的社會(huì)關(guān)系既具有規(guī)范作用，也具有社會(huì)作用。其中規(guī)范作用是手段，社會(huì)作用是目的，即通過(guò)法律規(guī)范預(yù)設(shè)、構(gòu)建法律關(guān)系，并通過(guò)一定的法律事實(shí)形成具有現(xiàn)實(shí)性的法律關(guān)系，從而達(dá)成一種期待的社會(huì)目的和效能。新能源汽車碳積分制度作為能源法的新興內(nèi)容和重要組成部分，是能源法與民法、行政法等的交叉產(chǎn)物，探索完善該制度的可行路徑也是一個(gè)消除障礙、推動(dòng)其效能最大化的過(guò)程。在民法視角下完善新能源汽車碳積分制度便是要借助民法的知識(shí)體系和思維方式，努力釋放該制度的規(guī)范作用，從而充分發(fā)揮該制度在推動(dòng)車企生產(chǎn)新能源汽車方面的社會(huì)作用。在充分釋放該制度的規(guī)范作用方面，應(yīng)明晰新能源汽車碳積分以及碳積分交易合同的法律性質(zhì)，將其納入民法的規(guī)制范圍，以此借助民法上關(guān)于物權(quán)、合同等內(nèi)容對(duì)其進(jìn)行完善，從而為車企之間進(jìn)行新能源汽車碳積分相關(guān)行為提供更加清晰明確的民事規(guī)范預(yù)測(cè)指引。并通過(guò)引入違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任、物權(quán)保護(hù)請(qǐng)求權(quán)及一定的國(guó)家強(qiáng)制力，來(lái)規(guī)范車企行為、強(qiáng)化該制度制度的強(qiáng)制作用。在充分發(fā)揮該制度的社會(huì)作用方面，應(yīng)在努力釋放其規(guī)范作用的基礎(chǔ)上，將新能源汽車碳積分制度作為一種新型的資源分配方式，發(fā)揮碳積分交易機(jī)制作為市場(chǎng)之手的決定作用。借助民法視角深入研究其運(yùn)行機(jī)制，并通過(guò)工信部的政府之手保障新能源汽車碳積分交易機(jī)制的正常運(yùn)行以及車企的合法利益，更好地在“后補(bǔ)貼時(shí)代”形成激勵(lì)車企生產(chǎn)新能源汽車的長(zhǎng)效機(jī)制，并在生產(chǎn)層面形成利于新能源汽車發(fā)展的環(huán)境，從而充分發(fā)揮新能源汽車作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及其節(jié)能減排的生態(tài)價(jià)值。