李輝+趙嘉仁

摘要：科技評(píng)價(jià)是推動(dòng)國家科技事業(yè)持續(xù)進(jìn)步，優(yōu)化科技資源配置，提高科技管理水平的重要手段。隨著我國科學(xué)技術(shù)的日趨進(jìn)步，當(dāng)前的高?？萍荚u(píng)價(jià)體系已不能適應(yīng)創(chuàng)新型國家建設(shè)的需要，也無法很好地為國家重大科技決策提供支持。立足我國高校科技評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀，文章分析了高?？萍荚u(píng)價(jià)中存在的問題，并提出相應(yīng)的完善對(duì)策。

關(guān)鍵詞：高等學(xué)校；科技評(píng)價(jià)；科技創(chuàng)新

一、引言

習(xí)近平總書記2016年5月30日在全國科技創(chuàng)新大會(huì)上的講話中描繪了我國科技事業(yè)發(fā)展的宏偉藍(lán)圖，即到2020年時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，到2030年時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列，到新中國成立100年時(shí)成為世界科技強(qiáng)國。高等學(xué)校作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是科技創(chuàng)新和推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要力量。良好的科技環(huán)境和科技評(píng)價(jià)制度，是科技創(chuàng)新的助推器，可以為科技創(chuàng)新提供持久的動(dòng)力。一般來講，科技評(píng)價(jià)是對(duì)科學(xué)技術(shù)工作的價(jià)值進(jìn)行評(píng)判的活動(dòng)，其核心和關(guān)鍵是“價(jià)值”。高?？萍荚u(píng)價(jià)主要是指對(duì)高校科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的成果價(jià)值進(jìn)行鑒定和評(píng)價(jià)，其對(duì)高校辦學(xué)行為具有顯著的引導(dǎo)作用，既是高校開展科研活動(dòng)的“指揮棒”，又是高等教育資源配置的重要依據(jù)。近年來，我國高校科技評(píng)價(jià)工作日趨成熟，逐步走向規(guī)范化和制度化，有力地激發(fā)了高校教師的科研熱情，推動(dòng)了高校科技創(chuàng)新工作的發(fā)展。然而，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，國家的科學(xué)發(fā)展問題發(fā)生轉(zhuǎn)變，高校的自身發(fā)展模式也面臨調(diào)整。這些變化都要求我們進(jìn)一步推動(dòng)高?？萍荚u(píng)價(jià)改革，建立一套更加科學(xué)合理且兼具操作性的科技評(píng)價(jià)體系，進(jìn)一步激發(fā)教師創(chuàng)新活力，提升教師科研水平，為推動(dòng)國家科技創(chuàng)新體系建設(shè)發(fā)揮更大的作用。

二、當(dāng)前我國高校科技評(píng)價(jià)存在的突出問題

（一）重短期輕長遠(yuǎn)

目前，我國正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，一方面科學(xué)研究處于迅猛的發(fā)展態(tài)勢，另一方面也滋生了浮躁的學(xué)術(shù)氛圍。許多高校都規(guī)定每個(gè)教師每年必須產(chǎn)出一定數(shù)量的論文、專著、專利、教材和科研項(xiàng)目，并以此作為年終考核分配的重要參考依據(jù)。一些教師為了達(dá)到年終考評(píng)和職稱晉升的要求，低水平重復(fù)科研活動(dòng)層出不窮，原創(chuàng)性成果缺乏。一些高校教師為了片面追求成果數(shù)量，甚至將大課題拆成小課題，或?qū)⒋笳撐牟鸪尚≌撐摹＿@種“學(xué)術(shù)GDP”導(dǎo)向的科研環(huán)境催生了大量弄虛作假行為，如代發(fā)代寫論文、代辦專利申報(bào)等現(xiàn)象日益猖獗，正在形成一條完整隱秘的地下“產(chǎn)業(yè)鏈”，嚴(yán)重?fù)p壞了學(xué)術(shù)研究應(yīng)有的神圣和尊嚴(yán)，帶來極為惡劣的社會(huì)影響。

科學(xué)研究是一種持久、持續(xù)的活動(dòng)，需要有探索未知的興趣、刻苦專研的毅力和承受失敗的耐力，切忌短期急功近利的行為，要有“板凳坐得十年冷”的勇氣。浮躁的學(xué)術(shù)氛圍打亂了高校學(xué)術(shù)研究該有的節(jié)奏，嚴(yán)重影響了高校教師隊(duì)伍特別是青年教師探索未知世界的熱情。一些高校教師，為了追求職稱晉升、工資提升和福利改善，“短平快”發(fā)表論文，“眉毛胡子一把抓”申請各類項(xiàng)目，沒有深入思考學(xué)術(shù)研究的長期基礎(chǔ)，致使研究成果“支離破碎”，淺嘗輒止，最后甚至連自己都無法說清在何領(lǐng)域?qū)螁栴}進(jìn)行過深入研究和探索，“功利科研”成為常態(tài)。

（二）重?cái)?shù)量輕質(zhì)量

據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國目前的論文發(fā)表數(shù)量位居世界第二，僅次于美國，但論文引用率和影響力并不高。這與我國目前科技評(píng)價(jià)“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”的價(jià)值導(dǎo)向不無關(guān)系。一些高校的學(xué)術(shù)委員會(huì)出于工作程序的簡單化和可操作化考慮，以成果數(shù)量評(píng)價(jià)代替了質(zhì)量評(píng)價(jià)。對(duì)于科研成果是否有創(chuàng)新或突破，是否有社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益等問題無從考核。盡管現(xiàn)在高校的科研成果質(zhì)量意識(shí)有所提高，但由于科研質(zhì)量難以量化，數(shù)量便于統(tǒng)計(jì)，因此造成“數(shù)量是硬指標(biāo)，質(zhì)量是軟指標(biāo)”的現(xiàn)象大量存在。

值得一提的是，近年來一些高校已經(jīng)嘗試不再以簡單的論文數(shù)量來進(jìn)行科研獎(jiǎng)勵(lì)，而是以不同影響因子形成的期刊分區(qū)對(duì)論文實(shí)行分級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)，“985”高校更為普遍。在一些高水平人才和高水平項(xiàng)目的評(píng)價(jià)過程中，代表性成果已成為一種重要的評(píng)價(jià)方式。從篇數(shù)到影響因子到引用率再到如何引用，評(píng)價(jià)質(zhì)量越來越高，已越來越接近創(chuàng)新貢獻(xiàn)導(dǎo)向。

（三）重個(gè)人輕團(tuán)隊(duì)

目前的高校科技評(píng)價(jià)中，比較注重對(duì)團(tuán)隊(duì)核心成員的評(píng)價(jià)，相對(duì)忽視團(tuán)隊(duì)一般成員所做出的努力，直接影響了隊(duì)伍的整體凝聚力，使團(tuán)隊(duì)效應(yīng)難以充分發(fā)揮。目前，許多高校在職稱評(píng)定、績效考核和崗位評(píng)聘中特別強(qiáng)調(diào)科研成果作者的排名。以項(xiàng)目評(píng)價(jià)為例，過分強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目主持人或杰出青年、長江學(xué)者、百人千人等頭銜的獲得者。就論文評(píng)價(jià)而言，只有第一作者和通訊作者的貢獻(xiàn)才被認(rèn)可。現(xiàn)行的論文評(píng)價(jià)制度中面臨的一個(gè)重要難題是如何對(duì)非第一作者或非第一通訊作者的貢獻(xiàn)進(jìn)行認(rèn)可和評(píng)價(jià)。

評(píng)價(jià)機(jī)制缺乏對(duì)整個(gè)科研團(tuán)隊(duì)工作人員的認(rèn)可和激勵(lì)，導(dǎo)致人才優(yōu)勢和團(tuán)隊(duì)效應(yīng)難以充分發(fā)揮，科研團(tuán)隊(duì)呈現(xiàn)“散兵游勇”的特征。這種片面強(qiáng)調(diào)個(gè)人貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)機(jī)制無法順應(yīng)“大科學(xué)”時(shí)代的基本要求，導(dǎo)致高?？茖W(xué)研究與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展日益脫節(jié)，不利于科研資源的整合和共享。

（四）重圈子輕合作

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，一方面，科學(xué)研究開始聚焦于交叉學(xué)科；另一方面，網(wǎng)絡(luò)化、信息化的融合讓科學(xué)研究可以輕松地打破空間和時(shí)間的界限。在這樣的形勢下，基于師承關(guān)系組建科研團(tuán)隊(duì)不利于人才的合理配置。同時(shí)，這種模式也間接制約著科研選拔任用機(jī)制的公正性和透明性?；趲煶嘘P(guān)系的科研團(tuán)隊(duì)往往是內(nèi)向型的，缺乏與外界的溝通和交流，形成了學(xué)術(shù)小“圈子”。

我國高?？蒲小叭ψ印爆F(xiàn)象嚴(yán)重，“近親繁殖”的不良傾向長期存在?！敖H繁殖”導(dǎo)致正常的學(xué)術(shù)交流渠道阻塞，研究活動(dòng)缺乏國際合作，甚至國內(nèi)合作也寥寥無幾。長此以往，每個(gè)大學(xué)各自為戰(zhàn)，閉門造車，無法在充分交流中提升科研水平。學(xué)術(shù)圈子也導(dǎo)致學(xué)術(shù)資源壟斷，科研項(xiàng)目評(píng)審、結(jié)題驗(yàn)收、科研基地評(píng)估以及人才頭銜評(píng)價(jià)等長期由圈子內(nèi)的成員掌控，不僅降低了學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也為拉關(guān)系、托人情等學(xué)術(shù)腐敗創(chuàng)造了可乘之機(jī)。

三、我國高?？萍荚u(píng)價(jià)的對(duì)策建議endprint

（一）堅(jiān)持正確的科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向

高校科技評(píng)價(jià)要堅(jiān)持成果導(dǎo)向、質(zhì)量導(dǎo)向、貢獻(xiàn)導(dǎo)向和協(xié)同導(dǎo)向等四大導(dǎo)向。

成果導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)科研產(chǎn)出要有量的積累，質(zhì)量導(dǎo)向要求成果具有理論或應(yīng)用價(jià)值，貢獻(xiàn)導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)成員之間的合作，協(xié)同導(dǎo)向要求科研的合作創(chuàng)新。應(yīng)逐步建立符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在規(guī)律、科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長規(guī)律的“三位一體”的科技評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)高?？萍荚u(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)“兩大轉(zhuǎn)變”，即由注重?cái)?shù)量向注重質(zhì)量轉(zhuǎn)變，由注重短期成果產(chǎn)出向解決國家重大科技需求轉(zhuǎn)變。

（二）強(qiáng)調(diào)代表性成果的評(píng)價(jià)機(jī)制

在限定成果數(shù)量的基礎(chǔ)上，注重對(duì)不同質(zhì)量級(jí)別的成果設(shè)定不同的評(píng)價(jià)權(quán)重。優(yōu)秀成果的誕生離不開時(shí)間的積累，一些學(xué)術(shù)研究的績效短期內(nèi)無法顯現(xiàn)。短期科研項(xiàng)目具有較大的不穩(wěn)定性，并具有明確的論文、專利等考核指標(biāo)要求，其不適于需要長期積累才能形成重大成果的基礎(chǔ)性研究活動(dòng)的持續(xù)性開展，所以應(yīng)適當(dāng)延長評(píng)價(jià)周期，設(shè)立“評(píng)價(jià)特區(qū)”。建立健全代表性成果評(píng)價(jià)機(jī)制，形成“鼓勵(lì)探索、寬容失敗”的良好科研氛圍，提倡“潛心研究、精耕細(xì)作”的科學(xué)研究精神。

（三）構(gòu)建鼓勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新的科技評(píng)價(jià)機(jī)制

只有鼓勵(lì)合作與共贏，給予參與者一定的評(píng)價(jià)指標(biāo)和貢獻(xiàn)權(quán)重，才可能在形成“學(xué)術(shù)共同體”中形成“利益共同體”，也才可能產(chǎn)生更多高水平、高質(zhì)量的成果。在科技評(píng)價(jià)體系中，不應(yīng)該只承認(rèn)第一作者、第一單位，更應(yīng)該對(duì)協(xié)同單位做出的貢獻(xiàn)量給予充分肯定和重視，而貢獻(xiàn)量也不僅體現(xiàn)在論文、專利等成果上，更要強(qiáng)調(diào)以“國家或地方需求”為導(dǎo)向的社會(huì)貢獻(xiàn)。

評(píng)價(jià)不能將研究結(jié)果絕對(duì)化，只對(duì)成功者予以肯定?？茖W(xué)研究和科學(xué)探索應(yīng)該允許有價(jià)值的失敗，“失敗”也是一種貢獻(xiàn)。按照尊重知識(shí)、尊重勞動(dòng)、尊重創(chuàng)造的原則，必須對(duì)合作者的貢獻(xiàn)給予明確的承認(rèn)。一種可能的做法是由高校的科技管理部門出臺(tái)明確的制度規(guī)范，由論文的第一通訊作者牽頭明確各位作者的貢獻(xiàn)比例，并報(bào)各?？萍脊芾聿块T備案。需要注意的是，一是原則上列在前面作者的貢獻(xiàn)度應(yīng)大于或等于列在后面作者的貢獻(xiàn)；二是所有作者的貢獻(xiàn)度之和不能超過100%。

（四）完善科技評(píng)價(jià)的法制法規(guī)

對(duì)于高校的科研人員，應(yīng)該采取雙向選擇的方式以項(xiàng)目為核心組建科研團(tuán)隊(duì)，摒棄傳統(tǒng)的導(dǎo)師學(xué)生制，將科研人員置于更廣闊的科研環(huán)境?？蒲袌F(tuán)隊(duì)隨著項(xiàng)目的建立而建立，隨著項(xiàng)目的結(jié)題而結(jié)束?？蒲腥藛T之間不是傳統(tǒng)的師生關(guān)系，而是協(xié)作共進(jìn)的關(guān)系。同時(shí)，應(yīng)建立一整套科學(xué)合理、公開透明的評(píng)價(jià)方案，對(duì)評(píng)價(jià)過程、評(píng)價(jià)方法以及評(píng)價(jià)專家的評(píng)價(jià)權(quán)力進(jìn)行規(guī)范和約束，保證評(píng)價(jià)結(jié)論的客觀公正，確保評(píng)價(jià)專家按照學(xué)術(shù)權(quán)限和法規(guī)程序進(jìn)行評(píng)價(jià)。

通過法規(guī)的約束，加強(qiáng)誠信建設(shè)，抵制不端學(xué)術(shù)行為的侵蝕，避免各種急功近利行為的發(fā)生。加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的透明度，充分利用現(xiàn)代化的信息手段，公開評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)結(jié)果等。完善評(píng)價(jià)答辯、公示、反饋、申訴和舉報(bào)評(píng)價(jià)制度，健全隨機(jī)、回避的評(píng)價(jià)專家遴選機(jī)制，健全評(píng)價(jià)專家責(zé)任和信譽(yù)制度，保證評(píng)價(jià)工作的獨(dú)立性、公正性和評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性、客觀性。

四、結(jié)語

國家科技創(chuàng)新能力的提升，應(yīng)注重前期的培育和引導(dǎo)，營造良好的創(chuàng)新激勵(lì)制度和環(huán)境。高校作為我國科技創(chuàng)新的前沿陣地，對(duì)于提升國家的整體創(chuàng)新能力具有重要作用。因此，優(yōu)化高?？萍荚u(píng)價(jià)體系，對(duì)于提升高校服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力、深化高校自身綜合改革具有重要意義。高校應(yīng)始終堅(jiān)持正確的科技評(píng)價(jià)價(jià)值導(dǎo)向，由過去注重“短期、數(shù)量、個(gè)人和圈子”的粗放式評(píng)價(jià)向強(qiáng)調(diào)“長遠(yuǎn)、質(zhì)量、團(tuán)隊(duì)和合作”的集約式評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變。教育行政管理部門要切實(shí)改進(jìn)科技評(píng)價(jià)機(jī)制，各高校也要相應(yīng)調(diào)整評(píng)聘考核方式和辦法。多管齊下，共同推動(dòng)高?？萍脊ぷ麽尫鸥蟮幕盍Γ瑸槲覈缛战ǔ蓜?chuàng)新型國家、邁入世界科技強(qiáng)國行列貢獻(xiàn)力量。

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（作者單位：西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）endprint