楊璐

【摘 要】 識(shí)別技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素并進(jìn)行評(píng)估，對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有重大的意義。文章以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)為研究對(duì)象，建立并分析創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素的指標(biāo)體系，采用模糊評(píng)價(jià)與灰色評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了客觀準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)分析。

【關(guān)鍵詞】 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)； 模糊灰色綜合評(píng)價(jià)法； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 風(fēng)險(xiǎn)因素

中圖分類(lèi)號(hào)：F275 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-5937（2015）20-0044-05

伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與完善，企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步加強(qiáng)，要想在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的市場(chǎng)下保持優(yōu)勢(shì)，只能依靠技術(shù)創(chuàng)新。而技術(shù)創(chuàng)新不可避免地伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，所以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，并運(yùn)用專(zhuān)業(yè)手段評(píng)價(jià)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，才能為企業(yè)創(chuàng)新決策提供科學(xué)參考與依據(jù)。

一、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的含義

（一）技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的含義

企業(yè)在實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目過(guò)程中，因?yàn)槭袌?chǎng)、企業(yè)技術(shù)的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目自身的難度和宏觀環(huán)境等因素的影響，由此而引發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目的中斷甚至失敗，從而達(dá)不到預(yù)期經(jīng)濟(jì)效果和技術(shù)指標(biāo)，造成損失的可能性，就是技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

建立在風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)和識(shí)別的基礎(chǔ)上，參考風(fēng)險(xiǎn)對(duì)特定目標(biāo)的影響程度大小，全面考慮其他因素，將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)排序，這個(gè)過(guò)程就叫做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。它主要通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)模型，并結(jié)合具體風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)進(jìn)行綜合分析，估測(cè)出風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其導(dǎo)致的損失程度，從而找出該創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵并確定項(xiàng)目整體的風(fēng)險(xiǎn)水平，為企業(yè)提供科學(xué)的依據(jù)，從而保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過(guò)程為：

1.搜集數(shù)據(jù)

首先必須搜集數(shù)據(jù)，可以參照類(lèi)似項(xiàng)目的歷史記錄進(jìn)行搜集，但必須保障數(shù)據(jù)與本創(chuàng)新項(xiàng)目相關(guān)。如果歷史資料不能滿(mǎn)足需求，有可能需要通過(guò)征集專(zhuān)家意見(jiàn)去獲得一些主觀但是專(zhuān)業(yè)的評(píng)價(jià)。

2.建立不確定性模型

以已得數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確的量化，進(jìn)一步形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。

3.評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響

在不確定性模型建立之后，全面分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的影響，運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，把風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合起來(lái)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程如圖1所示。

二、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)的設(shè)計(jì)

一般情況下，建立指標(biāo)體系中的風(fēng)險(xiǎn)因素要能夠做到全面、準(zhǔn)確并有效，可以說(shuō)明創(chuàng)新項(xiàng)目中的所有風(fēng)險(xiǎn)，除了已出現(xiàn)的，還要對(duì)未出現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行反映。

本文參考眾多學(xué)者已提出的風(fēng)險(xiǎn)因素體系，將其中交叉和重復(fù)的因素去除，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r、企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀和問(wèn)題，建立了創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素體系，如表1所示。

三、構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的模糊灰色綜合評(píng)價(jià)模型

參考原有技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)方法，可以看到，如果僅僅是單一地運(yùn)用模糊評(píng)價(jià)法，就有可能面臨信息丟失的問(wèn)題，而且單純地采用模糊評(píng)價(jià)法，專(zhuān)家評(píng)判的一致性就沒(méi)有辦法衡量。如果單純地使用灰色綜合評(píng)價(jià)法，很顯然，可以在一定程度上解決信息丟失的問(wèn)題，但是，對(duì)于專(zhuān)家評(píng)判的一致性，同樣沒(méi)有辦法衡量出來(lái)。所以如果只是單純地使用模糊評(píng)價(jià)法或灰色綜合評(píng)價(jià)法，都有可能造成評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際存在偏差的情況出現(xiàn)，因?yàn)橐獙⑦@兩種方法相結(jié)合，使評(píng)價(jià)能夠更加系統(tǒng)、全面、準(zhǔn)確。

運(yùn)用多層次的模糊灰色綜合評(píng)價(jià)方法，通過(guò)分析，可以得到屬于該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)程度大小，除此之外，還可以識(shí)別出所屬的各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)的不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。鑒于此，企業(yè)就可以查找到影響自身技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目成敗與否的關(guān)鍵原因，并能采取有針對(duì)性的措施，對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別采用不同方法，合理地配置有效資源，從而達(dá)到降低整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的目的，使創(chuàng)新項(xiàng)目可以順利地進(jìn)行下去。

四、模糊灰色綜合評(píng)價(jià)模型的實(shí)證分析

為了簡(jiǎn)化樣本數(shù)據(jù)的搜集工作，本分析的數(shù)據(jù)通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)謝科范、佘廉（2004）的《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》和李曉峰（2005）在《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度與決策及其預(yù)控研究》中的研究，選取了一些較為典型的案例在此作為樣本來(lái)進(jìn)行分析。

選取XX石化公司“新型蒸發(fā)式空冷機(jī)”技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)?！靶滦驼舭l(fā)式空冷機(jī)”技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目旨在研究出一種新表面蒸發(fā)式空冷器，替代夏季運(yùn)行冷卻能力不足的原干式空冷器，還為因擴(kuò)能改造導(dǎo)致裝置空間狹小的難題，找到了有效的解決方法，較常規(guī)空冷器每年可節(jié)約60%的用電量。僅此一項(xiàng)，每年可為生產(chǎn)裝置節(jié)約不少的電力費(fèi)用。

在此，運(yùn)用模糊灰色綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)“新型蒸發(fā)式空冷機(jī)”技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。該項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)及其評(píng)價(jià)值見(jiàn)表2。

風(fēng)險(xiǎn)分析具體計(jì)算步驟如下：

1.對(duì)各因素指標(biāo)的權(quán)重予以確定。通過(guò)文獻(xiàn)查找與詢(xún)問(wèn)調(diào)查，得出反映各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目的成敗影響程度的評(píng)分值并計(jì)算出大多數(shù)指標(biāo)權(quán)重，其余部分參考專(zhuān)家的各項(xiàng)意見(jiàn)依據(jù)經(jīng)驗(yàn)打分，并歸一處理其評(píng)分值，得到對(duì)應(yīng)的完整一級(jí)和二級(jí)指標(biāo)權(quán)重。

3.進(jìn)行模糊綜合評(píng)判

根據(jù)最大隸屬性原則，參考計(jì)算所得數(shù)據(jù)，可判斷出，此技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目屬于風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別較低的程度，而這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果也與項(xiàng)目在實(shí)際中所遇到的風(fēng)險(xiǎn)程度基本相同。同樣地，通過(guò)計(jì)算，得出各級(jí)指標(biāo)的綜合值，也可以用來(lái)判斷各級(jí)指標(biāo)所處的風(fēng)險(xiǎn)大小和風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

通過(guò)多層次的模糊灰色綜合評(píng)價(jià)，不但能夠分析出該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目（新型蒸發(fā)式空冷機(jī)）的總體綜合風(fēng)險(xiǎn)程度，還可以識(shí)別并確認(rèn)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。經(jīng)過(guò)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)，企業(yè)就可以從中找到影響自身技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵因素，從而采取有針對(duì)性的措施，對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別采用不同方法，合理地配置有效資源，從而達(dá)到降低整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的目的，使創(chuàng)新項(xiàng)目可以順利地進(jìn)行下去。

五、總結(jié)

無(wú)論企業(yè)進(jìn)行何種技術(shù)創(chuàng)新，只要在決策之時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)就始終存在并一直伴隨著創(chuàng)新項(xiàng)目。所以，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目一旦通過(guò)預(yù)測(cè)作出具體選定決策，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者就必須隨時(shí)密切關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的變化，做到對(duì)現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)和未出現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素都能進(jìn)行分析、估測(cè)和評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上，千方百計(jì)地尋求可以防范風(fēng)險(xiǎn)的有效對(duì)策和具體措施，力求把風(fēng)險(xiǎn)的影響降到最低。

綜合以上分析，企業(yè)在應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目上，應(yīng)加大對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)與分析，才能及時(shí)地提出有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與規(guī)避方案，使得創(chuàng)新項(xiàng)目能更好地運(yùn)行下去。

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