何中清

(北京科技大學(xué)外國(guó)語學(xué)院，北京 100083)

提 要：系統(tǒng)功能語言學(xué)是學(xué)術(shù)話語研究中使用最廣泛的理論視角。本文在分析現(xiàn)有學(xué)術(shù)話語分析框架并探討學(xué)術(shù)話語屬性的基礎(chǔ)上，運(yùn)用整合的方法，嘗試構(gòu)建系統(tǒng)功能語言學(xué)視角下的學(xué)術(shù)話語分析范式。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前系統(tǒng)功能語言學(xué)視角下的學(xué)術(shù)話語分析框架主要有3個(gè)：功能語言分析、“3×3”分析模型和MASUS分析框架。它們主要關(guān)注語域特征，分析維度相對(duì)單一。學(xué)術(shù)話語是一種多維現(xiàn)象，涉及4個(gè)方面的屬性：語篇屬性、語類屬性、對(duì)話屬性和社會(huì)實(shí)踐屬性。系統(tǒng)功能語言學(xué)視角下的學(xué)術(shù)話語分析范式綜合考慮這些屬性，區(qū)分4個(gè)分析路徑：語域特征、語類結(jié)構(gòu)、人際意義和社會(huì)批評(píng)。每個(gè)路徑在分析層面和維度上均有差異。本研究對(duì)推動(dòng)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)話語研究的發(fā)展具有參考價(jià)值。

1 引言

學(xué)術(shù)話語(academic discourse)泛指學(xué)術(shù)語境下的語言使用方式，包含多種形式，如教材、論文、會(huì)議發(fā)言、畢業(yè)論文、講義和期刊論文等。近年來，隨著專門用途英語(ESP)和學(xué)術(shù)用途英語(EAP)在國(guó)內(nèi)外的興起，學(xué)術(shù)話語分析逐漸成為語言學(xué)研究領(lǐng)域的一個(gè)重要課題。這類研究有助于揭示人們?cè)趯W(xué)術(shù)或?qū)I(yè)背景下如何通過語言進(jìn)行各項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)，如教導(dǎo)學(xué)生、示范學(xué)習(xí)、傳播思想和建構(gòu)知識(shí)等(Hyland 2009:1)。

學(xué)術(shù)話語分析涉及不同的理論和視角，如語用學(xué)、語篇分析、系統(tǒng)功能語言學(xué)、民族志學(xué)、人類學(xué)、對(duì)比修辭學(xué)和社會(huì)學(xué)等(Kaplan, Grabe 2002; Hyland, Shaw 2016)。其中，系統(tǒng)功能語言學(xué)視角(以下簡(jiǎn)稱SFL視角)占有特殊地位。學(xué)術(shù)話語研究從一開始就深受系統(tǒng)功能語言學(xué)的影響，以語言描述為其主要目標(biāo)(Halliday et al. 1964)。經(jīng)過多年發(fā)展，系統(tǒng)功能語言學(xué)已經(jīng)成為學(xué)術(shù)話語研究中“發(fā)展最完善的理論視角”(Hyland, Shaw 2016：9)，同時(shí)也是“使用最廣泛的理論”(Monbec 2020)。當(dāng)前SFL視角下的學(xué)術(shù)話語分析框架主要有3個(gè)：功能語言分析(Functional Language Analysis)、“3×3”分析模型和MASUS(Measuring the Academic Skills of University Students)分析框架。這些分析框架多偏重于學(xué)術(shù)話語的某一方面，無法全面系統(tǒng)揭示學(xué)術(shù)話語特征，且不能體現(xiàn)當(dāng)前學(xué)術(shù)話語研究中的重要趨勢(shì)。鑒于此，本文在分析現(xiàn)有學(xué)術(shù)話語分析框架并探討學(xué)術(shù)話語屬性的基礎(chǔ)上，運(yùn)用語言學(xué)中的整合方法，嘗試構(gòu)建SFL視角下的學(xué)術(shù)話語分析范式，為促進(jìn)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)話語研究的發(fā)展提供參考。

2 系統(tǒng)功能語言學(xué)與學(xué)術(shù)話語研究

學(xué)術(shù)話語研究與系統(tǒng)功能語言學(xué)有著深厚淵源，從一開始兩者就聯(lián)系在一起。學(xué)術(shù)話語研究開始于20世紀(jì)60年代，深受Halliday等(1964)的影響。目前來看，影響較大的SFL視角下的學(xué)術(shù)話語分析框架主要有3個(gè)：功能語言分析、“3×3”分析模型和MASUS分析框架。其中，功能語言分析是基于語域理論的學(xué)術(shù)話語分析框架，主張從語域的3維度出發(fā)分析語篇特征，每個(gè)維度對(duì)應(yīng)一項(xiàng)特征，即語場(chǎng)—內(nèi)容、語旨—風(fēng)格、語式—組織(Fang 2010，何中清 2019)。而“3×3”分析模型是基于元功能的學(xué)術(shù)話語分析框架，從語言的3大元功能出發(fā)，探討各元功能分別在語篇、相(phase)和小句3個(gè)層面上的表征方式和特征(Humphrey et al. 2010; Humphrey, Economou 2015)。MASUS分析框架則依托語類和語域理論，旨在評(píng)估學(xué)生“以分析和批判的方式思考某一特定知識(shí)體系以及運(yùn)用語言資源來描述這種思維的能力”(Bonanno，Jones 2007:2)。該框架從5個(gè)維度考察學(xué)生的學(xué)術(shù)英語能力：素材使用、語篇結(jié)構(gòu)和發(fā)展、學(xué)術(shù)寫作風(fēng)格、語法正確性和語篇呈現(xiàn)質(zhì)量等。

可以看到，這3個(gè)學(xué)術(shù)話語分析框架在出發(fā)點(diǎn)、語篇維度、分析層面和分析維度上均有較大差異。它們關(guān)注的語篇維度都比較單一，多重視語域特征。另外，3者在分析維度上多以傳統(tǒng)詞匯語法形式和功能語義特征為主，沒有體現(xiàn)當(dāng)前學(xué)術(shù)話語研究中的一些重要趨勢(shì)，如人際意義研究的興起(如Loghmani et al. 2020, 姜峰 2019)，以及與短語學(xué)(phraseology)和型式語法(pattern grammar)等研究的相互融合等(如Kim，Yeats 2019; 李晶潔 衛(wèi)乃興 2017)。綜上，當(dāng)前SFL視角下的學(xué)術(shù)話語分析亟待在重新考察學(xué)術(shù)話語特征的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個(gè)較為系統(tǒng)全面的分析框架，反映當(dāng)前學(xué)術(shù)話語研究中的主要趨勢(shì)和方向，以促進(jìn)學(xué)術(shù)話語研究的發(fā)展。

3 學(xué)術(shù)話語的多重屬性

在前人研究(如Bhatia 2004; Bunch，Willett 2013)的基礎(chǔ)上，并通過系統(tǒng)梳理近四十年來SFL視角下的學(xué)術(shù)話語研究(筆者另文)，本文發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)話語主要涉及4個(gè)屬性。

首先是語篇屬性。語篇屬性是學(xué)術(shù)話語的核心屬性。從一開始，學(xué)術(shù)話語研究的對(duì)象就是“作為語篇的話語”(discourse as text)(Bhatia 2004:32)。從語篇屬性角度看，學(xué)術(shù)話語是一種“受限語言”，該受限語言出現(xiàn)在不同的情景語境中，具有不同的語域特征，因而表現(xiàn)為不同的語域變體，如科技英語、法律英語和新聞?dòng)⒄Z等。學(xué)術(shù)話語的語篇屬性要求研究者探討這些不同語域變體中的學(xué)術(shù)話語特征，并挖掘這些特征與語域之間的潛在必然聯(lián)系。可以看到，這類研究將學(xué)術(shù)話語視為“靜態(tài)的”語篇，主要在“語篇空間”(textual space)中進(jìn)行，因而一般不考慮語境的影響，其研究重點(diǎn)是“與語篇成品構(gòu)建相關(guān)的文本屬性，而不是對(duì)這種成品的闡釋或使用”(同上:33)。

其次是語類屬性。Halliday(1978:133)首次提出“語類結(jié)構(gòu)”的概念，強(qiáng)調(diào)這是區(qū)分“語篇”和“非語篇”(non-text)的關(guān)鍵因素之一。在此之后，學(xué)術(shù)話語研究也開始從孤立的詞匯語法分析轉(zhuǎn)向探討語篇的宏觀結(jié)構(gòu)，重視語篇與語境的相互作用(Swales 2001)。Martin等人(Martin 1985, 1992)進(jìn)一步完善“語類”概念，強(qiáng)調(diào)語類是一種社會(huì)文化過程，通過該過程人們以可預(yù)測(cè)的順序結(jié)構(gòu)使用語言以達(dá)到交際目的?？梢钥吹剑瑢W(xué)術(shù)話語的語類屬性指向“作為語類的話語”(discourse as genre)(Bhatia 2004:33)，探討學(xué)術(shù)話語的最終成品形式及其宏觀語類結(jié)構(gòu)。換言之，從語類屬性看，學(xué)術(shù)話語表現(xiàn)為不同的成品形式，如期刊論文、學(xué)位論文、項(xiàng)目申請(qǐng)書和教材等。在文化語境的影響下，同類成品形式的學(xué)術(shù)話語通常采用約定俗成的方式構(gòu)建語篇，使其呈現(xiàn)出相同或相似的宏觀結(jié)構(gòu)。因而，語類屬性要求研究者關(guān)注學(xué)術(shù)話語最終以何種成品形式呈現(xiàn)，以及這些成品形式在語類結(jié)構(gòu)上存在何種差異。

再次是對(duì)話屬性。對(duì)話性是人類語言的根本屬性(Bakhtin 1981:280)。對(duì)于作為語言使用的學(xué)術(shù)話語來說，對(duì)話屬性也是其本質(zhì)屬性之一。近年來，學(xué)術(shù)話語的對(duì)話屬性相關(guān)研究日益受到關(guān)注，因?yàn)閷W(xué)術(shù)語篇的主要目的是交流客觀性信息，在學(xué)術(shù)語篇中挖掘人際互動(dòng)的主觀因素，能增加成果的可讀性并激發(fā)目標(biāo)讀者的興趣(姜峰 2019:52)。從對(duì)話屬性看，學(xué)術(shù)話語構(gòu)建語篇作者與讀者之間的“對(duì)話”，這種對(duì)話幫助兩者進(jìn)行人際互動(dòng)，建立協(xié)商一致的人際關(guān)系。通過聚焦對(duì)話屬性，研究者可以挖掘?qū)W術(shù)話語中的人際語言資源，揭示作者如何在學(xué)術(shù)話語中引入作者聲音(authorial voice)，協(xié)調(diào)不同觀點(diǎn)，以及如何說服讀者并與其建立紐帶等(Loghmani et al. 2020)。

最后是社會(huì)實(shí)踐屬性。語言是一種社會(huì)符號(hào)(social semiotics)，源于社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)(Halliday 1978:2)，因而學(xué)術(shù)話語也帶有明顯的社會(huì)實(shí)踐屬性。從社會(huì)實(shí)踐屬性角度看，學(xué)術(shù)話語一方面是各類學(xué)術(shù)和專業(yè)活動(dòng)的產(chǎn)物，另一方面又反作用于這些社會(huì)活動(dòng)，在其中發(fā)揮重要作用。因而，社會(huì)實(shí)踐屬性注重進(jìn)一步挖掘?qū)W術(shù)話語中語境的作用，聚焦“作為社會(huì)實(shí)踐的話語”(discourse as social practice)，研究重點(diǎn)“由語篇輸出轉(zhuǎn)向語境特征”(Bhatia 2004: 20)，關(guān)注學(xué)術(shù)話語中語篇和語境之間的互動(dòng)，以及語篇意義中的社會(huì)、文化和歷史因素等?？梢钥吹剑鐣?huì)實(shí)踐屬性要求研究者在更廣闊的“社會(huì)空間”(social space)探討學(xué)術(shù)話語特征(同上)，通常結(jié)合批評(píng)話語分析(CDA)的方法(Fairclough 1995)，研究?jī)?nèi)容涉及詞匯語法結(jié)構(gòu)、語氣/情態(tài)和語類結(jié)構(gòu)等多方面的內(nèi)容。

需要指出的是，學(xué)術(shù)話語的4個(gè)屬性之間并沒有一清二楚的界限，它們互為關(guān)聯(lián)，存在很多互補(bǔ)和交融的地方。學(xué)術(shù)話語分析需要在充分考慮這4大屬性的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個(gè)綜合性的分析范式，從不同角度揭示學(xué)術(shù)話語的復(fù)雜性和多維性特征。

4 學(xué)術(shù)話語分析范式

SFL視角下的學(xué)術(shù)話語分析范式區(qū)分4個(gè)分析路徑。首先是語域特征分析路徑。該路徑探討學(xué)術(shù)話語中的語篇屬性，是SFL視角下學(xué)術(shù)話語研究中歷史最悠久的分析路徑。從分析層面上看，語域特征分析主要在學(xué)術(shù)話語中的詞匯語法層面上進(jìn)行，關(guān)注的是特定詞匯語法結(jié)構(gòu)的特征及其分布與學(xué)術(shù)話語語域特征之間的潛在聯(lián)系。

該路徑中的分析維度主要有3類。第一類是特定詞類和語法特征。這是語域特征分析路徑中研究者們最先關(guān)注的分析維度，包括代詞、時(shí)態(tài)、被動(dòng)語態(tài)和各句法成分(狀語、主語、賓語)等，其研究重點(diǎn)是這些特定詞類和語法特征在學(xué)術(shù)話語語域變體中(如科技語篇)的分布規(guī)律；第二類分析維度是各種功能語義特征，如及物性、主位、銜接、情態(tài)、信息結(jié)構(gòu)、銜接和語法隱喻等。它們大體上是前面提到的功能語言分析所關(guān)注的內(nèi)容，研究者們通過分析它們?cè)诓煌Z域中的分布，探討語篇中意義和語言之間的聯(lián)系；第三類分析維度是詞塊(lexical bundles)和多詞構(gòu)式(multi-word construction)以及各類程式語(formulaic language)等?？梢钥吹?，語域特征分析中的具體分析對(duì)象可以是詞匯語法層面的任何結(jié)構(gòu)，如單詞、詞匯分布、語法特征和句法構(gòu)式等(Biber, Conrad 2009:56)。近年來，隨著語料庫(kù)語言學(xué)的發(fā)展，該路徑中的分析維度越來越細(xì)化，逐漸融合短語學(xué)和型式語法的研究?jī)?nèi)容，研究者借助語料庫(kù)的研究方法，探討特定詞塊或詞匯語法型式在學(xué)術(shù)話語中的分布和特征(如Alangari et al. 2020，李晶潔 衛(wèi)乃興 2017)。

其次是語類結(jié)構(gòu)分析路徑。該路徑探討學(xué)術(shù)話語中的語類屬性。該路徑的研究重點(diǎn)是識(shí)別和描述語篇中存在哪些不同階段，以及這些階段涉及何種類型的目標(biāo)導(dǎo)向模式或修辭結(jié)構(gòu)以達(dá)到交流目的(Martin 1992:505)，因而該路徑包括語境、語篇和相3個(gè)分析層面。其中，語境層面可以揭示文化語境如何對(duì)同一文化中的個(gè)體產(chǎn)生影響，使其以約定俗成的方式建構(gòu)語篇；語篇層面的分析能幫助了解不同成品形式的學(xué)術(shù)話語的宏觀語類結(jié)構(gòu)；而相層面則能進(jìn)一步深入進(jìn)行語類結(jié)構(gòu)分析，探討某個(gè)語類的學(xué)術(shù)話語中具體語步(move)和步驟(step)的特征。在分析維度上，由于SFL視角下的語類理論存在的一些不足以及SFL視角和ESP視角下的語類分析之間的互補(bǔ)性(Bloor 1998; Hyland 2002; Wingate, Tribble 2012)，該分析路徑不僅探討連貫(coherence)和語類的宏觀結(jié)構(gòu)，還需要融入ESP視角下語類分析中的語步和步驟分析，進(jìn)一步細(xì)化分析對(duì)象，關(guān)注具體語類中各組成部分的內(nèi)部結(jié)構(gòu)潛勢(shì)。

再次是人際意義分析路徑。該路徑探討學(xué)術(shù)話語的對(duì)話屬性，旨在揭示學(xué)術(shù)話語中的人際意義資源，探討這些資源如何在學(xué)術(shù)話語中建立作者與讀者，或說話者與聽眾之間的人際互動(dòng)和協(xié)商，表達(dá)不同的人際功能。因而，同語域特征分析一樣，該路徑的分析層面主要也在語篇中的詞匯語法上。在分析維度上，該路徑不僅關(guān)注傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)語篇中的評(píng)價(jià)性資源，如評(píng)論附加語(comment adjunct)、抽象名詞、評(píng)價(jià)性形容詞(evaluative adjective)和轉(zhuǎn)述動(dòng)詞(reporting verb)等，也注重探討學(xué)術(shù)語篇中的“立場(chǎng)”(stance)、“元話語”(metadiscourse)和讀者帶入等。這些新的研究維度在一定程度上都受到系統(tǒng)功能語言學(xué)中的人際功能思想的影響(Biber 2006, Hyland 2005)，因而均屬于人際意義研究范疇。目前，這類研究發(fā)展迅速，已經(jīng)成為SFL視角下學(xué)術(shù)話語研究的主要領(lǐng)域之一(Coffin, Donohue 2012)。

最后是社會(huì)批評(píng)分析路徑。該路徑探討學(xué)術(shù)話語中的社會(huì)實(shí)踐屬性。在某種程度上講，該路徑是對(duì)上述3個(gè)分析路徑的進(jìn)一步延伸和擴(kuò)展，將相關(guān)研究?jī)?nèi)容放在更廣闊的社會(huì)語境中進(jìn)行重新考察和分析，挖掘?qū)W術(shù)話語背后的社會(huì)文化特征。因而，從這個(gè)角度上看，該路徑的分析層面包括語境、語篇、相和詞匯語法，尤其以語境為其核心層面。該路徑中的分析維度非常廣泛，主要包括3個(gè)方面。其一是采用CDA的方法考察學(xué)術(shù)話語中的詞匯語法結(jié)構(gòu)，以及諸如及物性、名詞化、主位和情態(tài)等的功能語義特征，探討學(xué)術(shù)話語中蘊(yùn)含的權(quán)利、身份和意識(shí)形態(tài)等方面的內(nèi)容(Hyland 2009:40)；其二仍然是在CDA的視角下，考察不同語篇間或不同語類間的混合與交融，進(jìn)行互文性(intertextuality)或話語間性(interdiscursivity)研究；最后則是在社會(huì)文化語境中，嘗試整合“基于語篇”(text-based)的SFL視角和“基于實(shí)踐”(practice-based)的學(xué)術(shù)語言能力視角(academic literacies)，在分析學(xué)術(shù)語篇特征的同時(shí)探討與之相關(guān)的重要寫作實(shí)踐活動(dòng)(Gardner 2012)?？梢钥吹剑@些社會(huì)批評(píng)分析中的維度體現(xiàn)了話語和社會(huì)實(shí)踐的融合，使研究者們有可能以跨學(xué)科或超學(xué)科的視角進(jìn)行各種界面研究。

在研究方法上， SFL視角下的學(xué)術(shù)話語分析框架強(qiáng)調(diào)基于語料庫(kù)的研究，主張借助語料庫(kù)和相關(guān)軟件，采用“混合”方法，融合定性和定量分析(Flowerdew 2005)；在語料類型上，除傳統(tǒng)的筆語語料外，SFL視角下的學(xué)術(shù)話語分析框架順應(yīng)當(dāng)前研究趨勢(shì)，重視口語、多模態(tài)和學(xué)科話語語料的使用。這有助于拓展學(xué)術(shù)話語研究的內(nèi)容，推動(dòng)其向多維方向發(fā)展。

5 結(jié)束語

本文在分析現(xiàn)有學(xué)術(shù)話語分析框架并探討學(xué)術(shù)話語屬性的基礎(chǔ)上，運(yùn)用整合的方法，嘗試融合學(xué)術(shù)話語研究中的不同理論和視角，如系統(tǒng)功能語言學(xué)、短語學(xué)、型式語法、局部語法、批評(píng)話語分析和批評(píng)語類分析等，構(gòu)建SFL視角下的學(xué)術(shù)話語分析范式。該范式綜合考慮學(xué)術(shù)話語的多重屬性，區(qū)分4大分析路徑：語域特征、語類結(jié)構(gòu)、人際意義和社會(huì)批評(píng)分析。這4個(gè)分析路徑在分析層面和具體分析維度上均有所差異，但是它們之間也并沒有明顯的界限，而是互相交融，形成互補(bǔ)。事實(shí)上，越來越多的SFL視角下的學(xué)術(shù)話語分析采用了“多重視角”(multi-perspective)或“多維方法”(multimethod approach)(Bowles 2012)，融合不同視角和方法，同時(shí)關(guān)注多個(gè)分析路徑中的研究對(duì)象。SFL視角下學(xué)術(shù)話語分析范式的提出，有助于進(jìn)一步規(guī)范學(xué)術(shù)話語分析，促進(jìn)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)話語研究的發(fā)展。