潘懋元

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高等教育治理體系與治理能力現(xiàn)代化的解讀與思考

潘懋元1

摘 要：管理的基礎(chǔ)是權(quán)力，是自上而下的；治理是多個(gè)方面的、多種利益相關(guān)者的權(quán)利。高等教育從管理走向治理，標(biāo)志著國家高等教育向現(xiàn)代化跨上的一個(gè)新境界。高等教育治理體系與治理能力現(xiàn)代化是一個(gè)重要的命題，存在一些需要深入思考和解決的問題：大學(xué)章程與紅頭文件產(chǎn)生矛盾時(shí)，大學(xué)校長應(yīng)該如何處理？大學(xué)校長不再去搞科研，不再去搞教學(xué)，專心專意來搞治理，這樣合適不合適？

關(guān)鍵詞：大學(xué)治理；大學(xué)章程；校長專業(yè)化；教學(xué)與科研

今天能夠在這里跟老朋友、老同學(xué)、新朋友見面，我非常高興。廣東高教學(xué)會是中國高教學(xué)會最活躍的一個(gè)。當(dāng)年有幾次比較重要的學(xué)術(shù)報(bào)告，我就是在廣東高教學(xué)會每年舉行的學(xué)術(shù)會議上作的。我記得最清楚的一次就是把可持續(xù)發(fā)展的理念、原則引進(jìn)高等教育，使之成為可持續(xù)發(fā)展的高等教育；還有迎接知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我專門來做過報(bào)告，題目是“知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的高等教育”，還有其他。全國高等教育學(xué)專業(yè)委員會是我首先倡儀發(fā)起的，而且在全國起到比較大的影響，當(dāng)時(shí)叫做高等教育學(xué)研究會，后來按照民政部規(guī)定叫做全國高等教育學(xué)專業(yè)委員會。在廣東這里成立的廣東高等教育學(xué)專業(yè)委員會，是省級高教學(xué)會下設(shè)高等教育學(xué)專業(yè)委員會的創(chuàng)新性實(shí)踐，走在全國的前面。

這次學(xué)術(shù)研討會的主題“高等教育治理體系和治理能力的現(xiàn)代化”選得很好。習(xí)近平同志在十八屆三中全會提出：推進(jìn)國家的治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。國家包括高等教育，而且高等教育是國家最重要的核心競爭力的組成部分。因此，理所當(dāng)然的，我們應(yīng)該研究高等教育的體制機(jī)制，思考如何使之成為國家治理體制和治理能力現(xiàn)代化的先行者。今天我要說的是，按照我個(gè)人的理解來解讀這個(gè)主題，同時(shí)也提出我一些尚不理解的問題。

中國過去習(xí)慣談“管理”，如管理體制、管理機(jī)制，從政府管理體制機(jī)制的改革，到高等教育管理體制機(jī)制的改革。現(xiàn)在提出治理這個(gè)概念，不是無意間說的。雖然治理這兩個(gè)字自古以來就有，但今天不講管理機(jī)制、體制，而是講治理體系、治理能力，后面還加上“現(xiàn)代化”。兩者是有重要差別的：管理的基礎(chǔ)是權(quán)力，是自上而下。使用權(quán)力來管基層、管群眾，政府管學(xué)校、學(xué)校行政管院系、管師生員工。現(xiàn)在不叫管理叫治理，治理是什么？治理不是自上而下的管理，治理是多個(gè)方面的、多種利益相關(guān)者的權(quán)利，相互協(xié)調(diào)、相互制約。一個(gè)是權(quán)力，自上而下；一個(gè)是權(quán)利，是大家的，是各個(gè)方面所擁有的權(quán)利。

就高等教育來說，最重要的利益相關(guān)者是什么？第一是政府，第二是社會，第三是學(xué)校。政府、社會（或者現(xiàn)在叫做市場也可以）跟學(xué)校形成三角關(guān)系，三個(gè)方面的權(quán)利交叉、互動。如果從一個(gè)學(xué)校的治理來說，則是校長和部處管理者，學(xué)院的教師、學(xué)院的學(xué)生。這三個(gè)方面各自有各自的利益訴求。每個(gè)利益相關(guān)者都有他的權(quán)利，也有他的責(zé)任。也就是說，治理的意義不是我來治你，而是相互之間來共同治理，共同的來發(fā)揮作用。所以，這一字之差，標(biāo)志著國家高等教育向現(xiàn)代化跨上的一個(gè)新境界。

現(xiàn)在我們總在講高等教育應(yīng)該現(xiàn)代化，尤其是高等教育制度的現(xiàn)代化。2010年公布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》（下文簡稱《規(guī)劃綱要》）最重要的一章就是建設(shè)現(xiàn)代學(xué)校制度。教育制度如何現(xiàn)代化，最重要的就是它的體制機(jī)制是治理而不再是管理。不過說實(shí)在的，經(jīng)過5年的發(fā)展過程，從管理到治理好像變化不是太大。從2010年公布的《規(guī)劃綱要》到現(xiàn)在，許多方面都按照《規(guī)劃綱要》在做，逐步有所進(jìn)展，在體制的現(xiàn)代化方面，也有一些進(jìn)展。不過要實(shí)現(xiàn)從管理到治理，難！比如說，過去大學(xué)沒有章程，現(xiàn)在大學(xué)都要有章程，過去大學(xué)很多權(quán)力都集中在上面，現(xiàn)在有些權(quán)力已經(jīng)逐步下放，學(xué)校里面也建立了許多民主的、有關(guān)學(xué)術(shù)權(quán)力的組織。但是，高等教育制度現(xiàn)代化有個(gè)最關(guān)鍵的東西，就是《規(guī)劃綱要》提出“要完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度”，關(guān)鍵是“克服行政化傾向”，“取消行政化管理制度”，簡單說就是“去行政化”。五年了，去了多少？大家心里有數(shù)。

因此，今天來參加這個(gè)會議，我非常感興趣的就是來向大家了解如何實(shí)現(xiàn)治理，如何實(shí)現(xiàn)高等教育的治理，如何實(shí)現(xiàn)高等教育的治理體系和高等教育的治理能力現(xiàn)代化。我很高興地看到這樣的題目，而且有許多的分課題是要把治理落實(shí)到各個(gè)方面。在這里，我有兩個(gè)在思考的問題提出來向大家請教。

會議主題中有個(gè)題目是高等學(xué)校的章程?，F(xiàn)代大學(xué)都要有章程，必然需要有章程。那么章程是什么東西？章程是治理的規(guī)章。我們知道過去高校管理的渠道大多數(shù)是用紅頭文件；而治理的渠道，治理的根據(jù)主要是法律、規(guī)章。章程就屬于規(guī)章。所以，國家提出每個(gè)學(xué)校都要有章程，意思也就是說要從管理走向治理。那么，章程就應(yīng)該是一所學(xué)校的基本法。按照國外來說，一個(gè)大學(xué)的基本法是由立法機(jī)構(gòu)所通過的，它具有法律效力。當(dāng)然，中國還沒有做到這樣子，中國現(xiàn)在的章程還是由上級執(zhí)行機(jī)構(gòu)來批準(zhǔn)的。所以，這里面還是存在很大問題。這個(gè)是我都不知道該怎么處理的一回事。我們現(xiàn)在高等學(xué)校的治理要按照章程來治理的話，應(yīng)該按照章程來解決治理各方面的矛盾。治理的各種利益相關(guān)者在一起，肯定會產(chǎn)生各種矛盾。這個(gè)矛盾是根據(jù)法律來規(guī)范和限定的，章程起這個(gè)作用。在座的學(xué)校的校長、院長也好，教師和學(xué)生也好，都不能違反章程。但是，假如來了一個(gè)紅頭文件跟學(xué)校的章程不符的話，究竟你校長是按章程辦事呢，還是按紅頭文件辦事？我不知道該怎么處理，所以我今天來聽聽大家的意見。

我還注意到另一個(gè)題目，校長專業(yè)化，這很重要。我們在本世紀(jì)初開始就提倡校長的職業(yè)化，現(xiàn)在叫做專業(yè)化，專業(yè)化的提法可能比較好一些，因?yàn)槁殬I(yè)化聽起來有點(diǎn)刺耳。本世紀(jì)初，就有一個(gè)清華校長職業(yè)研修中心，出版了一部《校長職業(yè)培訓(xùn)教程》，后來沒有再搞下去。現(xiàn)在提倡校長必須專業(yè)化。我們許多校長很重視，他們上任的時(shí)候就宣布說，“我當(dāng)了校長就不再去搞科研，不再去搞教學(xué)，專心搞校長的專業(yè)”?，F(xiàn)在有許多高校，申請課題時(shí)，校長都排第一。所以，有些校長提出專心專意來搞治理。這樣的表態(tài)，我說其志可嘉，但實(shí)際上，合適不合適，大家可以考慮和研究。中國教育報(bào)的記者曾經(jīng)咨詢過我的意見，我說：其志可嘉，但是，作為一個(gè)校長，如果長期不搞教學(xué)，不搞科研，他就會逐漸地、更多地成為行政權(quán)力的代表，很難體會學(xué)術(shù)利益。現(xiàn)在我們搞科研的時(shí)候，最頭痛的是什么？業(yè)績考核的時(shí)候，你的科研論文有幾篇，你的論文發(fā)表在什么地方，國內(nèi)還是國外？如果是國內(nèi)的話，是一級核心、二級核心，還是其他？你如果評教授的話，你沒有兩篇一級核心的話，對不起，甭想！還有，課題經(jīng)費(fèi)遲遲不下來，剛下來不久就要報(bào)銷；業(yè)績考核要填表、申請課題要填表、經(jīng)費(fèi)報(bào)銷要填表，中間還有許多核查表格、資料，都是“十萬火急”的。最近我看到篇報(bào)道，是關(guān)于大學(xué)教師倦怠的調(diào)查——麥可思的調(diào)查。有許多大學(xué)教師產(chǎn)生倦怠情緒。倦怠情緒產(chǎn)生的根源就是業(yè)績考核那些繁瑣的東西。你這個(gè)校長如果長期離開教師，離開教學(xué)與科研，就很難體會教師的思想和感情。只有你自己也在搞科研，你自己也去搞報(bào)銷，你自己也要被考核，也要去填業(yè)績考核表，你才能體會到當(dāng)大學(xué)教師的酸甜苦辣。否則，你就會更多地被“行政化”了。

我剛才講的治理應(yīng)該怎樣怎樣，那是完全抽象的理論上談的，落實(shí)到實(shí)際中應(yīng)該怎么做，還需要深入研究。我準(zhǔn)備今天在會議上多聽聽大家的意見，看看能夠?qū)W習(xí)多少。首先向今天到這里各個(gè)做主題匯報(bào)的老師表示感謝！謝謝大家！

（責(zé)任編輯 劉志文）

·教育改革與發(fā)展·

Deliberration and Interpretation on the Higher Education Governance System and the Modernization of Governance Ability

PAN Maoyuan

Abstract:Top-down power is the basis of management, the foundation of governance is a variety of the rights of stakeholders referring to multiple aspects. Higher Education from management to governance marked the National Higher Education up to a new level.It is a major theme that we should try to construct the Higher Education governance system and promote the modernization of governance ability.But there are still some questions needing to be solved.For instance: how can the university presidents deal with the contradictions between university statutes and “the red-headed documents”? if it is the right thing that the university presidents just concentrate on governance instead of teaching and research?

Key words:university governance; university statute; professionalization of university presidents; teaching and research

作者簡介：潘懋元，廈門大學(xué)高等教育發(fā)展研究中心教授，博士生導(dǎo)師（福建廈門，361005）

收稿日期：2015-11-08

中圖分類號：G647

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-6762(2015)06-0002-03