于欣瑤 郭錦輝

摘要：自20世紀(jì)80年代以來(lái)，禮貌現(xiàn)象逐漸引起了語(yǔ)用學(xué)家的關(guān)注，在戈夫曼研究的基礎(chǔ)上，萊文森與布朗提出的面子理論成為保持社會(huì)交往秩序基本手段的又一理論基礎(chǔ)。同時(shí)，組成課堂教學(xué)這一以教師話語(yǔ)為主導(dǎo)的特殊社會(huì)交往方式的單元——課堂提問(wèn)，很大程度上影響著教學(xué)效果和師生關(guān)系，在課堂提問(wèn)中恰當(dāng)運(yùn)用面子理論，對(duì)營(yíng)造良好的課堂氛圍、維護(hù)師生雙方面子需求、提高教學(xué)效果有著積極作用。

關(guān)鍵詞：面子理論;英語(yǔ)教學(xué);課堂提問(wèn)

一、戈夫曼的“面子”概念

社會(huì)學(xué)家戈夫曼于20世紀(jì)50年代從社會(huì)學(xué)角度出發(fā)，提出了“面子”這一概念。他表示，面子作為一種公眾形象，是社會(huì)個(gè)體通過(guò)采取某些行為方式在人際交往中成功建立的正面社會(huì)價(jià)值。但由于面子在人際交往過(guò)程中處于動(dòng)態(tài)變化，所以在與他人的互動(dòng)過(guò)程中，威脅面子的行為經(jīng)常發(fā)生，對(duì)人際關(guān)系產(chǎn)生一定影響，個(gè)體在這種情況下就需要進(jìn)行面子維護(hù)工作。同時(shí)，戈夫曼還指出，面子維護(hù)工作是一種必要且具有一定意義的社會(huì)性行為，社會(huì)中的個(gè)體需要維護(hù)人際交往中彼此的面子，才能夠在社會(huì)交往中進(jìn)行自我約束，成為“社會(huì)人”。

（一）布朗和萊文森的“面子理論”

1978年，萊文森與布朗在戈夫曼“面子”相關(guān)理念研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了“面子理論”，對(duì)面子的類型、面子維護(hù)行為和禮貌策略等方面進(jìn)行了更具體、詳細(xì)的解釋?？傮w來(lái)看，該理論由三個(gè)部分構(gòu)成：面子保全論、威脅面子行為和禮貌策略。

1.面子保全論

面子保全論總體上認(rèn)為交際者（即參加人際活動(dòng)的群體）為“典型人”，交際者包含理性和面子兩種屬性。首先，交際者具備一定理性;其次，交際者在人際活動(dòng)過(guò)程中有一定面子需求，即交際者自我認(rèn)知中的公眾形象得到其他交際者認(rèn)可的希冀，這也是一種情感投入，在實(shí)際交往中是被持續(xù)關(guān)注的對(duì)象。萊文斯與布朗指出，面子由消極面子與積極面子這兩種基本愿望構(gòu)成。消極面子，即有行為自由的權(quán)利和自主權(quán)利，沒(méi)有產(chǎn)生因受到干預(yù)或向他人妥協(xié)而丟失面子的可能性;積極面子，即抱有得到他人肯定、喜歡或贊賞的希冀，和他人保持聯(lián)系的愿望。

一般來(lái)說(shuō)，消極面子關(guān)注自主性、個(gè)體性，而積極面子重視求同性，所以在日常實(shí)際交往中，要想建立良好的人際關(guān)系，實(shí)現(xiàn)順利交流，人們需要同時(shí)考慮維護(hù)好其他交際者的消極面子和積極面子。如在提問(wèn)環(huán)節(jié)，教師需要維護(hù)好自己和學(xué)生雙方交際者對(duì)彼此兩種面子的需求，并針對(duì)性地采取禮貌策略，使不同層次的學(xué)生都能夠在保持面子的基礎(chǔ)上，主動(dòng)參與課堂教學(xué)活動(dòng)，從而形成良好的師生互動(dòng)氛圍。這樣一來(lái)，教師通過(guò)采取合理的教學(xué)措施，能讓學(xué)生在課堂中得到應(yīng)有的尊重，并在平等互助的教學(xué)氛圍中學(xué)習(xí)語(yǔ)言，了解更多的英美文化，進(jìn)而提高跨語(yǔ)言交際能力。

2.威脅面子行為

萊文斯與布朗指出，在會(huì)話時(shí)，交際雙方受到言語(yǔ)行為自我屬性中威脅面子的性質(zhì)影響，彼此的兩種面子（即積極面子和消極面子）都會(huì)受到一定程度的威脅。因此，威脅面子行為主要指交際者期望中可能對(duì)自我形象具有一定威脅的，且有一定可能性會(huì)發(fā)生的言語(yǔ)行為。這種行為總體上可分為以下四種：第一，對(duì)說(shuō)話者的積極面子產(chǎn)生一定威脅的言語(yǔ)行為。如道歉、受到批評(píng)、承認(rèn)錯(cuò)誤等。第二，對(duì)說(shuō)話者的消極面子產(chǎn)生一定威脅的言語(yǔ)行為。如說(shuō)話者向聽話者表達(dá)謝意，這在交際雙方看來(lái)具有說(shuō)話者對(duì)聽話者有所承情的潛在含義，有損說(shuō)話者面子，或者說(shuō)話者為自己的過(guò)失尋找借口，或者說(shuō)話者做出并非本意的承諾。第三，對(duì)聽話者的積極面子產(chǎn)生一定威脅的言語(yǔ)行為。如聽話者的意見沒(méi)有得到說(shuō)話者的肯定，且說(shuō)話者對(duì)聽話者采取批評(píng)、輕視、斥責(zé)、指控等行為，或者聽話者的觀點(diǎn)被說(shuō)話者認(rèn)為有錯(cuò)誤，并予反駁等。第四，對(duì)聽話者的消極面子產(chǎn)生一定威脅的言語(yǔ)行為。如說(shuō)話者向聽話者下達(dá)命令、要求，或說(shuō)話者請(qǐng)求聽話者做某事等，以及聽話者得到說(shuō)話者對(duì)某事的提醒等。大學(xué)生自主意識(shí)較強(qiáng)，希望在課堂上得到應(yīng)有的尊重和保護(hù)，所以在課堂提問(wèn)或是課堂教學(xué)過(guò)程中，教師需要采取更加合理的提問(wèn)方法，避免對(duì)學(xué)生的面子產(chǎn)生威脅。

3.禮貌策略

與戈夫曼一樣，萊文斯與布朗認(rèn)同在社會(huì)交際中個(gè)體的面子經(jīng)常會(huì)受到多種威脅這個(gè)觀點(diǎn)，所以個(gè)體在實(shí)際交往中需要維護(hù)聽話者與說(shuō)話者的面子。但在實(shí)踐中，個(gè)體進(jìn)行的社交行為不可避免地會(huì)威脅到雙方面子，在解決或緩和這一矛盾上，萊文斯和布朗一同定義了禮貌策略這一概念，即能夠維護(hù)交際雙方面子，避免威脅面子的行為策略。

按禮貌程度由低到高的順序，禮貌策略主要由直接型策略、積極禮貌策略、消極禮貌策略、間接性策略和不實(shí)施面子威脅行為組成。第一，直接型策略，即公開實(shí)施威脅面子行為而不采取任何防護(hù)措施，它的禮貌程度最低。該策略主要使用于以下三種情況：首先，發(fā)生緊急情況時(shí)，說(shuō)話者需要將話語(yǔ)效率最大化而無(wú)法修飾語(yǔ)言;其次，說(shuō)話者意識(shí)到自己的言語(yǔ)行為本質(zhì)上利于聽話者權(quán)益，或?qū)β犜捳卟粯?gòu)成威脅面子行為;再次，說(shuō)話者的地位、權(quán)力高于聽話者。

第二，積極禮貌策略，即通過(guò)說(shuō)話者與聽話者進(jìn)行合作，或表明自己與聽話者的相似點(diǎn)，或滿足聽話者某些需要等方式來(lái)拉近關(guān)系，使聽話者感覺(jué)到正面態(tài)度，進(jìn)而維護(hù)聽話者的積極面子，降低面子威脅行為發(fā)生的可能性。這種策略一般以稱呼其綽號(hào)或昵稱的方式表現(xiàn)出來(lái)。

第三，與積極禮貌策略相反，消極禮貌策略以回避為基礎(chǔ)，從而保障聽話者的自主性。說(shuō)話者向聽話者直接表示尊重與理解，不干涉其行為自由，維護(hù)聽話者的消極面子需求。該策略一般通過(guò)互相謙讓、語(yǔ)義模糊等方式為聽話者留有余地。

第四，間接性策略與直接型策略相反，它不公開實(shí)施威脅行為，主要表現(xiàn)在當(dāng)談?wù)摰綄?duì)交際雙方都比較敏感的主題時(shí)，交際雙方所采用的間接表達(dá)方式，如暗示等，降低面子威脅行為發(fā)生的可能性。成功采用間接性策略的關(guān)鍵，在于交際雙方能否理解暗示所表達(dá)的真正含義。

第五，不實(shí)施面子威脅行為，由于威脅面子行為不會(huì)被說(shuō)話者實(shí)施，聽話者不會(huì)產(chǎn)生受到冒犯的感受，這種策略禮貌程度最高。相比其他四種只能降低面子威脅程度的禮貌策略類型，不實(shí)施面子威脅行為能夠從根本上使威脅面子行為發(fā)生的可能性為零。但需要注意的是，采取這種策略時(shí)，說(shuō)話者很難達(dá)到交際目的，所以在實(shí)際交往過(guò)程中得不到廣泛運(yùn)用。

在課堂教學(xué)中，教師應(yīng)將教學(xué)對(duì)象、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)環(huán)境和教學(xué)目標(biāo)等實(shí)際教學(xué)因素，納入選擇開展課堂提問(wèn)時(shí)要采用的禮貌策略的思考范圍，從而營(yíng)造良好、積極的課堂氛圍，提高教學(xué)效率。

（二）課堂提問(wèn)

在關(guān)于課堂提問(wèn)的分類方面，眾多學(xué)者持不同的觀點(diǎn)。部分學(xué)者認(rèn)為，問(wèn)題的引導(dǎo)作用是劃分課堂提問(wèn)的標(biāo)準(zhǔn)。部分學(xué)者指出，課堂提問(wèn)應(yīng)以學(xué)生回答問(wèn)題的思考方式進(jìn)行劃分。常見的課堂提問(wèn)劃分為封閉式和開放式兩種類型。封閉式問(wèn)題可以檢驗(yàn)學(xué)生是否掌握教師所教授的知識(shí)，開放式問(wèn)題鼓勵(lì)學(xué)生表達(dá)自己的意見、進(jìn)行評(píng)價(jià)等。由于大學(xué)英語(yǔ)課堂強(qiáng)調(diào)師生間交流的平等性與民主性，所以能夠培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神的、引發(fā)學(xué)生做出個(gè)性化回答的開放式問(wèn)題，應(yīng)該成為教師主要采取的問(wèn)題類型。然而，在實(shí)際課堂教學(xué)中，課堂提問(wèn)對(duì)教師和學(xué)生雙方都是一種威脅面子行為。當(dāng)教師提出問(wèn)題時(shí)，學(xué)生需要做出一定回應(yīng)，可能會(huì)損害其消極面子，也有可能發(fā)生拒絕回答的情況。這時(shí)，教師就被實(shí)施了面子威脅行為。因此，在課堂教學(xué)中，教師作為提問(wèn)者，不僅要設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)拈_放性問(wèn)題給學(xué)生思考的空間，還要遵守一定的禮貌原則，如使用“你能回答這個(gè)問(wèn)題嗎”等句式。

在外語(yǔ)課堂教學(xué)中，教師可以看出學(xué)生的兩種面子：學(xué)生的積極面子，即學(xué)生主動(dòng)參與課堂活動(dòng)，在互動(dòng)過(guò)程中表現(xiàn)積極;學(xué)生的消極面子，即學(xué)生在課堂活動(dòng)中態(tài)度冷漠，保持疏離與沉默。但是，教師有時(shí)會(huì)忽視學(xué)生這兩種面子，從而造成師生矛盾，導(dǎo)致課堂秩序混亂，進(jìn)而無(wú)法保證教學(xué)質(zhì)量。在提出問(wèn)題后，教師如果忽視舉手的學(xué)生，而選擇沒(méi)有舉手或保持沉默的學(xué)生作為提問(wèn)對(duì)象，那么教師同時(shí)忽視了舉手學(xué)生的積極面子和沒(méi)有舉手學(xué)生的消極面子。另外，學(xué)生是否回答問(wèn)題，都可能導(dǎo)致威脅面子行為的發(fā)生。當(dāng)學(xué)生準(zhǔn)備回答問(wèn)題但不知如何作答時(shí)，他們的答案很有可能不是教師期望的回答，學(xué)生會(huì)認(rèn)為這是一種丟面子的行為;當(dāng)學(xué)生選擇不回答問(wèn)題時(shí)，教師很有可能認(rèn)為其沒(méi)有掌握相關(guān)知識(shí)，這同樣也被認(rèn)為有損面子。

二、面子理論對(duì)英語(yǔ)教學(xué)的啟示

（一）直接型策略的應(yīng)用

直接型策略通過(guò)說(shuō)話者直接向聽話者表達(dá)意見或態(tài)度而公開實(shí)施面子威脅行為，這是禮貌程度最低的策略，但這種策略在實(shí)際課堂教學(xué)中仍有可取之處。在教學(xué)任務(wù)繁重且時(shí)間相對(duì)有限的情況下，教師采取直接型策略的提問(wèn)，可使學(xué)生明確教師的目的，在一定程度上提高課堂效率。例如，在提出封閉式問(wèn)題時(shí)，教師可采用直接型策略或要求全班學(xué)生集體作答。

（二）積極禮貌策略的應(yīng)用

當(dāng)學(xué)生以沉默的方式應(yīng)對(duì)提出的問(wèn)題時(shí)，教師應(yīng)意識(shí)到這種行為并非是針對(duì)自己的一種挑釁;相反，這種沉默現(xiàn)象說(shuō)明學(xué)生沒(méi)有掌握與問(wèn)題相關(guān)的知識(shí)，所以教師應(yīng)調(diào)整教學(xué)內(nèi)容、方式和節(jié)奏等。此外，在提問(wèn)時(shí)，教師需要使用比較禮貌的句式或用語(yǔ)。例如，在提問(wèn)時(shí)，教師要采用積極禮貌策略，多使用第一人稱復(fù)數(shù)“我們”，而不是第二人稱“你”，這在一定程度上可以拉近與學(xué)生的關(guān)系，使學(xué)生認(rèn)為這是一次平等的對(duì)話，從而減輕學(xué)生的緊張感。又如“很好，很棒”等表達(dá)肯定和鼓勵(lì)性的語(yǔ)言，可以調(diào)動(dòng)學(xué)生參與課堂教學(xué)活動(dòng)的積極性。此外，在教學(xué)過(guò)程中，教師應(yīng)該基于素質(zhì)教育的根本要求，重視學(xué)生的情感培養(yǎng)、知識(shí)技能和價(jià)值觀的塑造，通過(guò)更新教學(xué)理念、采用多媒體教學(xué)資源、改革教學(xué)方式等方式，加深學(xué)生對(duì)不同語(yǔ)言文化的理解，讓學(xué)生將書本中的道德、語(yǔ)言文化知識(shí)匯聚于心，在人生特定的時(shí)刻做出正確的選擇。

（三）消極禮貌策略的應(yīng)用

在提出問(wèn)題后，教師也可采用消極禮貌策略，即讓學(xué)生自愿回答，保證學(xué)生的自主權(quán)。如教師可以通過(guò)使用包含委婉語(yǔ)氣和情態(tài)動(dòng)詞的句式，減少提問(wèn)對(duì)學(xué)生消極面子的威脅，如“在老師看來(lái)”或“也許同學(xué)們還有表達(dá)”等句式。另外，教師還應(yīng)把握好選擇積極參與學(xué)生和消極沉默學(xué)生的平衡點(diǎn)，維護(hù)學(xué)生的兩種面子。

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（作者單位：沈陽(yáng)師范大學(xué)外語(yǔ)教學(xué)部）