創(chuàng)新鏈視角下的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)認(rèn)定與發(fā)展

張紀(jì)海 韓志弘 胡羊兵

摘要：軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)是當(dāng)下學(xué)術(shù)研究和政策培育的重點(diǎn)對(duì)象。但社會(huì)各界尚未對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)這一概念形成明確統(tǒng)一的理解，致使理論研究無法深入開展，政策認(rèn)定執(zhí)行過程產(chǎn)生偏差。本文將軍民科技協(xié)同創(chuàng)新細(xì)化為國防科技創(chuàng)新鏈和民用科技創(chuàng)新鏈上各節(jié)點(diǎn)融合的過程，基于創(chuàng)新鏈的視角界定軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的內(nèi)涵與類型，并針對(duì)各類型軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)存在的問題提出培育與發(fā)展的方向，具有重要的理論與實(shí)踐意義。

關(guān)鍵詞：軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)；創(chuàng)新鏈；概念界定；類型劃分

軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)是國防科技工業(yè)體系中的重要組成部分，是實(shí)現(xiàn)國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)支撐。學(xué)者們關(guān)注軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的組織韌性[ 1 ]、科技創(chuàng)新能力[ 2 ]等方面的提升，政府則通過推出提供政府財(cái)政補(bǔ)貼[ 3 ]、建設(shè)信息交流平臺(tái)、舉辦供需對(duì)接活動(dòng)、設(shè)立引導(dǎo)基金[ 4 ]、建立企業(yè)融資擔(dān)保體系[ 5 ]等多種方式促進(jìn)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。然而，現(xiàn)階段社會(huì)各界對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)概念的理解仍不清晰，使得理論研究無法深入開展，政策認(rèn)定執(zhí)行過程產(chǎn)生偏差。周雪亮和張紀(jì)海（2020）從軍民科技資源流動(dòng)的視角對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行了概念界定，梳理各地政府文件并結(jié)合專家建議提出了軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)[ 6 ]。本文則在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析國防科技創(chuàng)新鏈和民用科技創(chuàng)新鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，將軍民科技協(xié)同創(chuàng)新視為軍民科技創(chuàng)新鏈上各節(jié)點(diǎn)的融合，基于創(chuàng)新鏈的視角界定軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的內(nèi)涵與外延，并針對(duì)各類型軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的現(xiàn)存問題提出培育與發(fā)展的對(duì)策建議，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的理論研究和工作開展具有重要意義。

1軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的由來與演變

“軍民科技協(xié)同創(chuàng)新”一詞最早與“軍民一體化”同源，后來結(jié)合中國的國防思想具有了更大的涵蓋范圍。余治利在《世界軍事工業(yè)調(diào)整的趨勢(shì)與特點(diǎn)》一文中，介紹美國國會(huì)技術(shù)評(píng)價(jià)局報(bào)告時(shí)，將Civil-Military Integration（CMI）引入[ 7 ]，也有人譯為軍民一體化。美國的CMI戰(zhàn)略是指將國防科技工業(yè)基礎(chǔ)同更大的民用科技工業(yè)基礎(chǔ)結(jié)合起來，組成一個(gè)統(tǒng)一的國家科技工業(yè)基礎(chǔ)，其涉及領(lǐng)域僅限于國防科技工業(yè)。在中國，發(fā)展的范圍除了在國防科技工業(yè)領(lǐng)域之外，還擴(kuò)展到了國防教育、國防動(dòng)員、社會(huì)化保障、人才培養(yǎng)等其他國防建設(shè)領(lǐng)域軍民兩個(gè)部門的融合。中國的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新外延基本等同于美國CMI戰(zhàn)略，其目的在于健全完善國防工業(yè)體系，解決軍民兩大科技創(chuàng)新體系分離的問題。軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的具體方式包括完善國防科技協(xié)同創(chuàng)新體制，改革國防科研生產(chǎn)管理和武器裝備采購體制機(jī)制，引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)民口企業(yè)進(jìn)入軍品科研生產(chǎn)和維修領(lǐng)域等。在此過程中，響應(yīng)號(hào)召參與軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的軍工企業(yè)和民口企業(yè)就成為了軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)。

2軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的認(rèn)定與分類

將軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)簡(jiǎn)單界定“參與軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)”或“軍工企業(yè)（非軍工企業(yè)）向民用市場(chǎng)（軍用市場(chǎng)）提供資源的企業(yè)”毫無疑問是正確的，但是卻不利于實(shí)踐中的認(rèn)定操作化和后續(xù)理論研究的深入開展。要想提煉出軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)清晰的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，需要回到國防科技工業(yè)體系軍民科技協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的具體環(huán)節(jié)上來。

國防科技工業(yè)作為國家戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，涵蓋核、航天、航空、兵器、船舶、電子六大行業(yè)和中核集團(tuán)、航天科技、航天科工、航空工業(yè)、中國航發(fā)、中國船舶、中國兵工、中國兵裝、中國電科和中國電子等十大軍工集團(tuán)，由隸屬工業(yè)與信息化部的國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)局（原國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)）實(shí)施行業(yè)管理，對(duì)軍隊(duì)使用部門提出的裝備研制生產(chǎn)任務(wù)負(fù)責(zé)抓總。國防科技工業(yè)體系是指由參與武器裝備設(shè)計(jì)、研制、制造、試驗(yàn)和維修、管理等活動(dòng)的各類主體所組成的有機(jī)整體，由國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)和民用領(lǐng)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)共同組成。其中，國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)通常用于指代國家創(chuàng)新體系中的國防科技創(chuàng)新部分，具體是指軍地高校、國防科研院所、軍工企業(yè)、其他民用科研生產(chǎn)單位以及政府管理機(jī)構(gòu)等主體在生產(chǎn)、傳播和創(chuàng)造性應(yīng)用國防科學(xué)技術(shù)過程中發(fā)生相互作用而形成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)體系，其基本任務(wù)是從事軍事技術(shù)開發(fā)、軍事裝備研制生產(chǎn)以及國防設(shè)施和軍事設(shè)施設(shè)計(jì)、建造等方面的科技創(chuàng)新活動(dòng)。民用領(lǐng)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)則是指由民用部門科技創(chuàng)新活動(dòng)的各個(gè)主體和資源構(gòu)成的科技創(chuàng)新體系，其功能是從宏觀上高效整合、配置科技創(chuàng)新資源，以科技創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，提升國家國際競(jìng)爭(zhēng)力。

國防科技工業(yè)體系的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，即國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)與民用領(lǐng)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)的融合發(fā)展，具體表現(xiàn)為國防科技創(chuàng)新鏈和民用科技創(chuàng)新鏈上各環(huán)節(jié)的打通交互，如圖1。從創(chuàng)新鏈視角出發(fā)，國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)可以劃分為裝備預(yù)先研究、論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計(jì)定型階段、生產(chǎn)定型階段、裝備訂購、裝備生產(chǎn)八個(gè)環(huán)節(jié)；民用科技創(chuàng)新系統(tǒng)可以劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)室小試、放大中試、小批量試生產(chǎn)、市場(chǎng)開拓、大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化八個(gè)環(huán)節(jié)。其中裝備預(yù)先研究對(duì)應(yīng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)，多以專項(xiàng)、引進(jìn)項(xiàng)目、創(chuàng)新項(xiàng)目、驗(yàn)證項(xiàng)目等形式展開。國防科技創(chuàng)新鏈中的論證階段完成技術(shù)指標(biāo)和技術(shù)方案的論證，方案階段完成原理性樣機(jī)的研制與試驗(yàn)，工程研制階段完成初樣機(jī)和正樣機(jī)的研制，設(shè)計(jì)定型階段完成裝備性能和作戰(zhàn)試驗(yàn)，這四個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)民用科技創(chuàng)新鏈的實(shí)驗(yàn)室小試和放大中試環(huán)節(jié)。生產(chǎn)定型階段是對(duì)產(chǎn)品批量生產(chǎn)條件全面考核，對(duì)標(biāo)民用創(chuàng)新鏈的量產(chǎn)環(huán)節(jié)。在裝備訂購環(huán)節(jié)中，依預(yù)先編制的裝備建設(shè)方案，軍方與主機(jī)生產(chǎn)企業(yè)（軍工核心企業(yè)）訂立采購合同，主機(jī)生產(chǎn)企業(yè)依次與軍工供應(yīng)鏈上的各級(jí)輔機(jī)生產(chǎn)供應(yīng)商和配套生產(chǎn)供應(yīng)商訂立合同。一旦軍工企業(yè)參與民用科技創(chuàng)新鏈上的某個(gè)環(huán)節(jié)，或民口企業(yè)參與到國防科技創(chuàng)新鏈上的某個(gè)環(huán)節(jié)，這些企業(yè)就具有軍民兩用性，成為了軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)。

由此，我們可知，中國的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)是在國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)與民用領(lǐng)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)融合發(fā)展的背景下產(chǎn)生的。軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是打破軍與民相互獨(dú)立的局面，使科技資源能夠在軍地之間流動(dòng)與滲透，獲得國防安全利益和經(jīng)濟(jì)利益雙重產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置[ 8 ]。因此，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)是指原本處于國防科技創(chuàng)新鏈/民用科技創(chuàng)新鏈的某個(gè)環(huán)節(jié)上，在外部協(xié)同創(chuàng)新主體的支持下，通過運(yùn)用各種生產(chǎn)要素，參與民用科技創(chuàng)新鏈/國防科技創(chuàng)新鏈上其他環(huán)節(jié)的創(chuàng)新活動(dòng)，向軍用和民用科技創(chuàng)新系統(tǒng)同時(shí)提供資源，滿足軍用和民用兩個(gè)市場(chǎng)需求的企業(yè)。這里的資源包括人才、技術(shù)、信息、資金、設(shè)備設(shè)施、產(chǎn)品或服務(wù)等。其中原本處于國防科技創(chuàng)新鏈，后來參與民用科技創(chuàng)新鏈的是軍轉(zhuǎn)民類型軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)；原本處于民用科技創(chuàng)新鏈，后來參與到國防科技創(chuàng)新鏈的是“民參軍”類型軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)。其具體的類型劃分如圖2所示。

軍轉(zhuǎn)民類型的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)可參與到民用科技創(chuàng)新鏈的前端和中端，主要的參與方式有基礎(chǔ)科研設(shè)施設(shè)備共享、軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等。軍轉(zhuǎn)民企業(yè)可分為以下兩種類型：

第一類，創(chuàng)新資源開放共享型。依照國務(wù)院、國防科工局出臺(tái)的文件要求，軍工企事業(yè)單位將軍工重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放，通過科研設(shè)施儀器的共享將資源注入民用科技創(chuàng)新鏈，參與軍民科技協(xié)同創(chuàng)新。

第二類，國防成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化型。這一類企業(yè)占軍轉(zhuǎn)民企業(yè)的大多數(shù)。軍工企業(yè)有多種實(shí)現(xiàn)國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式，按軍工企業(yè)投入到民用科技創(chuàng)新鏈資源占自身資源的比例由高到低，可分為：① 整體轉(zhuǎn)制型；② 合資型；③ 投資入股型；④ 承接合同型；⑤ 軍民兩用科技成果自主研發(fā)轉(zhuǎn)化型；⑥ 軍民兩用科技成果合作研發(fā)轉(zhuǎn)化型。

“民參軍”類型的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)可參與到國防科技創(chuàng)新鏈的前端、中端和后端，主要的參與方式有為軍用市場(chǎng)提供民口配套產(chǎn)品生產(chǎn)、參與軍工預(yù)研/論證/方案/工程研制/設(shè)計(jì)等生產(chǎn)定型階段之前的創(chuàng)新活動(dòng)、為軍方或軍民科技協(xié)同創(chuàng)新提供保障支持?！懊駞④姟逼髽I(yè)可分為以下三種類型：

第一類，民口服務(wù)軍用市場(chǎng)型。在軍工供應(yīng)鏈上，主機(jī)生產(chǎn)企業(yè)與軍方簽訂合同后，會(huì)與各級(jí)輔機(jī)生產(chǎn)供應(yīng)商、各級(jí)配套生產(chǎn)供應(yīng)商、各級(jí)外協(xié)企業(yè)繼續(xù)訂立合同。在軍民融合戰(zhàn)略支持下，符合條件的民企承擔(dān)軍用市場(chǎng)合同或軍用市場(chǎng)采購合同，作為軍工供應(yīng)鏈上的輔機(jī)生產(chǎn)供應(yīng)商、配套生產(chǎn)供應(yīng)商或外協(xié)企業(yè)，成為軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)。

第二類：民口參與軍工預(yù)研型。這類民口企業(yè)通常是在服務(wù)軍用市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，開始參與到國防科技創(chuàng)新鏈的前端環(huán)節(jié)，一般具有更強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力。但是，由于在武器裝備預(yù)研環(huán)節(jié)的現(xiàn)行模式需要項(xiàng)目承擔(dān)單位先行投入資金組織開展研究開發(fā)活動(dòng)，成果通過驗(yàn)收并入圍后期型號(hào)研制后，才能取回前期投入，對(duì)民口單位來說負(fù)擔(dān)較重、風(fēng)險(xiǎn)較高，需要政府出臺(tái)立項(xiàng)同步補(bǔ)助和預(yù)研項(xiàng)目補(bǔ)償政策才能激發(fā)這部分企業(yè)深度參與軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的積極性。

第三類，民口提供保障支持型。民口企業(yè)按照為軍方或軍民科技協(xié)同創(chuàng)新提供保障支持的內(nèi)容不同，可進(jìn)一步劃分為：①提供軍隊(duì)保障社會(huì)化服務(wù)的企業(yè)；②為軍民科技成果轉(zhuǎn)化或軍地合作提供中介服務(wù)的企業(yè)，如需求對(duì)接、信息共享、交易服務(wù)等；③各級(jí)國民經(jīng)濟(jì)動(dòng)員中心依托企業(yè)；④提供軍民兩用人才培養(yǎng)的企業(yè)。

3軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的問題與培育

在實(shí)踐中，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)存在的問題可分為特性問題和共性問題兩類。其中特性問題是指某一類型的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)所特殊面臨的問題，如創(chuàng)新資源開放共享型企業(yè)存在軍工科研設(shè)施開放共享意愿不強(qiáng)的問題，部分主體不履行開放責(zé)任，對(duì)軍工設(shè)備開放共享的程度和范圍造成不利影響；又如國防成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化型企業(yè)存在制度政策不暢通、科研人員激勵(lì)不足的問題；再如民口參與軍工預(yù)研型企業(yè)存在先期經(jīng)費(fèi)不足困境和后期補(bǔ)助無法收回顧慮導(dǎo)致的參與國防科技工業(yè)科研項(xiàng)目積極性不高的問題；還有民口服務(wù)軍用市場(chǎng)型企業(yè)存在著準(zhǔn)入門檻過高、供需信息對(duì)接不充分等問題[ 9 ]。共性問題是指所有的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)都面臨的問題，主要包括科技創(chuàng)新能力的提升和融資渠道的拓展。因此，在界定軍民融合企業(yè)的內(nèi)涵外延基礎(chǔ)上，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展與培育也要從解決特性問題和解決共性問題兩方面著手，研究破解軍轉(zhuǎn)民和“民參軍”困境的政策機(jī)理，分析軍民科技協(xié)同創(chuàng)新硬科技企業(yè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和多元化資金支持方式。

4結(jié)論與建議

國防科技工業(yè)是國家戰(zhàn)略發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域，對(duì)支撐國防軍隊(duì)建設(shè)、推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要意義。開展軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)認(rèn)定研究的目的在于解決理論研究對(duì)象和政策培育對(duì)象不明確的問題。本文基于創(chuàng)新鏈融合的視角，得出了軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的概念內(nèi)涵和類型劃分，有利于后續(xù)按照細(xì)分類型展開軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)共性問題和特性問題的深入研究，對(duì)加快實(shí)現(xiàn)國防現(xiàn)代化發(fā)展目標(biāo)具有重要意義。

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（作者簡(jiǎn)介：張紀(jì)海，博士，教授，北京理工大學(xué)國家安全與發(fā)展研究院副院長，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閲野踩④娒袢诤?、風(fēng)險(xiǎn)管理；韓志弘，北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院2020級(jí)博士研究生，研究方向?yàn)檐娒袢诤嫌部萍计髽I(yè)、軍民科技協(xié)同創(chuàng)新；胡羊兵，北京創(chuàng)客智盛投資管理有限公司總經(jīng)理，中級(jí)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人（科技成果轉(zhuǎn)化方向），研究方向?yàn)檎龑?dǎo)基金管理、科技成果轉(zhuǎn)化）