王樹(shù)喬 王惠

摘 要：文中利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）對(duì)2002—2012年期間中國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)的信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行靜態(tài)評(píng)估，進(jìn)一步提出影響中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)環(huán)境因素假設(shè)，采取超對(duì)數(shù)生成函數(shù)的隨機(jī)前沿模型和DEA 2步法對(duì)引起技術(shù)效率增長(zhǎng)區(qū)域差異因素進(jìn)行實(shí)證分析。研究表明：中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率還存在較大的提升空間；人力資本、信息化水平、對(duì)外開(kāi)放度、R&D等與中國(guó)信息服務(wù)技術(shù)效率有著顯著的正向影響。

關(guān)鍵詞：技術(shù)效率；信息服務(wù)；驅(qū)動(dòng)因素；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

中圖分類號(hào)：F 229 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2016）03-0315-08

0 引 言

目前，信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為影響全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵生產(chǎn)部門(mén)，其發(fā)展水平是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。而效率問(wèn)題則是政府部門(mén)和經(jīng)濟(jì)學(xué)界重視的問(wèn)題之一，大到一個(gè)行業(yè)，小到一個(gè)企業(yè)，評(píng)價(jià)它們強(qiáng)弱最重要的環(huán)節(jié)是投入—產(chǎn)出效率。國(guó)內(nèi)對(duì)中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的研究主要集中在從理論上分析信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題提出改善的建議，定量分析的研究卻較少?？v觀信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，存在著企業(yè)運(yùn)行效率低下、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平較落后和行業(yè)資源配置不合理等現(xiàn)象。針對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)效率測(cè)度和對(duì)其影響因素分析成為中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要問(wèn)題之一[1]。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者開(kāi)始采用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）和隨機(jī)前沿分析（SFA）對(duì)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率變化進(jìn)行了實(shí)證研究。劉華，肖挺[2]采用DEA方法分析中國(guó)29個(gè)省的全要素生產(chǎn)效率的變化動(dòng)態(tài)，發(fā)現(xiàn)加速中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力源泉來(lái)自于技術(shù)的進(jìn)步。王銳淇[3]利用SFA方法，對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，發(fā)現(xiàn)全國(guó)各個(gè)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率出現(xiàn)整體上升的態(tài)勢(shì)。縱觀國(guó)內(nèi)外的研究學(xué)者對(duì)SFA和DEA的大量實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，集中在以下2種觀點(diǎn)上：①SFA效率值比DEA略低，但是得到結(jié)論大致一樣[4]；②DEA相比SFA得到結(jié)論更可靠，但是各自有適合的領(lǐng)域。不能簡(jiǎn)單地說(shuō)DEA或者SFA測(cè)算結(jié)果更好，需要根據(jù)研究的內(nèi)容實(shí)際情況再做探討。2種方法的融合彌補(bǔ)單一方法研究的缺陷，增強(qiáng)技術(shù)效率的說(shuō)服力，讓非參數(shù)和參數(shù)形式方法優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，評(píng)價(jià)結(jié)果更加客觀[5-6]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)技術(shù)效率影響因素研究的有：劉小玄、ArneBigsten和鄭京海的企業(yè)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析，結(jié)果顯示效率最低的是國(guó)有企業(yè)，最高的是私營(yíng)個(gè)體企業(yè)；討論企業(yè)的控制層級(jí)以及企業(yè)所有制對(duì)企業(yè)效率的影響，認(rèn)為獎(jiǎng)金的激勵(lì)、受教育程度的改善、人力資本是國(guó)有企業(yè)技術(shù)效率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。姚偉峰[7]對(duì)中國(guó)技術(shù)效率影響因素研究表明，外商直接投資和貿(mào)易、企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、資本投入對(duì)象、勞動(dòng)者素質(zhì)都是對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生影響。任英華，王耀中[8]對(duì)影響國(guó)際服務(wù)業(yè)效率的因素進(jìn)行分析，結(jié)果顯示在最初階段，勞動(dòng)者素質(zhì)、工資以及信息技術(shù)對(duì)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率都有正向作用，技術(shù)創(chuàng)新的影響卻不明顯；隨著時(shí)間的推移，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生正向顯著影響，而信息技術(shù)和勞動(dòng)者的素質(zhì)對(duì)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率沒(méi)有明顯影響。

為了反映中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率水平和對(duì)其產(chǎn)生影響的因素真實(shí)作用，融合SFA和DEA在信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域研究中的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而能得到更加確切、客觀的評(píng)價(jià)結(jié)論。據(jù)此，文中以中國(guó)大陸30個(gè)省級(jí)行政地區(qū)為研究對(duì)象，收集2002—2012年面板數(shù)據(jù)，基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)靜態(tài)技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)評(píng)；在此基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步提出影響其技術(shù)效率環(huán)境的因素假設(shè)研究，利用DEA-Tobit兩步法以及SFA評(píng)估效率環(huán)境因素的影響的程度。

1 變量選擇與數(shù)據(jù)處理

目前，國(guó)內(nèi)外還沒(méi)有關(guān)乎信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)一定義。傳統(tǒng)的信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)是指在技術(shù)落后、不發(fā)達(dá)的情況之下主要通過(guò)手工的方式來(lái)提供服務(wù)；新興的電子服務(wù)產(chǎn)業(yè)是指利用Internet、計(jì)算機(jī)、電子等先進(jìn)的技術(shù)手段或者工具獲取信息、改造信息來(lái)提供服務(wù)。宿春明將我國(guó)信息服務(wù)分為2大類：一類是信息企業(yè)，一類是中央以及地方政府機(jī)關(guān)建立的信息中心。徐書(shū)銘認(rèn)為信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)是指涉及到信息收集、加工、查找、傳遞和給予服務(wù)的行業(yè)。中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局認(rèn)為信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)是電子信息傳輸服務(wù)、電子信息設(shè)備銷售、電子信息設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)服務(wù)、軟件業(yè)和其他信息相關(guān)服務(wù)。北美產(chǎn)業(yè)分類體系認(rèn)為其是關(guān)乎信息傳播與服務(wù)的產(chǎn)業(yè)，聯(lián)合國(guó)將其認(rèn)為是計(jì)算機(jī)軟件、出版業(yè)、電信、動(dòng)畫(huà)、音頻及音樂(lè)出版、咨詢及相關(guān)?？紤]到信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的范圍、分類以及國(guó)內(nèi)外不同學(xué)者和機(jī)構(gòu)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合數(shù)據(jù)的口徑和獲得性，文中將信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)劃分為軟件業(yè)、計(jì)算機(jī)服務(wù)以及信息傳輸。

文中以中國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)（西藏由于數(shù)據(jù)的缺失，不計(jì)入樣本）的計(jì)算機(jī)與軟件產(chǎn)業(yè)、信息傳輸產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出、勞動(dòng)和資本投入的數(shù)據(jù)為研究樣本。樣本區(qū)間是2002—2012年。所用的數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)》、《中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

產(chǎn)出水平。用歷年計(jì)算機(jī)服務(wù)、軟件業(yè)和信息傳輸?shù)脑黾訑?shù)值來(lái)表示。以2002年不變價(jià)格指數(shù)進(jìn)行縮減，消除通貨緊縮（膨脹）帶來(lái)的影響。由于信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)是2003年后才統(tǒng)一口徑進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，所以2003—2005年難以從統(tǒng)計(jì)年鑒中直接獲取各省的計(jì)算機(jī)服務(wù)、軟件業(yè)和信息傳輸?shù)脑黾又担瑸榱说玫?003—2005年的各省產(chǎn)出水平的增加值，即利用各省郵電通訊業(yè)的增加值代替信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)增加值[9]。

資本投入。信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)資本投入選取資本存量具有典型代表性的指標(biāo)來(lái)衡量。采用“永續(xù)盤(pán)存法”測(cè)算信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的資本存量的數(shù)值。采用下式計(jì)算：

Kit=Ki，t-1（1-δit）+ΔKit.

Kit為第i地區(qū)的第t年的固定資產(chǎn)存量；ΔKit為第t年第i地區(qū)的當(dāng)年固定資產(chǎn)存量?jī)纛~。

折舊率借鑒徐杰等人的研究成果[10]，取δ=10.2%的折舊率，固定資產(chǎn)投資額采用如下處理：2004—2012年采用計(jì)算機(jī)服務(wù)、信息傳輸與軟件業(yè)的固定資產(chǎn)投資總額，2003年采用更新改造資產(chǎn)和基本建設(shè)投資總和，2002年數(shù)據(jù)處理方法參照學(xué)者徐盈之[11]對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)資本存量的處理方法獲取。

人員投入。信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員指標(biāo)以中國(guó)各省計(jì)算機(jī)服務(wù)、軟件業(yè)和信息傳輸單位年底就業(yè)人員總數(shù)作為指標(biāo)。數(shù)據(jù)來(lái)自于相應(yīng)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，2002年信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)據(jù)難以從統(tǒng)計(jì)年鑒直接獲得，處理方式與資本投入相似。

2 中國(guó)區(qū)域信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率差異分析

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）方法最早是1978年運(yùn)籌學(xué)家Cooper、Chames、Rhode提出的測(cè)度同類型決策單元（DecisionMaking Unit，DMU）相對(duì)效率[12-13]。目前數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型主要有BCC和CCR模型，文中利用DEA方法中的CCR模型，即假定在規(guī)模報(bào)酬不變的情況下對(duì)相對(duì)效率進(jìn)行測(cè)算，以全國(guó)30個(gè)省際區(qū)域?yàn)榛緵Q策單元來(lái)測(cè)算出技術(shù)效率。對(duì)于任一決策單元DMU0，其對(duì)偶形式的CCR模型可表示為：

DEA方法有產(chǎn)出導(dǎo)向型與投入導(dǎo)向型2種模式。產(chǎn)出導(dǎo)向型模式是指在投入量固定的情況下對(duì)產(chǎn)出量進(jìn)行控制、調(diào)整；而投入導(dǎo)向型模式是指在產(chǎn)出量相對(duì)固定的情況下對(duì)投入量進(jìn)行控制、調(diào)整。文中選取投入導(dǎo)向型的DEA模式對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)度分析。運(yùn)用DEAP2.1軟件，計(jì)算出各省信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)DEA效率均值。

表1顯示運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法計(jì)算中國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)的信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率平均值。北京、天津、上海、山東這4個(gè)省是處于效率前面的地區(qū)，這4個(gè)省在投入量固定的情況下，產(chǎn)出已達(dá)到最佳水準(zhǔn)，占到全國(guó)所有地區(qū)的13.3%.河北、江蘇、浙江等地區(qū)DEA效率值均值也高達(dá)0.8以上，通過(guò)進(jìn)一步觀察，發(fā)現(xiàn)DEA效率值達(dá)到0.8以上的省區(qū)集中在中國(guó)的東部和中部；相比之下，內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等西部地區(qū)的DEA都沒(méi)有超過(guò)0.50.在DEA效率值均小于1的無(wú)效區(qū)域，各省可以通過(guò)更合理的投入，減少冗余來(lái)實(shí)現(xiàn)有效。

3 影響信息服務(wù)業(yè)技術(shù)效率因素研究

綜合徐盈之[14]、常碩[15]、姚莉媛等人研究的行業(yè)技術(shù)效率影響因素，認(rèn)為影響中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率增長(zhǎng)的主要因素包括政府行為、人力資本、金融機(jī)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放度、信息化水平、知識(shí)支持等，并提出如下研究假設(shè)。

假設(shè)1：政府行為與信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)正向相關(guān)關(guān)系。我國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)起步比較晚，政府適當(dāng)?shù)恼咭龑?dǎo)對(duì)信息服務(wù)業(yè)發(fā)展起著關(guān)鍵的作用，政府可以借助各種手段來(lái)協(xié)調(diào)企業(yè)主體之間的利益，建立有效的合作機(jī)制，促進(jìn)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率增長(zhǎng)。另外，技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)是科技經(jīng)費(fèi)的投入，而政府是科技經(jīng)費(fèi)投入的兩大主體（政府和企業(yè)）之一，尤其在我國(guó)，作為政府科技投入的國(guó)家財(cái)政科技撥款，是我國(guó)科技投入的重要組成部分。

假設(shè)2：人力資本水平與信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)正向相關(guān)關(guān)系。在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，知識(shí)存量、人力資本存量等都被認(rèn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著關(guān)鍵的作用。一個(gè)人倘若受教育的程度越高，很自然便會(huì)將更多的知識(shí)應(yīng)用到工作中去，在信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中不斷提升人的學(xué)習(xí)能力，讓更多的隱形知識(shí)能轉(zhuǎn)化為顯性知識(shí)。

假設(shè)3：金融支持與信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)正向相關(guān)關(guān)系。信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)的要求往往要比其他行業(yè)更高，企業(yè)若要持續(xù)提升技術(shù)效率，就需要技術(shù)上的創(chuàng)新。金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)拓展籌資渠道在短期內(nèi)為研發(fā)籌集到大量資金，倘若單靠企業(yè)自籌或者是依靠政府科技投資可能需要漫長(zhǎng)的周期才能做到。另一方面，金融機(jī)構(gòu)可以幫助企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供不同渠道的資本融資方式完善研發(fā)的資源配置。

假設(shè)4：對(duì)外開(kāi)放度與信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)正向相關(guān)關(guān)系。一方面是指國(guó)家積極主動(dòng)地?cái)U(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往；另一方面是指放寬政策，放開(kāi)或者取消各種限制，不再采取封鎖國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)投資場(chǎng)所的保護(hù)政策，發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)。隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化，信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)面對(duì)機(jī)遇和挑戰(zhàn)，能否抓住產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種機(jī)會(huì)，利用國(guó)內(nèi)外的各種先進(jìn)技術(shù)和管理理念，各省市對(duì)外開(kāi)放的程度起到至關(guān)重要的作用。

假設(shè)5：信息化水平與信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)正向相關(guān)關(guān)系。信息化代表高度應(yīng)用信息技術(shù)，高度共享信息資源，充分發(fā)揮社會(huì)、物質(zhì)資源和人的智慧潛能，社會(huì)運(yùn)行、組織決策和個(gè)人行為接近合理化的理想狀態(tài)。顯然信息化水平已經(jīng)是國(guó)家和地區(qū)綜合實(shí)力和現(xiàn)代化水平的重要體現(xiàn)。信息化推進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展、促進(jìn)生產(chǎn)關(guān)系的變革，所觸發(fā)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型和從工業(yè)社會(huì)向信息社會(huì)的轉(zhuǎn)變。信息化通過(guò)技術(shù)進(jìn)步和知識(shí)集聚的內(nèi)生化促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，帶來(lái)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)以及與其相關(guān)的各種產(chǎn)業(yè)的繁榮。

假設(shè)6：研究與開(kāi)發(fā)投入與信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)正向相關(guān)關(guān)系。技術(shù)進(jìn)步在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的真正動(dòng)因，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，研究與開(kāi)發(fā)投入產(chǎn)生的創(chuàng)造性的成果在信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)應(yīng)用中起到非常重要的作用；在信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，經(jīng)過(guò)研究和開(kāi)發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新所引發(fā)的知識(shí)溢出效應(yīng)，加之由于受研究和開(kāi)發(fā)成本影響到的知識(shí)增長(zhǎng)速度，這些都造成各省份信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度的迥異。

假設(shè)7：地理區(qū)位與信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)正向相關(guān)關(guān)系。中國(guó)信息服務(wù)業(yè)的發(fā)展不僅受地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、信息化水平、技術(shù)進(jìn)步等因素影響，還受著地理區(qū)位的影響。我國(guó)地域廣闊，西部位居大陸內(nèi)部，氣候、地形、水文、生物、土壤與東部差異非常大。在自然條件的基礎(chǔ)上，陸上交通，海運(yùn)，開(kāi)發(fā)歷史、人文觀念等條件，使東中西3大區(qū)域存在不同層面上的差異，這些也無(wú)疑對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生影響。

3.1 方法研究

3.1.1 DEA-dobit

中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅受投入、產(chǎn)出指標(biāo)影響，還受地區(qū)信息化水平、政府行為、技術(shù)進(jìn)步、所處區(qū)域等因素影響。為了測(cè)度數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法評(píng)估出來(lái)的效率值是否受假設(shè)提出的壞境因素的影響以及影響的程度，在DEA分析中衍生出一種“兩階段法”（Two-stage-Method）的方法。在文中，首先通過(guò)DEA模型評(píng)估各省份信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率值；其次，被解釋變量（技術(shù)效率值）對(duì)所列出的假設(shè)中提及的各種影響信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的外部環(huán)境因素進(jìn)行回歸，根據(jù)自變量的系數(shù)判定環(huán)境因素對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率值的影響強(qiáng)度以及影響方向，由于DEA模型確定的自變量（效率值）被限制在0-1之間，采用普通的最小二乘法對(duì)模型直接回歸，參數(shù)估計(jì)值就可能會(huì)出現(xiàn)偏向于0的情況[16-18]。Tobin在1958年提出了截取回歸模型，又稱之為“Tobit模型”。

這里被解釋變量TEit為第i省第t年的信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率值；α為待估計(jì)系數(shù)；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，考慮到數(shù)據(jù)可獲取性和科學(xué)性，具體指標(biāo)選擇如下：政府行為（gov），采用各地區(qū)財(cái)政支出占地區(qū)GDP的比重來(lái)表示；人力資本水平（Human），用文盲、半文盲占15歲及以上人口的比重來(lái)表示；金融支持（Finance）用金融機(jī)構(gòu)的貸款額來(lái)反映；衡量對(duì)外開(kāi)放程度（Export）經(jīng)常使用的變量是出口額，文中選取出口額占地區(qū)GDP的比重來(lái)反映各省市的對(duì)外開(kāi)放程度；信息化水平（Information），國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的信息中心對(duì)信息化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)估，其中涵蓋信息化發(fā)展指數(shù)、知識(shí)指數(shù)、使用指數(shù)、信息消費(fèi)指數(shù)、壞境與效果指數(shù)，文中采用互聯(lián)網(wǎng)普及率來(lái)替代；研究與開(kāi)發(fā)投入（R&D） 代表各省的科技研究與開(kāi)發(fā)投入，采用各個(gè)省份的科研經(jīng)費(fèi)投入占地區(qū)GDP的比重進(jìn)行測(cè)算；地理區(qū)位（geography）用虛擬變量來(lái)表征，0表示中西部地區(qū)，1表示東部地區(qū)。

3.1.2 SFA

1992年，在Battese和Coelli建立隨機(jī)前沿模型如式（4）；1995年，二人又在上述模型基礎(chǔ)上引入技術(shù)非效率函數(shù)，如式（5）[19]：

3.2 DEA-dobit和SFA結(jié)果對(duì)比

首先在研究環(huán)境因素對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率影響之前，必須要考慮到解釋變量之間是否存在的多重共線的情況[20-23]。表2給出除了地理區(qū)位客觀性比較強(qiáng)的因素之外的其他6個(gè)影響因素變量之間的相關(guān)系數(shù)，從表中可觀察到除了gov和human、finance和human、exports和human 以及Information和Finance相關(guān)性不顯著以外，其他各個(gè)變量之間均存在由于相關(guān)系數(shù)絕大部分處在0.1-0.3之間，相關(guān)性比較弱，各個(gè)變量方差膨脹因子（VIF）也是可以接受的，說(shuō)明變量之間存在多重共線性不怎么嚴(yán)重。可以將這些變量均納入到回歸模型當(dāng)中，可不采取各個(gè)變量逐層進(jìn)行回歸。

將技術(shù)非效率函數(shù)加入之后，依然需要檢驗(yàn)隨機(jī)前沿模型的適用性。檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)是觀察備選假設(shè)

廣義似然率統(tǒng)計(jì)量λ=2ln[L（H0）/L（H1）]，其中L（H1）、L（H0）和零假設(shè)的似然函數(shù)值

需要進(jìn)行檢驗(yàn)的假設(shè)如下：

H01：βt=βtt=βkt=βlt=0，信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)不存在技術(shù)進(jìn)步，與時(shí)間相關(guān)的系數(shù)均為0；

H02：βkk=βll=βkt=βlt=0，柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)適合擬合，所有二次項(xiàng)系數(shù)均為0.

由假設(shè)檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，只有H01假設(shè)條件下相應(yīng)的臨界值大于廣義似然率；而H02假設(shè)條件下相應(yīng)的臨界值小于廣義似然率，所以只能接受H01假設(shè)條件，即在加入技術(shù)非效率函數(shù)以后，無(wú)技術(shù)進(jìn)步的生產(chǎn)函數(shù)適合研究環(huán)境因素對(duì)技術(shù)效率值的影響力度和影響方向，而柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)卻被拒絕，不適合用來(lái)擬合數(shù)據(jù)。

表3第1列給出了DEA-Tobit 模型的擬合結(jié)果，第2列是在無(wú)技術(shù)進(jìn)步的假設(shè)下的生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型對(duì)樣本的回歸結(jié)果。無(wú)技術(shù)進(jìn)步的生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型2的方差參數(shù)γ=0.863 2顯著，表明該模型估算的技術(shù)非效率函數(shù)回歸結(jié)果是比較可靠。

政府行為（gov）變量在模型1中回歸估計(jì)系數(shù)估計(jì)結(jié)果是顯著負(fù)值（在DEA-Tobit模型中，環(huán)境因素回歸系數(shù)為負(fù)值表示其對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生負(fù)面作用）；在模型2中估計(jì)結(jié)果為正（在隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型中，加入技術(shù)非效率函數(shù)的系數(shù)為正值表示其對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率有負(fù)面影響）。根據(jù)模型1和模型2的檢驗(yàn)結(jié)果可以拒絕政府行為會(huì)給省區(qū)的信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)有正向相關(guān)關(guān)系的假設(shè)。在中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是不適合采用政策調(diào)節(jié)手段干預(yù)產(chǎn)業(yè)層次的“剛性”模式。而相應(yīng)的采取市場(chǎng)自由和國(guó)家宏觀調(diào)控相結(jié)合的模式，給我國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造出良好的發(fā)展環(huán)境。

人力資本變量（human）在模型1中回歸系數(shù)為正值，表明人力資本對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生顯著正效應(yīng)，雖然在模型2中回歸系數(shù)為正值，表示出負(fù)作用，但是效果卻并不顯著。研究支持人力資本對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)有正向相關(guān)關(guān)系。提高勞動(dòng)者素養(yǎng)，發(fā)揮人的聰明才智，加強(qiáng)要素在地區(qū)之間流動(dòng)，有效實(shí)現(xiàn)知識(shí)擴(kuò)散，使區(qū)域信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)會(huì)朝著更健康的方向協(xié)調(diào)發(fā)展。

金融支持變量（Finance）在模型1回歸估計(jì)系數(shù)中顯著為負(fù)值，在模型2中顯著為正值，說(shuō)明其對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響，因此拒絕金融支持變量對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)存在正向相關(guān)關(guān)系的假設(shè)。金融機(jī)構(gòu)的放貸是以盈利為最大的目的，所資助的產(chǎn)業(yè)是高成功率、周期短、低風(fēng)險(xiǎn)、具有良好的發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)，而信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)往往呈現(xiàn)出周期長(zhǎng)、高風(fēng)險(xiǎn)的狀況，而這些恰好是金融機(jī)構(gòu)不愿意輕易資助的對(duì)象；同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)在挑選具體放貸對(duì)象，更傾向于規(guī)模實(shí)力大的企業(yè)，這樣反而使有良好的發(fā)展創(chuàng)意，急需要資金幫助的信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)中小型企業(yè)得不到資助，失去發(fā)展的機(jī)會(huì)。

信息化水平變量（Information）在模型1回歸估計(jì)系數(shù)中顯著為正值，在模型2中為顯著為負(fù)值。說(shuō)明信息化為信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供技術(shù)上的支持，支持信息化水平對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)有正向相關(guān)關(guān)系的假設(shè)。當(dāng)今是個(gè)信息爆炸的時(shí)代，信息無(wú)所不在，信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，信息的重要程度不言而喻，信息化水平程度越高，信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)效率、運(yùn)營(yíng)效率更高，更有利于信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

對(duì)外開(kāi)放度（exports）在模型1中回歸系數(shù)為顯著為正，在模型2中系數(shù)為顯著為負(fù)。支持對(duì)外開(kāi)放度對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率有正向相關(guān)關(guān)系的假設(shè)。對(duì)外開(kāi)放度越高，獲到國(guó)外的投資機(jī)會(huì)就越大，事實(shí)證明對(duì)外開(kāi)放在促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整上面有著至關(guān)重要的地位和促進(jìn)作用，信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)能通過(guò)貿(mào)易自由化，消除貿(mào)易壁壘。學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和管理理念，運(yùn)用到行業(yè)的發(fā)展中去，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，對(duì)我國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提高起到積極的作用。

研究與開(kāi)發(fā)（R&D）變量在模型1中回歸系數(shù)為顯著正值，在模型2中顯著為顯著負(fù)值，說(shuō)明R&D對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率起著促進(jìn)作用，支持原假設(shè)。技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要來(lái)源之一，而R&D投入給技術(shù)創(chuàng)新提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，技術(shù)進(jìn)步會(huì)促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提高。地區(qū)虛擬變量（Geography）在模型1中回歸系數(shù)為顯著正值，在模型2中顯著為顯著負(fù)值，表示中國(guó)的東、中和西部3大區(qū)域的信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率存在明顯的差異，支持地區(qū)差異對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率有著正向相關(guān)關(guān)系的假設(shè)。

4 結(jié) 語(yǔ)

文中運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）對(duì)中國(guó)各省份的信息服務(wù)業(yè)靜態(tài)技術(shù)效率，中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅受投入、產(chǎn)出指標(biāo)的影響，還受地區(qū)信息化水平、政府行為、技術(shù)進(jìn)步、所處區(qū)域等因素影響，對(duì)造成區(qū)域間信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的地區(qū)差異背后的環(huán)境影響因素，綜合運(yùn)用DEA-兩步法（DEA-dobit）和建立超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿分析模型（SFA）對(duì)樣本進(jìn)行回歸分析研究，以期尋找到環(huán)境因素對(duì)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的影響方向和影響強(qiáng)度。

中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)起步比較晚，整體靜態(tài)效率偏低，還有更大的提升空間；各個(gè)地區(qū)的信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率存在差異，且東部絕大部分地區(qū)高于中、西部；為了使我國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)朝著更好的方向發(fā)展，各省份必須不僅關(guān)注技術(shù)效率的改善，還要增加創(chuàng)新投入，技術(shù)上取得進(jìn)步，兩手抓，這樣才能使得中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)獲得持久發(fā)展。

減小各省份信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展的過(guò)程中，人力資本、金融支持、信息化水平、對(duì)外開(kāi)放程度等起到至關(guān)重要的作用，例如信息化水平發(fā)展的程度，可以縮小區(qū)域數(shù)字鴻溝，這些環(huán)境因素都在各個(gè)層面潛移默化地影響中國(guó)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，政府要準(zhǔn)確地給自己的職能定位，避免過(guò)分干預(yù)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為其發(fā)展創(chuàng)造有利環(huán)境，企業(yè)也要努力探尋如何更有效地實(shí)現(xiàn)資源合理配置，達(dá)到投入—產(chǎn)出最大化。

參考文獻(xiàn)：

[1] 程慧平.基于DEA和SFA方法的信息服務(wù)業(yè)技術(shù)效率研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2013（4）：29-30.

[2] 劉 華，肖 挺.制造業(yè)信息化對(duì)行業(yè)生產(chǎn)率的影響——基于DEA-Malmquist指數(shù)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)分析[J].情報(bào)雜志，2013（3）：167-168.

[3] 王銳淇，彭良濤，蔣 寧.基于SFA與Malmquist方法的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度與影響因素分析[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010（9）：123-124.

[4] 魏下海，余玲錚.中國(guó)全要素變動(dòng)的再測(cè)算與適用性研究：基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析與隨機(jī)前沿分析方法的比較[J].華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2011（3）：76-83.

[5] 許 楠.基于SFA與DEA模型的創(chuàng)新型城市科技創(chuàng)新效率實(shí)證研究[J].數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)識(shí)，2011（9）：112-117.

[6] Iglesias G，Castellanos P，Seijas A.Measurement of productive efficiency with frontier methods：A case study for wind farms[J].Energy Economics，2010，32（5）：1 199-1 208.

[7] 姚偉峰，邱詢星，楊 武.省際貿(mào)易壁壘與技術(shù)效率：一個(gè)研究綜述.科技管理研究，2009（1）：86-93.

[8] 任英華，王耀中.國(guó)際服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的發(fā)展趨勢(shì)及影響因素分析.統(tǒng)計(jì)與信息論壇，2008（9）：59-64.

[9] 姚莉媛.中國(guó)信息服務(wù)業(yè)技術(shù)效率的區(qū)域差異及影響因素研究[D].長(zhǎng)沙：湖南大學(xué)，2010.

[10]徐 杰，段萬(wàn)春，楊建龍.中國(guó)資本存量的重估[J].統(tǒng)計(jì)研究，2010（12）：72-77.

[11]徐盈之，趙 玥.中國(guó)信息服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的區(qū)域差異與趨同分析[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2009（10）：49-51.

[12]NasierowskiW，F(xiàn)rcelus F J.On the efficiency of national innovation systems[J].Socio-Economic Planning Science，2003 （37）：215-234.

[13]Charnes A，Cooper W W，Rhodes E.Measuring the efficiency of decision making units[J].European Journal Operalional Research，1978 （2）：429-444.

[14]徐盈之，趙 玥.中國(guó)信息服務(wù)業(yè)技術(shù)效率和生產(chǎn)率變動(dòng)的研究[J].東南大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2009，5（11）：47-53.

[15]常 碩，崔靜宜.中國(guó)電信業(yè)效率測(cè)評(píng)及影響因素分析[J].產(chǎn)經(jīng)評(píng)論，2011（5）：34-37.

[16]白俊紅，江可申，李 婧，等.區(qū)域創(chuàng)新效率的環(huán)境影響因素分析[J].研究與發(fā)展管理，2009（2）：97-98.

[17]徐宏毅，歐陽(yáng)明德.中國(guó)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的實(shí)證研究[J].工業(yè)工程與管理，2004（5）：73-75.

[18]傅曉霞.企業(yè)研發(fā)效率測(cè)度與比較：以中國(guó)各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為例[J].管理工程學(xué)報(bào)，2011（4）：103-112.

[19]Battese G E，Coelli T J.Frontier production functions technical efficiency and panel data with application to paddy famer in India[J].Journal of Productivity Analysis，1992，3（1-2）：153-169.

[20]李 婧，譚清美.中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的隨機(jī)前沿模型分析[J].系統(tǒng)工程，2008（8）：44-45.

[21]喬 岳，陳佳易.中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的績(jī)效研究：基于隨機(jī)前沿模型的分析[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2010（6）：42-43

[22]李向東，李 南，白俊紅.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率分析[J].中國(guó)軟科學(xué)，2011（2）：53-61.

[23]白俊紅.中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的實(shí)證研究[J].南京航空航天大學(xué)，2010（5）：57-59.