魏文松
(廣西民族大學(xué) 法學(xué)院,廣西 南寧 530006)
黨的十九大明確提出深化機(jī)構(gòu)和行政體制改革的目標(biāo),要求轉(zhuǎn)變政府職能,深化簡政放權(quán),創(chuàng)新監(jiān)管方式,增強(qiáng)政府公信力和執(zhí)行力,建設(shè)人民滿意的服務(wù)型政府。行政體制改革關(guān)乎國家政治發(fā)展大局,行政權(quán)與公民權(quán)是現(xiàn)代行政體制中的兩大核心要素,二者正處于從命令到合作的變革之中,二者的互動(dòng)取向是影響行政體制改革的關(guān)鍵,應(yīng)審慎對之。無論是以行政權(quán)為本位的大陸法系國家的行政法體系,還是以公民權(quán)為本位的英美法系國家的行政法體系,都屬于傳統(tǒng)行政法制的構(gòu)建模式,同時(shí)也是現(xiàn)代國家行政法制建設(shè)不可逾越的傳統(tǒng)基礎(chǔ)。隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展、民主政治的賡續(xù)完備以及全球文化的交融,以命令與控權(quán)為主要手段的傳統(tǒng)行政體制已與時(shí)代精神相背離,以合作與服務(wù)為主要形式的現(xiàn)代行政模式方興未艾,合作與服務(wù)可謂是行政權(quán)與公民權(quán)的新型互動(dòng)模式。在行政法學(xué)界,公共權(quán)力與公民權(quán)利之間的結(jié)構(gòu)均衡被看作是直接影響公法結(jié)構(gòu)均衡的重要內(nèi)容[1],服務(wù)與合作也被譽(yù)為是行政法新的人文精神[2]。本文首先對兩大行政法體系的價(jià)值本位進(jìn)行對比分析,繼而對傳統(tǒng)行政體制下行政權(quán)與公民權(quán)的互動(dòng)模式及其不足展開論述,最后對現(xiàn)代行政體制下行政權(quán)與公民權(quán)的良性互動(dòng)及其完善路徑展開探討,以期對現(xiàn)代行政體制改革的深入推進(jìn)有所裨益。
以德國、法國為代表的大陸法系國家,崇尚以行政權(quán)為本位構(gòu)建其行政法體系。以英國、美國為代表的英美法系國家,崇尚以公民權(quán)為本位構(gòu)建其行政法體系。兩大法系行政法的構(gòu)建特征迥然不同,具體體現(xiàn)在三個(gè)層面:一是法治理念不同,二是法制基礎(chǔ)不同,三是法制運(yùn)用不同。
大陸法系的行政法以行政權(quán)為價(jià)值本位。德國行政法之父奧拓·邁耶認(rèn)為,“行政法從其簡單的字面意義而言是與行政有關(guān)的、從屬于行政的法律部門”[3]。從某種意義上講,行政的核心就是行政權(quán),大陸法系行政法學(xué)家們普遍認(rèn)為,行政法的設(shè)立應(yīng)以行政權(quán)為價(jià)值本位。大陸法系國家的行政法的法治理念追求的是實(shí)質(zhì)正義,實(shí)質(zhì)正義強(qiáng)調(diào)結(jié)果的正當(dāng)性與合理性,“實(shí)質(zhì)正義是指一種追求最大多數(shù)社會成員福祉、體現(xiàn)社會主義本性的正義觀”[4]。實(shí)質(zhì)正義突顯了大陸法系行政法對結(jié)果的理性追求。公法是大陸法系國家行政法的法制基礎(chǔ),而公法特質(zhì)的彰顯也有賴于行政法本身的存在。公法與普通法之間存在著很大的不同,前者以肯定公共權(quán)力的優(yōu)先性為前提,這種優(yōu)先性側(cè)重于對公共利益的保護(hù),考量國家行政機(jī)關(guān)行使行政權(quán)力的正當(dāng)性與合理性也是基于對公共利益的保護(hù)。大陸法系國家行政法的法制運(yùn)用以行政行為為核心,行政行為就是為了實(shí)現(xiàn)國家行政管理目標(biāo)、繼而運(yùn)用行政權(quán)力,發(fā)揮社會治理功能的一種活動(dòng),行政權(quán)效能的發(fā)揮就在于運(yùn)用,其應(yīng)是一種動(dòng)態(tài)處理過程,而不應(yīng)是一種靜止閑置的狀態(tài)。
行政權(quán)的存在意義是維護(hù)國家權(quán)力和公共利益。行政權(quán)以國家強(qiáng)制力為后盾,其行使往往伴隨著行政處罰、行政強(qiáng)制、行政征收等帶有強(qiáng)制性特征的手段。正如有的學(xué)者所言,“行政權(quán)是一種社會治理權(quán),它與強(qiáng)權(quán)、強(qiáng)制力等緊密相伴,以相對強(qiáng)權(quán)來維護(hù)社會秩序”[5]。行政權(quán)之所以需要以相對強(qiáng)權(quán)的形式達(dá)到行政管理目標(biāo),是因?yàn)槠湟獙?shí)現(xiàn)維護(hù)國家權(quán)力和公共利益的目的。國家權(quán)力與公民權(quán)利、公共利益與個(gè)人利益,這兩對關(guān)聯(lián)概念雖然不是天生就存在矛盾的,也不是為了國家權(quán)力和公共利益就必然要犧牲公民權(quán)利,但在大陸法系國家的行政法體系下,對國家權(quán)力和公共利益的維護(hù)大多數(shù)時(shí)候是要優(yōu)于對個(gè)人利益的保護(hù)。法國的行政法學(xué)者讓·里韋羅和讓·瓦利納曾提出了“行政運(yùn)作憑借的是公權(quán)力特權(quán)”的觀點(diǎn),“在行政機(jī)關(guān)與個(gè)人的關(guān)系中,行政機(jī)關(guān)所體現(xiàn)的共同利益同被治理者的私人利益之間難免會發(fā)生抵牾”[6]。公權(quán)力是一種權(quán)力設(shè)定,目的在于當(dāng)國家意志與個(gè)人意愿發(fā)生沖突時(shí),要以前者為先,在特定情形下,行政機(jī)關(guān)可以單方面采取非常措施,以保障公共利益。
英美法系國家的行政法體系以公民權(quán)為價(jià)值本位。英美法系國家崇尚自由主義,追求個(gè)人意志的表達(dá),行政法體系的構(gòu)建正是以公民權(quán)為價(jià)值本位,其法治理念追求的是程序正義。程序正義的理念發(fā)端于英國,有時(shí)也被稱作自然正義。程序正義“是由法律的程序結(jié)構(gòu)派生而來的一種倫理形態(tài)”[7],強(qiáng)調(diào)正義不僅應(yīng)得到實(shí)現(xiàn),而且要以人們看得見的方式加以實(shí)現(xiàn)。程序正義要求法律價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過程應(yīng)遵循一定的道德性,“它強(qiáng)調(diào)過程的道德性和法律的公平性,它與自然權(quán)利有著天然契合”[8]。在大多數(shù)英美法系國家中,并沒有公法與私法之分,而是以普通法為基礎(chǔ)。普通法傾向于保護(hù)個(gè)體利益,在英美法系國家的行政法體系下,普通法院會“為個(gè)人權(quán)利折沖樽俎,是以個(gè)人權(quán)利為本位的”[9]。公民權(quán)能夠成為英美法系國家行政法體系中的價(jià)值本位,與其以司法審查為核心的法制運(yùn)用關(guān)系密切。司法審查的目的在于通過司法控制手段達(dá)到對行政機(jī)關(guān)的約束,司法控制正是遵循了不許越權(quán)的原則。在諸多英美法系法學(xué)家們看來,行政法設(shè)立的最初目的就是促使政府在法定的范圍內(nèi)運(yùn)用行政權(quán)力,而不侵害公民的合法權(quán)益。有學(xué)者提出“公法不意味著只是以國家利益為本位,而應(yīng)當(dāng)以人為本,以人權(quán)和公民權(quán)為本”[10]。
公民權(quán)的核心是保障公民權(quán)利。公民是世界上任何國家建構(gòu)的必要主體,沒有公民的存在,國家也就不復(fù)存在,而公民權(quán)正是圍繞著公民而設(shè)立的一種權(quán)利形式,也是一種權(quán)利觀念。公民權(quán)帶有很強(qiáng)的國家色彩,公民權(quán)的取得是以個(gè)人作為某國國民并擁有某國國籍為前提條件的。公民權(quán)的權(quán)屬大小及其范圍全部來自于國家憲法或其他法律規(guī)范的賦予,“公民權(quán)是在一國主權(quán)內(nèi)受到憲法和法律剛性保護(hù)的,保障公民權(quán)是政府的首要職責(zé)和義務(wù)”[11]。正如盧梭所言,“人生來是自由的,但卻無處不身戴枷鎖”[12]。公民權(quán)利的保障并不是無限制和絕對的,而是要在一定的合理范圍內(nèi),而這個(gè)合理的范圍正是來自于行政法的創(chuàng)設(shè)。英國的行政法遵循四個(gè)原則:自然公正原則、越權(quán)無效原則、部長責(zé)任制原則、司法獨(dú)立原則,這些原則在一定意義上就是對行政行為的校正,也是對行政相對人(特定情形下也指全部公民)合法權(quán)益的保護(hù)。在美國,公民可以通過訴諸憲法的形式來實(shí)現(xiàn)對行政機(jī)關(guān)及立法機(jī)關(guān)的控訴,以此來維護(hù)《權(quán)利法案》和《第十四條修正案》所規(guī)定的涉及自身的基本權(quán)利。
無論是以行政權(quán)為價(jià)值本位的大陸法系國家的行政法體系的構(gòu)建,還是以公民權(quán)為本位的英美法系國家的行政法體系的構(gòu)建,都屬于傳統(tǒng)行政體制的框架范疇。兩大行政法體系不同的價(jià)值本位,呈現(xiàn)出了行政權(quán)與公民權(quán)的兩種互動(dòng)模式:“命令式行政”和“控權(quán)式參與”。傳統(tǒng)行政體制下的互動(dòng)模式,其局限性表現(xiàn)為容易導(dǎo)致權(quán)力與權(quán)利的對立、國家與公民缺乏必要的溝通機(jī)制、公民權(quán)對行政權(quán)的無限性束縛、公權(quán)力缺乏權(quán)威性等。
“命令式行政”是傳統(tǒng)行政體制下最為重要的行政實(shí)施方式?!懊钍叫姓笔侵敢劳袊覐?qiáng)制力進(jìn)行行政管理的行政行為的統(tǒng)稱,“命令式行政”有三個(gè)基本特征。其一,“命令式行政”以國家強(qiáng)制力為依托。傳統(tǒng)的國家結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“大政府,小社會”的特征,政府更多的是扮演管理者的角色,政府對于社會的管理,無論在宏觀層面,還是在微觀領(lǐng)域,都以極具強(qiáng)力的方式介入,而社會本身的作用則一再被壓抑和弱化。這種行政方式必須要借助于國家的強(qiáng)制力才能得到貫徹,否則將會遇到很大的阻力。其二,“命令式行政”以公共利益為目標(biāo)。很多“命令式行政”的出發(fā)點(diǎn)都是為了公共利益的實(shí)現(xiàn)。無論是從法治理念層面來講,還是從國家和政府的起源來講,國家的行政機(jī)關(guān)應(yīng)是服務(wù)于社會大眾的。在特定意義下,行政機(jī)關(guān)可以有自身的私利,但當(dāng)其作為國家政策的推行者的時(shí)候,其不會有私利,也不能有私利。其三,“命令式行政”以行政權(quán)的行使為途徑。權(quán)利的實(shí)現(xiàn)往往需要以權(quán)力為載體,沒有權(quán)力作為保障的權(quán)利多半會流于空談?!懊钍叫姓狈?wù)于公共利益,公共利益不同于一般的群體利益和個(gè)人利益,其代表著社會大眾的利益,成員覆蓋面非常廣,必須以特定權(quán)力的行使來維護(hù),這個(gè)特定的權(quán)力就是行政權(quán)。
“命令式行政”的第一個(gè)弊端是容易導(dǎo)致權(quán)力與權(quán)利的對立?!懊钍叫姓币孕姓黧w處于優(yōu)先地位為原則,其本質(zhì)就是一種行政機(jī)關(guān)自上而下的單向運(yùn)作。行政主體權(quán)力過于集中,極易產(chǎn)生行政恣意,這種情況導(dǎo)致的不良后果往往表現(xiàn)為對公民權(quán)利的忽視。行政權(quán)的不合理行使,會使社會和公民產(chǎn)生抵觸情緒,甚至是對抗行為,最終導(dǎo)致權(quán)力與權(quán)利對立的局面。權(quán)力與權(quán)利的對立,既不利于國家政策的實(shí)施,也不利于對公共利益的保護(hù),甚至還會造成社會秩序的波動(dòng)?!懊钍叫姓钡牡诙€(gè)弊端是國家與公民缺乏必要的溝通機(jī)制。問題的解決及矛盾的消解,有賴于溝通機(jī)制的建立,溝通是由對立走向緩和、由對立走向共存的重要途徑。權(quán)力與權(quán)利的平衡同樣需要溝通,而傳統(tǒng)的“命令式行政”缺少的恰恰就是溝通。在國家與公民之間缺乏必要溝通機(jī)制的情況下,行政主體憑借手中的特權(quán),就容易導(dǎo)致其行政行為的實(shí)施陷于“自我滿意”的狀態(tài),這樣一來,行政主體就會從根本上忽略公民的真正訴求。
“控權(quán)式參與”是指公民為了對政府權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督或限制而參與到行政管理當(dāng)中的一種行為方式。在傳統(tǒng)行政體制下,公民難以在行政管理中享有與行政機(jī)關(guān)平等對話的機(jī)會,因此,公民更愿意以“控權(quán)理念”對行政權(quán)加以約束。在行政法基本理論中,控權(quán)論是一個(gè)非常重要的理論,“控權(quán)式參與”正是暗合了控權(quán)論的理論邏輯?!翱貦?quán)論要求行政權(quán)必須在法律設(shè)定的范圍內(nèi)并按法定的程序行使”[13],與此同時(shí),行政法也被認(rèn)為是一部控權(quán)法?!翱貦?quán)式參與”大致可以劃分為兩個(gè)階段的控權(quán),一種是賦權(quán)階段的控權(quán),另一種是用權(quán)階段的控權(quán)。賦權(quán)階段的控權(quán)是指公民參與立法,在法律授予行政機(jī)關(guān)權(quán)力時(shí)從范圍上加以限制;用權(quán)階段的控權(quán)是指公民參與到行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政行為的過程中去,在行政過程中對行政權(quán)力從程序上加以約束。
公民權(quán)對于行政權(quán)的無限性束縛、公權(quán)力缺乏權(quán)威性是“控權(quán)式參與”的兩大局限。從權(quán)力互動(dòng)的方式來看,“控權(quán)式參與”是單向的,在這種模式中,公民意愿被無限放大,而行政權(quán)則在很大程度上被抑制?!翱貦?quán)式參與”極易導(dǎo)致兩種不利的后果,一是公民權(quán)對行政權(quán)的無限性束縛,二是公權(quán)力缺乏權(quán)威性?!翱貦?quán)式參與”強(qiáng)調(diào),對行政權(quán)不僅在賦權(quán)階段要加以控制和約束,在權(quán)力的行使過程中也要加以限制,這種全方位、多層面的控權(quán),對于公權(quán)力潛在的危害性具有很大的預(yù)防作用,但不可否認(rèn)的是,如果權(quán)力一味地被壓縮,極易滑向另一個(gè)極端,那就是公民權(quán)對行政權(quán)的無限性束縛。公民權(quán)對行政權(quán)的無限性束縛意味著一種狀態(tài)的失衡,公民權(quán)與行政權(quán)的天平傾向于前者,行政機(jī)關(guān)因受限制過多,而無法切實(shí)發(fā)揮其對于社會發(fā)展秩序的穩(wěn)定所應(yīng)起到的作用。除此之外,“控權(quán)式參與”也會極大地?fù)p害和消減公權(quán)力的權(quán)威性。所以,在避免行政權(quán)危害性的同時(shí),應(yīng)當(dāng)對行政權(quán)的積極作用加以保留和發(fā)揮,正如有的學(xué)者所言,“行政權(quán)在現(xiàn)代社會中的重要作用則要求在控制行政權(quán)濫用的同時(shí)有效利用其提供公共產(chǎn)品,促進(jìn)社會福利的功能”[14]。
如何突破傳統(tǒng)行政體制下行政權(quán)與公民權(quán)單向互動(dòng)的弊端,是現(xiàn)代行政體制改革所面臨的一個(gè)重大問題。從全球化的趨勢來看,深化行政體制改革,必須把握市場經(jīng)濟(jì)和民主政治這兩個(gè)關(guān)鍵詞,應(yīng)當(dāng)注重行政指導(dǎo)、行政協(xié)商、行政合同、行政給付、政府購買服務(wù)、信息公開、公眾參與等服務(wù)性和柔性體制機(jī)制的發(fā)展。因此,筆者建議首先要推動(dòng)行政合同制度、信息公開制度、公眾參與制度的構(gòu)建與完善,以此實(shí)現(xiàn)行政權(quán)與公民權(quán)的良性互動(dòng)。
行政合同是行政權(quán)與公民權(quán)良性互動(dòng)的重要保障。行政合同是現(xiàn)代行政管理的重大創(chuàng)舉,突顯了政府與公民的合作理念,基于實(shí)踐需求,應(yīng)當(dāng)使行政合同制度化。“行政合同的價(jià)值體現(xiàn)在現(xiàn)代行政管理從專權(quán)行政到民主行政、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變過程中”[15]。行政合同的形成是基于行政主體與行政相對人的合意,是合同的一種特殊類型,其比較突出的特征包括行政性、公益性、合意性。行政主體與行政相對人之間的相互合作、相互服務(wù)能夠極大地推動(dòng)行政權(quán)與公民權(quán)的平等溝通。推動(dòng)行政合同制度的構(gòu)建有利于從制度層面對行政合同實(shí)踐加以肯定和回應(yīng),有利于保障行政合同的規(guī)范化和順暢性。而目前,我國并未構(gòu)建起相關(guān)的行政合同制度,這在一定程度上制約了行政權(quán)與公民權(quán)的互動(dòng)。對于行政合同的具體構(gòu)建路徑,國內(nèi)有學(xué)者提出,“中國行政合同的建制應(yīng)選擇公法模式。在公法模式下,一個(gè)較完整的行政合同法律制度體系包括主體制度、權(quán)利制度、行為制度、責(zé)任制度和救濟(jì)制度五個(gè)方面”[16]。筆者認(rèn)為,我國行政合同制度的立法邏輯和取向,首先應(yīng)是行政合同基本原則的確立,然后再從三個(gè)方面對立法的實(shí)施進(jìn)行展開:一是主體內(nèi)容,包括主體制度和責(zé)任制度;二是客體內(nèi)容,包括權(quán)利制度和責(zé)任制度;三是行為內(nèi)容,包括救濟(jì)制度和懲罰制度。
信息公開是規(guī)范行政機(jī)關(guān)行使權(quán)力、公民對行政機(jī)關(guān)的行政行為進(jìn)行有序監(jiān)督的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。行政機(jī)關(guān)是信息公開的義務(wù)主體,公民是接受信息服務(wù)的一方,公民有權(quán)要求行政機(jī)關(guān)公開法定范圍內(nèi)的事務(wù)。信息公開的本質(zhì)就是讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行,讓權(quán)力以一種看得見的方式接受監(jiān)督,“監(jiān)督行政權(quán)是保證法制統(tǒng)一、保障公民個(gè)人自由、保護(hù)公務(wù)員的需要”[17]。目前,我國政府信息公開制度存在著相關(guān)法律位階較低、配套制度不完善、《政府信息公開條例》采用列舉的方式規(guī)定應(yīng)公開的內(nèi)容易導(dǎo)致遺漏等問題,這在一定程度上阻礙了政府與公民的良性互動(dòng)。依據(jù)《政府信息公開條例》,信息公開包括兩種情形,政府依職權(quán)公開和依申請公開,但在實(shí)踐中,政府依職權(quán)公開信息的主動(dòng)性、時(shí)效性、規(guī)范性、完整性還有很大的提升空間。此外,行政相對人或是公民也很少真正使用手中的權(quán)利申請政府機(jī)關(guān)公開信息。鑒于此,筆者建議進(jìn)一步完善信息公開制度,提高公民監(jiān)督行政權(quán)的意識和能力,擴(kuò)大信息公開范圍以及公民的監(jiān)督權(quán)限,從根本上防止信息公開中的“灰色地帶”“暗箱操作”以及“內(nèi)部交易”等現(xiàn)象的發(fā)生。
公眾參與制度是提高行政決策科學(xué)性、公民參與積極性的重要方式。公眾參與不僅是對人民主權(quán)的保障,同時(shí)也是對政府工作進(jìn)行監(jiān)督的一種重要方式。公眾參與的主要目的是讓傳統(tǒng)行政體制中的單方主體變?yōu)殡p方主體,使公共利益的實(shí)現(xiàn)和社會事務(wù)的管理不再局限于行政主體一方,讓行政相對人或是公民都能夠參與到其中,真正實(shí)現(xiàn)合作和服務(wù)。公民參與制度的建立旨在通過立法建立一套完整的公民參與制度體系,保障公民參與行政事務(wù)的權(quán)利,規(guī)范公民參與行政的行為方式和程序。我國現(xiàn)行關(guān)于公民參與或民主參與的法律規(guī)范主要是“一法兩條例”,一法是指《立法法》,兩條例是指《行政法規(guī)制定程序條例》和《規(guī)章制定程序條例》,但“一法兩條例”還存在許多不完善的地方,因?yàn)槠渲胁]有對民主參與主體資格、參與形式的具體流程以及參與主體對行政立法的影響權(quán)重做出實(shí)質(zhì)性的規(guī)定。因此,筆者建議從兩種途徑構(gòu)建我國的公民參與制度,一是構(gòu)建獨(dú)立的民主參與制度,二是完善現(xiàn)有的民主參與規(guī)范。構(gòu)建獨(dú)立的民主參與制度,就是要構(gòu)建一部獨(dú)立的新條例,仿照《行政法規(guī)制定程序條例》和《規(guī)章制定程序條例》的體系格式進(jìn)行制定。完善現(xiàn)有的民主參與規(guī)范,就是在《行政法規(guī)制定程序條例》和《規(guī)章制定程序條例》之中,仿照其他章節(jié),增設(shè)專章對公民參與的范圍、流程、方式等作出規(guī)定。
總之,隨著市場經(jīng)濟(jì)和民主政治的深入發(fā)展,行政權(quán)與公民權(quán)的互動(dòng)關(guān)系正歷經(jīng)著從傳統(tǒng)的命令與控制模式轉(zhuǎn)向現(xiàn)代的合作與服務(wù)模式,關(guān)于行政合同、信息公開、公民參與、行政指導(dǎo)、行政協(xié)商、行政給付、政府購買服務(wù)等政府與企業(yè)、政府與公民的新型合作方式會越來越多,作用也越來越大,會在一定程度上左右著我國行政管理體制的發(fā)展,也為我國行政體制的改革提供了思路。我國作為以公法為基礎(chǔ)的社會主義法治國家,應(yīng)當(dāng)注意這些變化,以此作為我國行政體制改革的現(xiàn)實(shí)依據(jù)和信息來源。制度是解決社會矛盾的關(guān)鍵,而行政體制改革也恰恰需要制度的構(gòu)建和完善,不僅要完善行政合同制度、信息公開制度、公民參與制度,也要完善行政指導(dǎo)、行政協(xié)商、行政給付等方面的制度,基于此,行政權(quán)與公民權(quán)的良性互動(dòng)模式才能構(gòu)建起來,才能實(shí)現(xiàn)黨的十九大提出的深化機(jī)構(gòu)和行政體制改革的目標(biāo)。
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