王興秀 李春艷

摘要：開放式創(chuàng)新背景下，研發(fā)合作是企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效的重要方式，合作伙伴往往具有多樣性。鑒于現(xiàn)有研究主要致力于探討外部伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響和邊界條件，較少涉及內(nèi)部伙伴多樣性和作用機(jī)制，可基于內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)視角對(duì)研發(fā)合作中伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響進(jìn)行分析，探索協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度在兩者間的中介作用?；?001—2019年553家高新技術(shù)上市公司面板數(shù)據(jù)，采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，類型多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有正向促進(jìn)作用，層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系；協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度均在類型多樣性、層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效間起部分中介作用，且相比而言，協(xié)同創(chuàng)新廣度的中介作用更強(qiáng)；與開發(fā)性創(chuàng)新相比，類型多樣性對(duì)探索性創(chuàng)新具有更大的促進(jìn)作用，而層級(jí)多樣性的提升則先抑制開發(fā)性創(chuàng)新，再抑制探索性創(chuàng)新。在實(shí)踐中，企業(yè)為更好地通過研發(fā)合作開展創(chuàng)新活動(dòng)，提升創(chuàng)新績(jī)效，一要積極采取開放式創(chuàng)新模式，對(duì)外與不同類型伙伴合作，對(duì)內(nèi)與集團(tuán)不同層級(jí)伙伴合作，整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源與要素，同時(shí)警惕層級(jí)多樣性過高對(duì)企業(yè)創(chuàng)新造成負(fù)面影響；二要提高研發(fā)合作管理能力，拓展研發(fā)合作創(chuàng)新協(xié)同的廣度和深度特別是廣度，搭建伙伴多樣性與企業(yè)創(chuàng)新間的橋梁；三要根據(jù)伙伴多樣性對(duì)二元?jiǎng)?chuàng)新的差異化影響，因地制宜發(fā)揮伙伴多樣性優(yōu)勢(shì)，優(yōu)先開展探索性創(chuàng)新活動(dòng)，提高創(chuàng)新質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：類型多樣性；層級(jí)多樣性；創(chuàng)新績(jī)效；協(xié)同創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F272.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-8266（2020）09-0089-11

基金項(xiàng)目：吉林省教育廳“十三五”科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目“社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視閾下吉林省醫(yī)藥生產(chǎn)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)測(cè)度、評(píng)價(jià)及發(fā)展研究”（JJKH20200596SK）；長(zhǎng)春大學(xué)春蕾項(xiàng)目“跨制度聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制——以大健康產(chǎn)業(yè)為例”（SKC201901）

一、引言

隨著產(chǎn)品和技術(shù)的復(fù)雜化，企業(yè)創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)不斷增加，單個(gè)企業(yè)憑借自身力量越來越難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。面對(duì)這樣的困境，大量企業(yè)選擇與多個(gè)合作伙伴同時(shí)保持研發(fā)合作關(guān)系，通過開放式創(chuàng)新提升創(chuàng)新能力。在開放式創(chuàng)新背景下，研發(fā)合作具有跨學(xué)科、跨部門、跨層級(jí)的特點(diǎn)，其成員一般來說包括供應(yīng)商、客戶、子公司、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等[ 1 ]。對(duì)參與研發(fā)合作的企業(yè)而言，這意味著合作伙伴具有多樣性。合作伙伴多樣性如同一把雙刃劍，一方面有助于企業(yè)擴(kuò)大創(chuàng)新資源搜索范圍，提高創(chuàng)新效率，降低研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)[ 2 ]；另一方面會(huì)導(dǎo)致合作伙伴利益沖突加劇，管理成本不斷增加，為企業(yè)創(chuàng)新造成負(fù)面影響[ 3 ]。

在這樣的背景下，伙伴多樣性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響受到國內(nèi)外學(xué)者廣泛關(guān)注。陳立勇等[ 3 ]認(rèn)為，研發(fā)成員多樣性與利用式創(chuàng)新、探索式創(chuàng)新均呈倒U型關(guān)系。殷俊杰等[ 4 ]指出，多種類型合作伙伴是企業(yè)創(chuàng)新資源的重要來源，創(chuàng)新搜索強(qiáng)度和聯(lián)盟慣例正向調(diào)節(jié)伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系。德格納（Degener P）等[ 2 ]基于對(duì)德國生物技術(shù)企業(yè)的考察指出，伙伴多樣性有利于創(chuàng)新，聯(lián)盟管理能力正向調(diào)節(jié)兩者關(guān)系。這些研究的共同特點(diǎn)在于，對(duì)伙伴多樣性的測(cè)量局限于外部伙伴多樣性，如類型多樣性、地理多樣性等，缺乏對(duì)內(nèi)部伙伴多樣性的衡量。事實(shí)上，研發(fā)合作伙伴配置問題往往更加復(fù)雜，除與不同類型的外部伙伴合作外，與集團(tuán)內(nèi)部各層級(jí)企業(yè)協(xié)同研發(fā)的現(xiàn)象也非常普遍[ 5 ]，這表明層級(jí)多樣性在研發(fā)合作中的作用也不容忽視。那么，層級(jí)多樣性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有著怎樣的影響呢？此外，現(xiàn)有研究大多認(rèn)為伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新具有直接影響，且聚焦伙伴多樣性的邊界條件，較少涉及其作用機(jī)制。研發(fā)合作經(jīng)常受到伙伴利益訴求沖突、機(jī)會(huì)主義行為等問題的影響，企業(yè)與伙伴創(chuàng)新協(xié)同的范圍和程度至關(guān)重要。協(xié)同創(chuàng)新的廣度和深度體現(xiàn)了合作伙伴在資源互補(bǔ)、效率提升等方面共同努力的程度[ 6 ]。這既容易受伙伴多樣性影響，又對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力提升具有重要作用。那么，協(xié)同創(chuàng)新的廣度和深度是否在伙伴多樣性與企業(yè)創(chuàng)新間起中介作用呢？針對(duì)上述問題，本研究在類型多樣性基礎(chǔ)上，將層級(jí)多樣性納入伙伴多樣性概念，探討其對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的重要影響，并分析協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度在這一影響過程中的作用。

本研究的貢獻(xiàn)在于，從內(nèi)外兩個(gè)方面分析了伙伴多樣性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)理，揭示了協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度在二者間的中介作用，為伙伴多樣性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響路徑提供了新的證據(jù)，為企業(yè)通過研發(fā)合作開展創(chuàng)新活動(dòng)提供借鑒。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系研究

伙伴多樣性指合作伙伴在資源、能力、知識(shí)、技術(shù)基礎(chǔ)等方面的差異程度[ 7 ]。關(guān)于伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究主要涉及伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響、邊界條件、作用機(jī)制等方面。

從直接影響來看，國內(nèi)外學(xué)者的觀點(diǎn)可大致分為三種：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，伙伴多樣性正向促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提升。比如，范比爾斯（Van Beers C）等[ 8 ]指出，伙伴功能多樣性有利于企業(yè)突破性創(chuàng)新，地理多樣性有利于漸進(jìn)性創(chuàng)新；余菲菲[ 9 ]認(rèn)為，對(duì)科技型中小企業(yè)而言，伙伴成員多樣性越強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新成果越豐富。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效間存在非線性關(guān)系。比如，楊震寧等[ 10 ]指出，伙伴類型多樣性、地理多樣性與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間存在顯著的倒U型關(guān)系；崔（Choi J）[ 11 ]提出，伙伴技術(shù)基礎(chǔ)和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的多樣性均與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有負(fù)面影響。比如，本特松（Bengtsson L）等[ 12 ]發(fā)現(xiàn)，不同類型合作伙伴的數(shù)量抑制創(chuàng)新績(jī)效的提升。

從邊界條件看，現(xiàn)有研究主要在以下三個(gè)方面進(jìn)行了探索：一是聯(lián)盟管理。崔（Cui A S）等[ 13 ]指出，聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)、核心企業(yè)控制、聯(lián)盟管理能力可增強(qiáng)伙伴多樣性與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系。弗拉薩夫列維奇（Vlaisavljevic V）等[ 14 ]認(rèn)為，聯(lián)盟組合協(xié)調(diào)能力與前瞻性的合作伙伴選擇能力均正向調(diào)節(jié)伙伴類型多樣性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的正向影響。二是知識(shí)分布與創(chuàng)造。哈格多恩（Hagedoorn J）等[ 15 ]指出，行業(yè)模塊化程度、知識(shí)分布范圍正向調(diào)節(jié)類型多樣性與創(chuàng)新績(jī)效間的倒U型關(guān)系，負(fù)向調(diào)節(jié)類型相關(guān)性與創(chuàng)新績(jī)效間的倒U型關(guān)系。烏伊特（Wuyts S）等[ 16 ]指出，先前技術(shù)知識(shí)負(fù)向調(diào)節(jié)伙伴技術(shù)基礎(chǔ)多樣性與產(chǎn)品創(chuàng)新的U型關(guān)系，而多樣化知識(shí)正向調(diào)節(jié)兩者間的關(guān)系。三是治理機(jī)制。崔[ 11 ]提出，正式合同有助于降低合作關(guān)系的不確定性，關(guān)系治理能降低任務(wù)難度，促進(jìn)復(fù)雜技術(shù)活動(dòng)的開展，兩者將正向調(diào)節(jié)伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效間的倒U型關(guān)系。

從作用機(jī)制看，相關(guān)研究尚處于起步階段。馬丁內(nèi)斯（Martinez G M）等[ 17 ]將伙伴多樣性分為地理多樣性、橫向多樣性和縱向多樣性，認(rèn)為人力資本和社會(huì)資本投入在伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效倒U型關(guān)系中起中介作用。盧塞納（Lucena A）等[ 18 ]指出，知識(shí)組合能力在伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效的正向關(guān)系中起中介作用。

（二）協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)研究

協(xié)同創(chuàng)新指創(chuàng)新主體相互合作以實(shí)現(xiàn)知識(shí)增值的價(jià)值創(chuàng)造過程，包括微觀層面的科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部和相互間的協(xié)同、中觀層面的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同、宏觀層面的創(chuàng)新系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)同[ 6 ]。與本研究相關(guān)的探討主要集中在影響因素和影響效應(yīng)方面。

協(xié)同創(chuàng)新受創(chuàng)始人特征、外部環(huán)境、鄰近性等因素影響。岡村（Okamuro H）等[ 19 ]指出，創(chuàng)始人特征，如教育背景、隸屬于學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)等，對(duì)企業(yè)與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的合作非常重要，而先前的創(chuàng)新產(chǎn)出和工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)與商業(yè)伙伴合作具有積極影響；相比于獨(dú)立企業(yè)，隸屬于企業(yè)集團(tuán)的企業(yè)更有可能進(jìn)行研發(fā)合作。洪偉（Hong W）等[ 20 ]認(rèn)為，各級(jí)政府對(duì)產(chǎn)學(xué)合作的鼓勵(lì)或干預(yù)將降低地理距離對(duì)產(chǎn)學(xué)合作的阻礙，社會(huì)鄰近性和大學(xué)聲望有助于非本地產(chǎn)學(xué)合作。菲亞茲（Fiaz M）[ 21 ]指出，穩(wěn)定的政治環(huán)境和有力的政府扶持對(duì)協(xié)同創(chuàng)新具有正向影響。夏麗娟等[ 22 ]指出，技術(shù)鄰近與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。

現(xiàn)有研究大多認(rèn)為，協(xié)同創(chuàng)新有助于創(chuàng)新主體整合內(nèi)外部資源，促進(jìn)知識(shí)積累和組織學(xué)習(xí)，提高企業(yè)創(chuàng)新能力。陳勁等[ 23 ]指出，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同合作有利于創(chuàng)新資源優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。本特松等[ 12 ]發(fā)現(xiàn)，與不同類型合作伙伴的合作深度與創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)?？瓢透瘢↘obarg S）等[ 24 ]將研發(fā)項(xiàng)目中合作伙伴類型的多少作為合作廣度，而將與伙伴合作的強(qiáng)度視為合作深度，提出合作廣度與激進(jìn)型創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系，合作深度與漸進(jìn)型創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系。劉志迎等[ 25 ]研究了企業(yè)與不同類型合作伙伴協(xié)同創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，認(rèn)為企業(yè)與政府、競(jìng)爭(zhēng)者、供應(yīng)商等伙伴的協(xié)同創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向影響。

上述研究從多個(gè)方面探索了伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，考察了協(xié)同創(chuàng)新的影響因素和影響效應(yīng)，為本研究的開展提供了借鑒。但現(xiàn)有研究仍然存在三點(diǎn)不足：一是專注于外部伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，缺乏對(duì)內(nèi)部伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的探討，而梅里（Meili R）等[ 26 ]提出，在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，內(nèi)部多樣性也是伙伴多樣性的重要維度；二是聚焦于伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的邊界條件，對(duì)其作用機(jī)制的研究較少；三是分別對(duì)合作伙伴鄰近性與協(xié)同創(chuàng)新的影響、協(xié)同創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用進(jìn)行了探索，但對(duì)伙伴多樣性、協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)不夠深入。因此，本研究將從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面著手探索不同類型伙伴多樣性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的直接影響，構(gòu)建基于協(xié)同創(chuàng)新的中介效應(yīng)模型，試圖識(shí)別伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的關(guān)鍵路徑。

三、研究假設(shè)

（一）伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響

在研發(fā)合作中，伙伴多樣性程度越高，匯集的創(chuàng)新資源與知識(shí)要素越豐富，越有助于創(chuàng)新績(jī)效的提升。結(jié)合江（Jiang R J）等[ 7 ]、梅里等[ 26 ]的研究，本研究基于外部多樣性和內(nèi)部多樣性兩個(gè)角度，將伙伴多樣性分為類型多樣性和層級(jí)多樣性，探討其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。

類型多樣性指研發(fā)合作中伙伴類型的異質(zhì)性程度[ 14 ]。類型多樣性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生正反兩個(gè)方面的影響：一方面，企業(yè)創(chuàng)新需要多樣化的知識(shí)，類型多樣性可幫助其接觸更多的信息，有利于獲取異質(zhì)性知識(shí)，從而提高企業(yè)認(rèn)知和解決問題的能力，且不同視角的經(jīng)驗(yàn)接觸有利于企業(yè)學(xué)習(xí)，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新[ 27 ]；另一方面，類型多樣性可能成為組織間學(xué)習(xí)的障礙，因?yàn)榛锇轭愋驮蕉?，伙伴之間知識(shí)分享和轉(zhuǎn)讓的交易成本就越高，并面臨利益分配不公、機(jī)會(huì)主義等問題[ 10 ]。因此，在類型多樣性較低時(shí)，隨著類型多樣性的提高，企業(yè)能夠借助合作的協(xié)同效應(yīng)與多樣化的合作經(jīng)驗(yàn)，豐富知識(shí)儲(chǔ)備，提高學(xué)習(xí)能力，有利于企業(yè)創(chuàng)新；相反，在類型多樣性已經(jīng)比較高的情況下，合作伙伴之間的協(xié)調(diào)、監(jiān)測(cè)和溝通成本不斷提高，機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)增加，對(duì)知識(shí)吸收能力也提出了挑戰(zhàn)，不利于企業(yè)創(chuàng)新。可見，類型多樣性與企業(yè)創(chuàng)新之間并非單純的線性關(guān)系。由此，本研究提出如下假設(shè)：

H1：類型多樣性與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。

層級(jí)多樣性指合作伙伴在集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)中法人層級(jí)的差異。隨著外部環(huán)境的復(fù)雜化，組織規(guī)模不斷擴(kuò)大，H型、M型組織結(jié)構(gòu)成為主流。在研發(fā)合作中，企業(yè)經(jīng)常與不同組織層級(jí)的伙伴合作，如母子公司、子子公司合作研發(fā)等[ 28 ]。層級(jí)多樣性一方面會(huì)豐富創(chuàng)新資源獲取方式，因?yàn)槲挥诓煌M織層級(jí)的伙伴所接觸的資源和信息、所具備的能力及思維方式均存在差異；另一方面會(huì)縮短知識(shí)流動(dòng)的環(huán)節(jié)，降低知識(shí)流動(dòng)的成本，減少知識(shí)傳播的扭曲，有助于創(chuàng)新知識(shí)共享。此外，受股權(quán)控制關(guān)系影響，層級(jí)多樣性可保持創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)性，降低創(chuàng)新過程的交易成本，提高專用性創(chuàng)新資產(chǎn)的投入?？吕镂郑↘amuriwo D S）等[ 29 ]指出，在層級(jí)制的控制下可組織多學(xué)科創(chuàng)新活動(dòng)，其協(xié)調(diào)成本較低，利益侵占問題較少，有助于知識(shí)集成。盡管層級(jí)多樣性有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)部資源共享，提升創(chuàng)新能力，但較高的層級(jí)多樣性也會(huì)帶來諸多問題。一方面，由于集團(tuán)內(nèi)研發(fā)資源有限，不同層級(jí)成員間存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，隨著層級(jí)多樣性的提高，競(jìng)爭(zhēng)程度加劇，將降低伙伴合作的積極性；另一方面，研發(fā)過程中集團(tuán)內(nèi)各層級(jí)成員的加入，將增加溝通協(xié)調(diào)時(shí)間，提高組織決策成本，且容易導(dǎo)致信息超載，降低決策效率，不利于企業(yè)創(chuàng)新。陳志軍等[ 28 ]也提出，母子公司、子子公司合作研發(fā)過程中存在子公司合作意愿不足、母公司涉入過度、協(xié)同不足、資源分散等問題。因此，層級(jí)多樣性與企業(yè)創(chuàng)新之間并非單純的線性關(guān)系。由此，本研究提出如下假設(shè)：

H2：層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。

（二）協(xié)同創(chuàng)新的中介作用

在研發(fā)合作中，合作伙伴在創(chuàng)新活動(dòng)中的投入程度將影響創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)的大小，進(jìn)而對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響。因此，企業(yè)與伙伴創(chuàng)新協(xié)同的范圍和程度亟需關(guān)注。借鑒科巴格等[ 24 ]的研究，本研究將協(xié)同創(chuàng)新分為協(xié)同創(chuàng)新廣度和協(xié)同創(chuàng)新深度，探索其在伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中的作用。

協(xié)同創(chuàng)新廣度指研發(fā)合作中企業(yè)與伙伴創(chuàng)新活動(dòng)所涉及技術(shù)領(lǐng)域的多樣性程度。企業(yè)將通過伙伴多樣性影響協(xié)同創(chuàng)新廣度。具體而言，類型多樣性一方面能夠提高創(chuàng)新資源、技術(shù)信息、社會(huì)資本的多樣性，有助于企業(yè)與伙伴在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行探索；另一方面能夠拓展知識(shí)寬度，促進(jìn)知識(shí)集成，推動(dòng)多技術(shù)領(lǐng)域的交叉融合，進(jìn)而提高協(xié)同創(chuàng)新廣度。但是，類型多樣性強(qiáng)意味著合作動(dòng)機(jī)的多樣化和伙伴關(guān)系的復(fù)雜化，會(huì)導(dǎo)致合作管理成本提高，從而抑制協(xié)同創(chuàng)新廣度的提升。層級(jí)多樣性可提升合作中信息的透明度，帶來開放性的創(chuàng)新氣氛，有助于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源共享，激發(fā)并支持伙伴在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域開展創(chuàng)新活動(dòng)。不過，層級(jí)多樣性的提高也意味著伙伴之間競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇，會(huì)導(dǎo)致協(xié)同成本的增加，將降低協(xié)同創(chuàng)新的廣度。

協(xié)同創(chuàng)新廣度較高的合作一般涉及多次二元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)通過合作既可參與能夠深化已有知識(shí)、完善現(xiàn)有技術(shù)、改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品性能的開發(fā)性創(chuàng)新活動(dòng)，提升技術(shù)水平，也可開展探索性創(chuàng)新，追求新技術(shù)和新產(chǎn)品。開發(fā)性創(chuàng)新與探索性創(chuàng)新的結(jié)合有助于企業(yè)提高整體創(chuàng)新能力。此外，合作的協(xié)同創(chuàng)新廣度越高，所擁有的技術(shù)基礎(chǔ)越廣泛，資源整合經(jīng)驗(yàn)越豐富，理解和吸收異質(zhì)性知識(shí)的能力越強(qiáng)，越能更好地應(yīng)對(duì)創(chuàng)新的復(fù)雜性，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力，進(jìn)而有效支持企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)，提高創(chuàng)新績(jī)效。由此，本研究提出如下假設(shè)：

H3a：協(xié)同創(chuàng)新廣度對(duì)類型多樣性與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系起中介作用；

H3b：協(xié)同創(chuàng)新廣度對(duì)層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系起中介作用。

協(xié)同創(chuàng)新深度指企業(yè)與合作伙伴間互動(dòng)的強(qiáng)度[ 24 ]。類型多樣性一方面通過廣泛的信息渠道，即合作的雷達(dá)效應(yīng)[ 30 ]，拓寬研發(fā)思路和視角；另一方面豐富創(chuàng)新資源和要素，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而提高協(xié)同創(chuàng)新深度。不過，隨著類型多樣性的提升，合作伙伴創(chuàng)新訴求差異變大，管理成本上升，將減弱其對(duì)協(xié)同創(chuàng)新深度的提升作用。層級(jí)多樣性通過打破組織內(nèi)的等級(jí)體系，形成內(nèi)部開放的創(chuàng)新氛圍，提高資源利用效率，同時(shí)豐富技術(shù)創(chuàng)新思維，增加認(rèn)知資本，借助股權(quán)控制關(guān)系促進(jìn)知識(shí)在集團(tuán)內(nèi)無障礙轉(zhuǎn)移，從而提高協(xié)同創(chuàng)新深度。不過，層級(jí)多樣性的提高會(huì)增加企業(yè)管理難度，導(dǎo)致創(chuàng)新效率下降。

合作的協(xié)同創(chuàng)新深度較高意味著伙伴之間信任程度較高，在信息共享、知識(shí)集成、資源配置等方面具有優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。此外，協(xié)同創(chuàng)新深度較高意味著伙伴之間互動(dòng)更頻繁，關(guān)系更密切，這將縮短伙伴之間的認(rèn)知距離，降低組織學(xué)習(xí)難度，從而提高創(chuàng)新效率。事實(shí)上，協(xié)同創(chuàng)新深度是合作伙伴交流互動(dòng)與資源承諾意愿的表現(xiàn)，是突破層級(jí)、類型等無形邊界進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的體現(xiàn)，是企業(yè)向伙伴主動(dòng)學(xué)習(xí)的重要機(jī)制。一方面，企業(yè)通過類型多樣性和層級(jí)多樣性提升協(xié)同創(chuàng)新深度；另一方面，企業(yè)通過深度協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源重構(gòu)與創(chuàng)新能力提升，進(jìn)而提高創(chuàng)新績(jī)效。由此，本研究提出如下假設(shè)：

H4a：協(xié)同創(chuàng)新深度對(duì)類型多樣性與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系起中介作用；

H4b：協(xié)同創(chuàng)新深度對(duì)層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系起中介作用。

根據(jù)上述研究假設(shè)，得到本研究框架，具體參見圖1。

四、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源

研究樣本來自滬深A(yù)股高新技術(shù)上市公司，即獲得過高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的上市公司。高新技術(shù)上市公司創(chuàng)新意愿較強(qiáng)，參與研發(fā)合作的需求較大，創(chuàng)新活動(dòng)頻繁。根據(jù)國泰安（CSMAR）數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，2001年1月至2019年12月期間，滬深A(yù)股上市公司中共有3 083家曾被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)。本研究選取553家認(rèn)定信息披露齊全的上市公司作為研究對(duì)象，借助其研發(fā)合作與公司特征數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017版《上市公司行業(yè)分類指引》的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，樣本企業(yè)分布于16個(gè)行業(yè)大類的56個(gè)細(xì)分行業(yè)，其中樣本量排名前三的行業(yè)，一是計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，二是電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，三是醫(yī)藥制造業(yè)。

企業(yè)研發(fā)合作數(shù)據(jù)分五個(gè)步驟采集：一是通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析系統(tǒng)手工收集專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，檢索范圍為2001年1月1日至2019年12月31日，檢索類型為常規(guī)檢索；二是篩選出企業(yè)與伙伴聯(lián)合申請(qǐng)的專利數(shù)據(jù)，共計(jì)申請(qǐng)專利62 750項(xiàng)；三是對(duì)合作數(shù)據(jù)按年份進(jìn)行合并，收集歷年合作伙伴名稱、合作所涉及技術(shù)領(lǐng)域、合作次數(shù)、伙伴數(shù)量；四是利用企查查數(shù)據(jù)庫查詢樣本企業(yè)曾用名及其與合作伙伴關(guān)系，并通過瀏覽企業(yè)官方網(wǎng)站等方式進(jìn)行核實(shí)；五是計(jì)算伙伴多樣性和協(xié)同創(chuàng)新變量。同時(shí)，通過國泰安（CSMAR）數(shù)據(jù)庫收集企業(yè)特征數(shù)據(jù)，涉及歷年總資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負(fù)債率、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出等。此外，為避免極端值的影響，對(duì)連續(xù)變量在1%和99%分位上進(jìn)行縮尾（Winsorize）處理。

（二）變量測(cè)量

1.因變量

本研究的因變量為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（TI），借鑒馬丁內(nèi)斯等[ 17 ]的研究，采用三年內(nèi)企業(yè)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)的總和進(jìn)行衡量。利用專利來測(cè)度創(chuàng)新績(jī)效是創(chuàng)新研究常用的做法。由于本研究關(guān)注高新技術(shù)上市公司，專利申請(qǐng)既是它們保護(hù)創(chuàng)新成果的重要措施，又是高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的必要條件，專利數(shù)量基本上能夠客觀體現(xiàn)高新技術(shù)上市公司的創(chuàng)新績(jī)效。

2.解釋變量

本研究的解釋變量為類型多樣性和層級(jí)多樣性，采用布勞（Blau）指數(shù)進(jìn)行測(cè)度。該指標(biāo)計(jì)算公式如下：

其中，D代表多樣性，本研究主要指類型多樣性（PTD）和層級(jí)多樣性（PLD），p代表所屬類別的占比，即當(dāng)年所有合作伙伴中屬于類型i的數(shù)量占合作伙伴總數(shù)的比重，i代表所屬類別編號(hào)[ 2-3 ]。數(shù)值越大，代表多樣性越強(qiáng)，反之，則越低。在類型多樣性方面，參考楊震寧等[ 10 ]、德格納等[ 2 ]的研究，將合作伙伴劃分為六種類型：一是集團(tuán)內(nèi)其他企業(yè)；二是設(shè)備、原材料或軟件供應(yīng)商；三是客戶或消費(fèi)者；四是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者或同行其他企業(yè)；五是大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和中心；六是其他。在層級(jí)多樣性方面，結(jié)合江等[ 7 ]的研究和高新技術(shù)上市公司合作現(xiàn)狀，將合作伙伴組織層級(jí)劃分為五種類型：一是母公司或母公司以上；二是同組織層級(jí)公司；三是一級(jí)子公司；四是二級(jí)子公司或二級(jí)子公司以下；五是其他。

3.中介變量

本研究的中介變量為協(xié)同創(chuàng)新廣度（CO_G）和協(xié)同創(chuàng)新深度（CO_S）。結(jié)合壽柯炎等[ 31 ]、楊震寧等[ 10 ]的研究，采用聯(lián)合申請(qǐng)專利的技術(shù)多樣化程度測(cè)量協(xié)同創(chuàng)新廣度。依據(jù)企業(yè)與伙伴聯(lián)合申請(qǐng)專利的主分類號(hào)類別數(shù)量加總的方式來測(cè)量協(xié)同創(chuàng)新廣度，其中發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的主分類號(hào)為A至H八類，再加上外觀設(shè)計(jì)單獨(dú)為一類，共計(jì)九類。如果企業(yè)與合作伙伴聯(lián)合申請(qǐng)的專利涉及上述九類，則協(xié)同創(chuàng)新廣度取值為9；如果只涉及一類，則取值為1。數(shù)值越大，說明協(xié)同創(chuàng)新廣度越大，反之越小。參考科巴格等[ 24 ]、陳立勇等[ 3 ]的研究，采用企業(yè)與合作伙伴聯(lián)合申請(qǐng)專利的平均次數(shù)來測(cè)量協(xié)同創(chuàng)新深度，聯(lián)合申請(qǐng)專利的平均次數(shù)越多，代表協(xié)同創(chuàng)新深度越大，反之越小。

4.控制變量

為排除其他可能影響創(chuàng)新績(jī)效的因素，借鑒相關(guān)研究，選取八個(gè)控制變量：一是企業(yè)規(guī)模（SIZE），即總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)；二是企業(yè)年齡（AGE），即觀察年份減去成立年份再加1；三是研發(fā)費(fèi)用（R&D），即研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的自然對(duì)數(shù)；四是資產(chǎn)負(fù)債率（LEV）；五是總資產(chǎn)收益率（ROA）；六是國有企業(yè)（SOE）；七是研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)（CE），即是否曾與伙伴聯(lián)合申請(qǐng)專利，是取1，否取0；八是行業(yè)（Industry），即行業(yè)大類虛擬變量。

五、實(shí)證分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

表1為變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。由表1可知，樣本企業(yè)三年內(nèi)專利申請(qǐng)總數(shù)的均值為111.023，最小值為0，最大值為23 317，標(biāo)準(zhǔn)差為724.237，表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新比較活躍，但不同企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效差距較大；協(xié)同創(chuàng)新深度的均值為1.696，協(xié)同創(chuàng)新廣度的均值為0.598，表明協(xié)同創(chuàng)新廣度有待提高；類型多樣性和層級(jí)多樣性的均值分別為0.034、0.028，說明伙伴多樣性均呈明顯的兩級(jí)分化趨勢(shì)。

（二）假設(shè)檢驗(yàn)

1.伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響

研究數(shù)據(jù)屬于面板數(shù)據(jù)且因變量有過度離散特點(diǎn)，根據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果，選取固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型對(duì)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。對(duì)涉及平方項(xiàng)的變量進(jìn)行中心化處理，然后代入回歸方程?；锇槎鄻有詫?duì)創(chuàng)新績(jī)效直接影響的回歸分析結(jié)果參見表2。從基準(zhǔn)模型可知，較高的研發(fā)費(fèi)用、總資產(chǎn)收益率與研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)均會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，而較大的企業(yè)規(guī)模則會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新，這與崔等[ 13 ]的研究結(jié)論一致。模型M1a顯示，在控制企業(yè)年齡、規(guī)模等變量后，類型多樣性的一次項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響（回歸系數(shù)β=0.92，顯著性p<0.01），而類型多樣性的平方項(xiàng)影響并不顯著，表明類型多樣性與創(chuàng)新績(jī)效存在顯著正向線性關(guān)系，倒U型關(guān)系未得到證實(shí)，H1得到部分支持。從模型M1b可知，層級(jí)多樣性的一次項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響（β=2.15，p<0.01）；層級(jí)多樣性的平方項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著負(fù)向影響（β= -3.22，p<0.01），說明層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效間存在顯著的倒U型關(guān)系，H2得到實(shí)證支持。

2.協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度的中介作用

為驗(yàn)證協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度的中介作用，首先將類型多樣性的一次項(xiàng)納入回歸方程，得到表2的模型M1c。然后，以協(xié)同創(chuàng)新廣度為因變量，以類型多樣性和層級(jí)多樣性為解釋變量分別進(jìn)行回歸，得到表3的模型M2a和M2b；以協(xié)同創(chuàng)新深度為因變量，以類型多樣性和層級(jí)多樣性為解釋變量分別進(jìn)行回歸，得到模型M3a和M3b。接下來，在模型M1c和M1b的基礎(chǔ)上，引入?yún)f(xié)同創(chuàng)新廣度和深度，分別得到模型M4a和M4b，而后對(duì)中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。

模型M1c顯示，類型多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響（β=0.65，p<0.01）；模型M2a顯示，類型多樣性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新廣度具有顯著的正向影響（β=0.34，p<0.05）；模型M3a顯示，類型多樣性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新深度具有顯著的正向影響（β=1.10，p< 0.01）；模型M4a顯示，協(xié)同創(chuàng)新廣度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響（β=0.14，p<0.01），協(xié)同創(chuàng)新深度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響（β=0.003，p< 0.01），加入?yún)f(xié)同創(chuàng)新廣度和深度后，類型多樣性的回歸系數(shù)從0.65下降到0.23（p<0.01）。這表明，協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度均在類型多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響中起部分中介作用，因此H3a和H4a得到部分支持。

模型M1b顯示，層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效之間具有顯著的倒U型關(guān)系；模型M2b顯示，層級(jí)多樣性的一次項(xiàng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新廣度具有顯著的正向影響（β=1.15，p<0.05），層級(jí)多樣性的平方項(xiàng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新廣度具有顯著的負(fù)向影響（β= -1.71，p<0.1）；模型M3b顯示，層級(jí)多樣性的一次項(xiàng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新深度具有顯著的正向影響（β=2.61，p<0.01），層級(jí)多樣性的平方項(xiàng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新深度具有顯著的負(fù)向影響（β=-3.36，p<0.05）；模型M4b顯示，協(xié)同創(chuàng)新廣度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響（β=0.14，p< 0.01），協(xié)同創(chuàng)新深度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響（β=0.003，p<0.01），加入?yún)f(xié)同創(chuàng)新廣度和深度后，層級(jí)多樣性一次項(xiàng)的回歸系數(shù)從2.15下降到1.14（p<0.01），平方項(xiàng)的回歸系數(shù)從-3.22下降到-2.05（p<0.01）。這表明，協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度均在層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系中起部分中介作用，因此H3b和H4b得到實(shí)證支持。

經(jīng)計(jì)算，協(xié)同創(chuàng)新廣度在類型多樣性、層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中的中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重分別為7.32%和7.49%；協(xié)同創(chuàng)新深度在類型多樣性、層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中的中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重分別為0.51%和0.36%。這表明，與協(xié)同創(chuàng)新深度相比，協(xié)同創(chuàng)新廣度在類型多樣性、層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中的部分中介作用更明顯。

為驗(yàn)證中介效應(yīng)的穩(wěn)健性，采用蘇伯爾（So？ bel）檢驗(yàn)和拔靴法（Bootstrap）進(jìn)一步驗(yàn)證中介效應(yīng)，分析結(jié)果參見表4。由表4可知，協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度在類型多樣性、層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效之間的中介效應(yīng)均通過了蘇伯爾檢驗(yàn)，其間接效應(yīng)系數(shù)的上下限均不包括0，說明協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度的中介效應(yīng)顯著。

3.進(jìn)一步研究

根據(jù)二元?jiǎng)?chuàng)新理論，企業(yè)創(chuàng)新可分為開發(fā)性創(chuàng)新、探索性創(chuàng)新兩種類型。其中，開發(fā)性創(chuàng)新指深化現(xiàn)有合作網(wǎng)絡(luò)延續(xù)既定技術(shù)軌跡的創(chuàng)新行為，探索性創(chuàng)新指與外部建立廣泛合作脫離現(xiàn)有技術(shù)軌跡的創(chuàng)新行為[ 17 ]。開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新在戰(zhàn)略目標(biāo)、學(xué)習(xí)路徑、資源需求等方面存在差異?；诖?，本研究用三年內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)代表探索性創(chuàng)新（TI_t），用三年內(nèi)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)的加總代表開發(fā)性創(chuàng)新（TI_k），并進(jìn)行分組回歸，回歸結(jié)果參見表5。

根據(jù)表5，類型多樣性對(duì)探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新均有顯著促進(jìn)作用，層級(jí)多樣性對(duì)二元?jiǎng)?chuàng)新起著先提升后抑制的倒U型作用，協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度在伙伴多樣性與二元?jiǎng)?chuàng)新關(guān)系中起部分中介作用。從回歸系數(shù)看，類型多樣性更有利于探索性創(chuàng)新（β=0.31，p<0.01）。根據(jù)模型M5d和M6d的分析結(jié)果，層級(jí)多樣性與探索性創(chuàng)新（β=- 1.92，p< 0.01）、開發(fā)性創(chuàng)新（β=- 2.06，p<0.05）均呈顯著的倒U型關(guān)系，且探索性創(chuàng)新、開發(fā)性創(chuàng)新峰值估計(jì)所對(duì)應(yīng)的層級(jí)多樣性值分別為0.302和0.282?？芍S著層級(jí)多樣性的提升，其將先抑制開發(fā)性創(chuàng)新，再抑制探索性創(chuàng)新。由于探索性創(chuàng)新要求知識(shí)寬度的拓展，開發(fā)性創(chuàng)新依賴知識(shí)深度的提升[ 3 ]，隨著伙伴多樣性的提升，伙伴間異質(zhì)性知識(shí)不斷增多，知識(shí)寬度不斷拓展，因此相比于開發(fā)性創(chuàng)新，探索性創(chuàng)新能從伙伴多樣性中獲得更多發(fā)展機(jī)會(huì)。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證實(shí)證結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性，本研究采用以下三種方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一是考慮到專利申請(qǐng)與專利授權(quán)的差異，以企業(yè)三年內(nèi)所獲得專利授權(quán)數(shù)的總和作為因變量進(jìn)行回歸分析；二是對(duì)解釋變量滯后二期進(jìn)行回歸分析；三是通過測(cè)量類別數(shù)量的方式得到解釋變量，并對(duì)其進(jìn)行回歸分析。穩(wěn)健性回歸分析結(jié)果與本研究實(shí)證結(jié)果基本一致，證實(shí)了結(jié)果的穩(wěn)健性。

六、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本研究以2001—2019年553家高新技術(shù)上市公司為研究對(duì)象，將伙伴多樣性劃分為類型多樣性和層級(jí)多樣性，探討二者對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響，并引入?yún)f(xié)同創(chuàng)新廣度和深度，挖掘其對(duì)伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系影響的中介作用。研究結(jié)果如下：

一是類型多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向促進(jìn)作用。這與范比爾斯等[ 8 ]的實(shí)證結(jié)果一致，說明對(duì)擁有多個(gè)研發(fā)合作關(guān)系的企業(yè)而言，與不同類型合作伙伴開展研發(fā)合作的收益可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于成本。

二是層級(jí)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效之間存在倒U型關(guān)系。這意味著，當(dāng)企業(yè)與集團(tuán)內(nèi)不同層級(jí)伙伴合作時(shí)，需要綜合考慮兩種力量的平衡：一是企業(yè)創(chuàng)新資源與知識(shí)共享帶來的有利條件；二是不同層級(jí)伙伴合作產(chǎn)生的決策成本。隨著層級(jí)多樣性的提高，其負(fù)面效應(yīng)將超越創(chuàng)新效益，導(dǎo)致創(chuàng)新績(jī)效下滑。

三是協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度均在伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效間起部分中介作用，二者相比，協(xié)同創(chuàng)新廣度的中介作用更明顯。這表明，伙伴多樣性除直接作用于企業(yè)創(chuàng)新外，亦可通過協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新施加影響，其中協(xié)同創(chuàng)新廣度是關(guān)鍵路徑。

四是伙伴多樣性對(duì)不同類型企業(yè)創(chuàng)新的影響存在一定差異。與開發(fā)性創(chuàng)新相比，類型多樣性對(duì)探索性創(chuàng)新具有更強(qiáng)的促進(jìn)作用，而層級(jí)多樣性的提升則先抑制開發(fā)性創(chuàng)新，再抑制探索性創(chuàng)新。這意味著，伙伴多樣性更加契合探索性創(chuàng)新的發(fā)展需求。

（二）理論意義

本研究的理論貢獻(xiàn)如下：

一是圍繞研發(fā)合作中伙伴多樣性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了創(chuàng)新性研究。以往關(guān)于伙伴多樣性的研究大多從外部多樣性入手探究類型多樣性、地理多樣性等對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，而在企業(yè)組織結(jié)構(gòu)集團(tuán)化環(huán)境下，集團(tuán)內(nèi)部伙伴法人層級(jí)的多樣性也是伙伴多樣性的重要組成部分。因此，本研究將伙伴多樣性劃分為類型多樣性和層級(jí)多樣性，對(duì)伙伴多樣性相關(guān)理論進(jìn)行了補(bǔ)充。

二是對(duì)伙伴多樣性如何影響企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行了探索，豐富了伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效作用機(jī)制的研究。以往研究大多關(guān)注伙伴多樣性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的直接影響和邊界條件，對(duì)其作用機(jī)制的研究較少，而本研究將協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度作為伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的中介變量，識(shí)別出伙伴多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的關(guān)鍵路徑。

三是對(duì)伙伴多樣性、協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行整合。已有研究對(duì)合作伙伴鄰近性與協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系分別進(jìn)行了探索。本研究構(gòu)建了開放式創(chuàng)新下協(xié)同創(chuàng)新的前因和后果模型，探索了伙伴多樣性、協(xié)同創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，在一定程度上擴(kuò)展了協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)研究。

（三）管理啟示

本研究對(duì)開放式創(chuàng)新背景下企業(yè)研發(fā)伙伴配置與創(chuàng)新績(jī)效提升具有一定啟示。

一是企業(yè)在創(chuàng)新過程中應(yīng)積極采取開放式創(chuàng)新模式，對(duì)外與不同類型伙伴合作，對(duì)內(nèi)與集團(tuán)不同層級(jí)伙伴合作，搜索互補(bǔ)性知識(shí)，整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源和要素，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。不過，企業(yè)在跨越組織層級(jí)合作時(shí)，也應(yīng)警惕較高的層級(jí)多樣性帶來的負(fù)面作用。

二是企業(yè)應(yīng)提高研發(fā)合作管理能力，激發(fā)合作伙伴潛能，提高協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度，搭建伙伴多樣性與企業(yè)創(chuàng)新間的橋梁，進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。當(dāng)面臨協(xié)同創(chuàng)新廣度和深度二項(xiàng)選擇時(shí)，應(yīng)優(yōu)先擴(kuò)大協(xié)同創(chuàng)新廣度，與伙伴在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行主動(dòng)探索，促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)積累，提高知識(shí)吸收能力，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新。

三是企業(yè)應(yīng)依據(jù)伙伴多樣性對(duì)二元?jiǎng)?chuàng)新的差異化影響，因地制宜發(fā)揮伙伴多樣性的優(yōu)勢(shì)。企業(yè)可借助伙伴多樣性優(yōu)先開展探索性創(chuàng)新活動(dòng)，提高創(chuàng)新質(zhì)量。而后，通過較高的類型多樣性和適度的層級(jí)多樣性進(jìn)行開發(fā)性創(chuàng)新，擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模。有關(guān)部門也應(yīng)通過制定相應(yīng)政策鼓勵(lì)和支持企業(yè)與內(nèi)外部伙伴積極合作，營造良好創(chuàng)新環(huán)境。

（四）研究局限與展望

本研究也存在一定的局限性：

一是本研究采用專利測(cè)量創(chuàng)新績(jī)效，而專利只是創(chuàng)新產(chǎn)出的表現(xiàn)形式之一，未來還需要對(duì)新產(chǎn)品銷售收入比率等進(jìn)行研究。

二是本研究樣本為上市公司，該類樣本多為大中型企業(yè)，與小型企業(yè)在研發(fā)戰(zhàn)略、資源稟賦等方面存在差異，未來應(yīng)深入研究小型企業(yè)的伙伴多樣性問題。

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責(zé)任編輯：陳詩靜

The Influence Mechanism of Partner Diversity on Enterprise Innovation Performance in R&D Collaboration

WANG Xing-xiu1and LI Chun-yan2

（1.School of Management，Jilin Provincial Key Laboratory of Human Health Status Identification and Function Enhancement，Changchun University，Changchun 130022，Jilin，China；2.Business School，Northeast Normal University，Changchun 130117，Jilin，China）

Abstract：In the context of open innovation，R&D collaboration has become an important way for enterprises to improve innovation performance；and partners tend to be diverse. Previous research has often focused on the direct impact of external partner diversity on innovation performance and boundary conditions；however，the research on internal partner diversity and mechanism is lacking. The authors analyze the effect of partner diversity on the innovation performance in R&D collaboration from both internal and external perspectives，and explore the mediating role of breadth and depth of collaborative innovation. Using panel data of 553 high-tech listed companies in China during the period 2001-2019，the authors apply negative binomial regression models to make an empirical study. The results show that partner type diversity has a positive effect on innovation performance，while there is an inverted U-shaped relationship between organizational layer diversity and innovation performance；the breadth and depth of collaborative innovation serves as mediating mechanisms between partner diversity and innovation performance，meanwhile，the mediating effect of the breadth of collaborative innovation is stronger than the depth of collaborative innovation；and partner type diversity is more conducive to exploratory innovation than exploitative innovation，while continuously increasing organizational layer diversity will restrain exploitative innovation first，then restrain exploratory innovation. In practice，to carry out innovative activities through R&D collaboration and improve the innovative performance，enterprises should，first，actively adopt an open innovation model，work with different types of external partners and the internal partners with different organizational layer，integrate internal and external innovation resources and elements，and be alert to the negative impact of excessive organizational layer diversity on innovation；second，they should increase the scope and extent of innovation collaboration，focus more on enhancing the breadth of collaborative innovation，and build the bridge between partner diversity and enterprisesinnovation；and third，they should give priority to exploratory innovation activities，so as to improve the quality of innovation.

Key words：partner type diversity；organizational layer diversity；innovation performance；collaborative innovation