證券公司
- 新形勢下證券公司內(nèi)部審計工作優(yōu)化實踐研究
揮內(nèi)部審計在證券公司內(nèi)部治理上的作用值得我們思考。本文立足于證券行業(yè)，分析梳理了證券公司內(nèi)部審計工作存在的主要問題和不足，提出針對性的工作優(yōu)化措施，以期為證券公司內(nèi)部審計的優(yōu)化實踐提供一些思考。關(guān)鍵詞：證券公司；內(nèi)部審計；優(yōu)化實踐中圖分類號：F23?????文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.16.0540?引言在資本市場全面深化改革背景下，證券行業(yè)發(fā)展迅速，行業(yè)總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)持續(xù)增加，投資業(yè)務(wù)、信
現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè) 2023年16期2023-08-21
- 證券公司管理會計應(yīng)用存在的問題與對策
目前證監(jiān)會在證券公司發(fā)展過程中提出了多項措施，以打造航母級別頭部證券商為目標(biāo)，對證券公司進(jìn)行資本的充實、服務(wù)功能的優(yōu)化完善、激勵約束機(jī)制的創(chuàng)新、技術(shù)的開發(fā)研究、國際化布局的完善、合規(guī)風(fēng)險控制等進(jìn)行指導(dǎo)和引導(dǎo)，使證券公司和國際領(lǐng)先券商之間的發(fā)展距離縮短。而引入管理會計可以幫助證券公司做出更多優(yōu)化決策，助力證券公司進(jìn)一步發(fā)展。對此，全面有效發(fā)揮管理會計優(yōu)勢，改善經(jīng)營管理模式，能夠促使證券公司提高經(jīng)濟(jì)效益。論文在管理會計內(nèi)涵解析基礎(chǔ)上，闡述了證券公司管理會計應(yīng)用
中小企業(yè)管理與科技·下旬刊 2023年5期2023-06-01
- 證券公司財務(wù)管理信息化建設(shè)存在的問題及優(yōu)化措施
助力下，會對證券公司的日常財務(wù)管理工作帶來一定的積極影響。因此，財務(wù)管理環(huán)節(jié)應(yīng)主動做到完善計劃，證券公司也應(yīng)根據(jù)現(xiàn)實工作的情況，基于發(fā)展中所需融入信息化的方法為有效指引，促進(jìn)相關(guān)目標(biāo)和相關(guān)成果的優(yōu)化創(chuàng)新。在結(jié)合化和聯(lián)合化的體系中推動相關(guān)先進(jìn)模式的運(yùn)行，確保信息化管理體系能夠真正意義上在證券公司發(fā)揮出重要作用?；诖?，本文主要分析了證券公司財務(wù)管理信息化建設(shè)中存在的問題和優(yōu)化措施。關(guān)鍵詞：證券公司；財務(wù)管理；信息化；問題及措施；分析隨著信息時代的不斷到來，從
中國民商 2023年3期2023-05-30
- 證券公司財務(wù)集中管理模式優(yōu)化探討
的不斷增多，證券公司營業(yè)部數(shù)量如雨后春筍般增加，為適應(yīng)行業(yè)發(fā)展環(huán)境，各證券公司在不斷探索適合自身的財務(wù)集中管理模式上下了不少功夫。目前所實施的集中管理模式也暴露出不少問題，健全和完善證券公司財務(wù)集中管理模式，提升財務(wù)管理的質(zhì)量和水平，便成為時下當(dāng)務(wù)之急。本文就通過對證券公司財務(wù)集中管理現(xiàn)狀的分析，闡述了當(dāng)前存在的問題和不足，并針對性地提出了幾點建議和對策。關(guān)鍵詞：證券公司;財務(wù)集中管理;對策在現(xiàn)代企業(yè)管理中，財務(wù)管理起著至關(guān)重要的作用，有效的財務(wù)管理體系關(guān)
時代商家 2022年17期2022-06-24
- 我國證券公司營銷方案設(shè)計
要：以我國H證券公司為例，進(jìn)行券商的最主要業(yè)務(wù)——營銷業(yè)務(wù)的方案設(shè)計探究。首先，進(jìn)行環(huán)境分析；其次，以市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，尋找年輕用戶，挖掘潛在的客戶資源，為不同需求客戶提供股票基金等投資產(chǎn)品和保守的理財咨詢顧問；最后，加強(qiáng)咨詢服務(wù)，對客戶進(jìn)行細(xì)分，通過為投資者提供更豐富的投資咨詢產(chǎn)品，加強(qiáng)與投資者之間的溝通和交流。關(guān)鍵詞：證券公司；營銷方案；H證券公司中圖分類號：F274 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ?文章編號：1673-291X（20
經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊 2022年33期2022-05-30
- 財富管理轉(zhuǎn)型視角下證券公司競爭力提升
益增強(qiáng)，這為證券公司實現(xiàn)財富管理轉(zhuǎn)型提供了契機(jī)。文章梳理了搭建客戶分層管理體系，精細(xì)化管理客戶關(guān)系；構(gòu)建數(shù)字券商全面推動券商財富管理轉(zhuǎn)型；強(qiáng)化財富管理隊伍建設(shè)，優(yōu)化財富管理組織架構(gòu)；搭建大類資產(chǎn)配置體系，適應(yīng)不同風(fēng)格市場五個方面的財富管理轉(zhuǎn)型抓手，全方位提升證券公司競爭力。[關(guān)鍵詞]證券公司；財富管理轉(zhuǎn)型；競爭力中圖分類號： F272 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-1722（2022）04-0028-03我國自改革開放以來，居民財富累積不斷增加，財富
管理學(xué)家 2022年4期2022-05-21
- 證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)杠桿效用及風(fēng)險監(jiān)測研究
展。關(guān)鍵詞：證券公司;場外衍生品業(yè)務(wù);風(fēng)險監(jiān)測引言外部衍生品是證券企業(yè)滿足市場風(fēng)險管理、資產(chǎn)配置等要求的重要金融工具。離岸衍生品市場是對國內(nèi)交易所、商品期貨和市場的重要補(bǔ)充，可有效滿足風(fēng)險管理的個人和個人要求，縮小國內(nèi)交易所的供應(yīng)差距，縮小商品市場。多年來，證券公司以外的衍生品交易從零開始向市場擴(kuò)展，市場規(guī)模發(fā)生了變化，承包人越來越多樣化，業(yè)務(wù)發(fā)展很快。注意，證券業(yè)務(wù)以外的整個衍生品市場仍處于起步階段;國內(nèi)證券公司與國外成熟的國外衍生品市場相比，在定價、產(chǎn)
科教創(chuàng)新與實踐 2022年6期2022-04-20
- “互聯(lián)網(wǎng)+證券”背景下證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型路徑分析
業(yè)中，傳統(tǒng)的證券公司在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的壓力下面臨著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要抉擇?，F(xiàn)階段證券公司提供的服務(wù)已經(jīng)無法滿足客戶對于資產(chǎn)管理的需求，證券公司業(yè)務(wù)服務(wù)模式的創(chuàng)新，對于證券公司的發(fā)展而言既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。未來證券行業(yè)的發(fā)展必然是“互聯(lián)網(wǎng)+證券”模式為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)體系，公司如果不能進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級，就會被市場所淘汰。本文針對“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下證券公司轉(zhuǎn)型發(fā)展的相關(guān)問題進(jìn)行研究，分析現(xiàn)狀與存在不足，提出轉(zhuǎn)型的策略，為證券公司的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供借鑒。關(guān)鍵詞：“互聯(lián)網(wǎng)+證券”
中國民商 2022年2期2022-04-04
- H證券公司財務(wù)共享中心的構(gòu)建
文章意在為H證券公司進(jìn)行財務(wù)共享中心搭建。希望為其優(yōu)化管理，提升效率，人才培養(yǎng)貢獻(xiàn)力量。 關(guān)鍵詞：財務(wù)共享中心;降本增效;證券公司 一、H證券公司核算現(xiàn)狀及問題 H證券公司目前按照獨立核算事業(yè)部，總部職能部門，分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行分塊核算。獨立核算事業(yè)部及總部職能部門業(yè)務(wù)由總部會計核算，分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)由核算中心人員進(jìn)行核算，部分異地事業(yè)部由當(dāng)?shù)仄刚埖臅嬤M(jìn)行核算?，F(xiàn)階段總部會計16人，核算中心及異地會計50人。由此可見現(xiàn)在的核算方式會產(chǎn)生一些問題。核算標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)
中國集體經(jīng)濟(jì) 2022年7期2022-03-21
- 證券公司全面預(yù)算管理的設(shè)計和實施
劇的情況下，證券公司的戰(zhàn)略選擇尤為重要。公司全面預(yù)算管理工作也需與戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行緊密鏈接。文章回顧并借鑒Kaplan預(yù)算管理模式，提出了嵌入平衡計分卡模式的全面預(yù)算管理的設(shè)計思路和實施路徑。建議證券公司全面預(yù)算管理工作需要以戰(zhàn)略規(guī)劃為預(yù)算編制起點，構(gòu)建多維度的目標(biāo)體系，并建立與預(yù)算管理相匹配的績效考核系統(tǒng)及信息管理系統(tǒng)?！娟P(guān)鍵詞】證券公司；全面預(yù)算；平衡記分卡；Kaplan模式【中圖分類號】F234.3全面預(yù)算管理的重要特征之一在于將公司戰(zhàn)略引入預(yù)算管理工作
國際商務(wù)財會 2022年1期2022-03-07
- 證券公司全面預(yù)算管理問題研究
文的研究對于證券公司進(jìn)行分析，通過分析其在全面預(yù)算管理中存在的問題，并且提出了一定的解決對策，以期能為證券公司的發(fā)展做出有益的嘗試。關(guān)鍵詞：證券公司;全面預(yù)算;發(fā)展對策一、全面預(yù)算管理的特點（一） 全面預(yù)算管理的概念預(yù)算是一種系統(tǒng)的方法，用來分配企業(yè)的財務(wù)、實物及人力等資源，以實現(xiàn)企業(yè)既定的戰(zhàn)略目標(biāo)。企業(yè)可以通過預(yù)算來監(jiān)控戰(zhàn)略目標(biāo)的實施進(jìn)度，有助于控制開支，并預(yù)測企業(yè)的現(xiàn)金流量與利潤。全面預(yù)算反映了公司的未來一段時間（財務(wù)計劃的一般不超過一年或一個經(jīng)營周期
商業(yè)2.0-市場與監(jiān)管 2022年2期2022-01-09
- 保薦業(yè)務(wù)關(guān)鍵中介機(jī)構(gòu)工作成果價值及責(zé)任邊界問題探討
注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》，該指導(dǎo)意見從完善制度規(guī)則、全面強(qiáng)化立體追責(zé)、做實“三道防線”以及完善激勵約束機(jī)制等五個方面對證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)提出了要求，除擬上市公司外在保薦業(yè)務(wù)活動中具備重要作用的中介機(jī)構(gòu)主要有證券公司、會計師和律師等，本文通過解讀相關(guān)法規(guī)制度以及監(jiān)管處罰案例對當(dāng)前注冊制實施的強(qiáng)監(jiān)管環(huán)境下保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中關(guān)鍵中介機(jī)構(gòu)之證券公司、會計師和律師的工作成果專業(yè)價值體現(xiàn)不足以及責(zé)任邊界不清等問題進(jìn)行分析探討。關(guān)鍵
商業(yè)2.0-市場與監(jiān)管 2022年2期2022-01-09
- 淺談證券公司財富管理業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型路徑
吳桐摘要：證券公司目前正處在改革發(fā)展的關(guān)鍵時期，唯有實現(xiàn)財富管理工作的創(chuàng)新調(diào)整，才可以充分滿足證券行業(yè)在新時期的發(fā)展需要。本文首先對證券公司財富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型存在的問題進(jìn)行了研究分析，并結(jié)合證券行業(yè)的實際情況，制定了提升財富管理工作綜合質(zhì)量的策略。關(guān)鍵詞：證券公司;財富管理;轉(zhuǎn)型路徑財富管理工作的轉(zhuǎn)型可以使證券公司在新時期實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。因此，對當(dāng)前證券公司財富管理業(yè)務(wù)存在的問題進(jìn)行總結(jié)，并制定符合證券公司實際情況的改良策略，是很多證券公司發(fā)展戰(zhàn)略制定人員重
商業(yè)2.0-市場與監(jiān)管 2022年1期2022-01-08
- 證券公司建立企業(yè)風(fēng)險管理體系的研究
海民族大學(xué)）證券公司是一種具有資源密集以及資產(chǎn)巨大的微觀經(jīng)濟(jì)主體，也正是因為它的資源密集和資產(chǎn)巨大使得證券公司本身具備較大的經(jīng)濟(jì)能量。因此，證券公司的發(fā)展對于我國整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是不容忽視的。在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境日益復(fù)雜多元的情況下，證券公司的發(fā)展也將面臨著更多嚴(yán)峻激烈的挑戰(zhàn)。各類風(fēng)險將成為證券公司發(fā)展與運(yùn)營中重要的影響因子，因此在我國證券公司的發(fā)展過程中要通過不斷的完善風(fēng)險管理體系來強(qiáng)化自身的抗風(fēng)險能力?！?證券公司風(fēng)險及其特征的相關(guān)概述（一）證券公司的風(fēng)險
營銷界 2021年37期2021-12-01
- 新時期證券公司在金融領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展策略探索
進(jìn)一步促進(jìn)了證券公司的轉(zhuǎn)型與升級，這一系列變化在新時期環(huán)境之下都會不可避免地對證券公司的差異化經(jīng)營提出挑戰(zhàn)。基于此，本文對新時期環(huán)境下金融領(lǐng)域證券公司的發(fā)展進(jìn)行深入研究，并著眼于發(fā)展環(huán)境，提出具體的應(yīng)對策略。關(guān)鍵詞：新時期;證券公司;金融領(lǐng)域;發(fā)展策略本文索引：徐桃.[J].中國商論，2021（20）：-109.中圖分類號：F832 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2021）10（b）--03目前，隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，居民財富的快速增長提
中國商論 2021年20期2021-10-28
- 證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險與應(yīng)對
。但同時，在證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中，也存在一定的風(fēng)險，導(dǎo)致其發(fā)展受到阻礙。鑒于此，本文基于證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的優(yōu)勢和意義，深入分析出現(xiàn)的內(nèi)部控制風(fēng)險、操作風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險以及信用風(fēng)險等，并提出有效應(yīng)對措施，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)資產(chǎn)托管發(fā)展質(zhì)量，維護(hù)市場穩(wěn)定和諧。關(guān)鍵詞：證券公司;資產(chǎn)托管;風(fēng)險;應(yīng)對隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的深化、市場經(jīng)濟(jì)不斷完善，證券公司已經(jīng)成為市場中最為重要的中介機(jī)構(gòu)，極大的推動了國民經(jīng)濟(jì)增長。最近十年，為擴(kuò)大證券公司發(fā)展空間，打破商業(yè)銀行在資產(chǎn)
科學(xué)與財富 2021年25期2021-10-25
- 證券公司財務(wù)風(fēng)險控制問題研究
般企業(yè)而言，證券公司的市場風(fēng)險在內(nèi)涵和外延上不同，用資業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險更加突出，對流動性風(fēng)險的管理更加嚴(yán)格，操作風(fēng)險給證券公司帶來的危害更大，合規(guī)風(fēng)險對證券公司未來發(fā)展會產(chǎn)生較大影響。財務(wù)風(fēng)險控制是證券公司的核心能力，如果財務(wù)風(fēng)險控制不當(dāng)，會嚴(yán)重影響證券公司的盈利能力和可持續(xù)發(fā)展能力。以財務(wù)風(fēng)險為切入點，概括證券公司財務(wù)風(fēng)險的特征和來源，論述加強(qiáng)財務(wù)風(fēng)險管理的現(xiàn)實意義，詳細(xì)說明了目前證券公司財務(wù)風(fēng)險防范過程中存在的主要問題，并提出了對策建議，以期為證券公司提
商訊·公司金融 2021年22期2021-10-09
- 證券異常交易行為監(jiān)管問題概述
：目前而言，證券公司風(fēng)險控制部門兒的責(zé)任重大，他們需要對異常的管理和異常的交易進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督，并且對異常的交易進(jìn)行分析。本篇文章將從證券公司的異常交易管理條件下進(jìn)行討論，以此來提高證券公司。在進(jìn)行監(jiān)管的過程中，幫助他們提高工作效率。關(guān)鍵詞：證券公司;異常交易;監(jiān)管管理一、證券市場的發(fā)展證券市場在我國市場中發(fā)揮著重要的作用，根據(jù)證券市場發(fā)展來看，各國都表明，證券交易本身具有責(zé)任不對等以及信息不相同的問題。如果沒有相應(yīng)的監(jiān)管部門，因為證券市場來說，就很容易存在
科教創(chuàng)新與實踐 2021年31期2021-10-09
- 從另類數(shù)據(jù)視角評估證券公司的信用風(fēng)險管理能力
常態(tài)化，一些證券公司發(fā)生了信用風(fēng)險事件。證券公司的信用風(fēng)險管理水平通常較難識別，但隨著數(shù)字金融技術(shù)的發(fā)展，借助另類數(shù)據(jù)有助于分析其信用風(fēng)險管理水平。本文通過選取司法訴訟、資產(chǎn)減值損失、信用減值損失三類數(shù)據(jù)，對證券公司的信用風(fēng)險管理水平進(jìn)行分析。結(jié)果表明，信用風(fēng)險管理水平相對較高的證券公司占比約為28%，大多數(shù)證券公司的信用風(fēng)險管理水平需要進(jìn)一步提升。建議證券公司建立線上與線下相結(jié)合的信用風(fēng)險評估體系，以更好地適應(yīng)信用評估的實際需要。關(guān)鍵詞：證券公司??債券
債券 2021年7期2021-09-30
- 論我國證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位
主要針對我國證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位展開分析，目的是豐富該領(lǐng)域的研究內(nèi)容，為其提供一定的參考。關(guān)鍵詞：證券公司;經(jīng)紀(jì)人;法律地位目前我國理論學(xué)界對證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位有著不一樣的觀點，有些學(xué)者認(rèn)為經(jīng)紀(jì)商與顧客之前存在信托關(guān)系，有些學(xué)者認(rèn)為兩者之間是證券交易居間法律關(guān)系，還有學(xué)者認(rèn)為是委托代理關(guān)系。本文主要從我國證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者法律關(guān)系以及經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利與義務(wù)展開分析，論述了我國證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位。如下所述。一、我國證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者法律關(guān)
學(xué)習(xí)與科普 2021年21期2021-09-23
- VaR模型在證券投資中的運(yùn)用
VaR模型;證券公司;投資【Keywords】VaR model; securities companies; investment【中圖分類號】F830.91;F224? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）10-0067-031 引言2020年突如其
中小企業(yè)管理與科技·上旬刊 2021年10期2021-09-22
- 證券公司流動性風(fēng)險的監(jiān)管研究
發(fā)展和推進(jìn)，證券公司呈現(xiàn)出跨越式的發(fā)展變化，在發(fā)展過程中存在著一定的流動性風(fēng)險。證券公司的流動性風(fēng)險具有易發(fā)性、普遍性以及政策性等特點，這些情況會影響公司的發(fā)展。只有強(qiáng)化對流動性風(fēng)險的管理才能確保證券公司的順利發(fā)展。隨著證券行業(yè)的不斷發(fā)展，我們要強(qiáng)化對流動性風(fēng)險的控制和防范，只有這樣才能提高風(fēng)險防范能力。關(guān)鍵詞：證券公司;流動性風(fēng)險;現(xiàn)狀;監(jiān)管本文索引：楊瀅.[J].中國商論，2021（18）：-093.中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：20
中國商論 2021年18期2021-09-22
- 財務(wù)共享模式在證券公司的應(yīng)用思考
峻的挑戰(zhàn)，而證券公司在金融領(lǐng)域占據(jù)著至關(guān)重要的地位，面對復(fù)雜多變、競爭激烈的市場環(huán)境，證券公司的利潤收入出現(xiàn)下滑趨勢，這其中有證券公司持續(xù)擴(kuò)大規(guī)模而引發(fā)的財務(wù)成本攀升的原因，也有證券公司分支機(jī)構(gòu)眾多管控難的原因，在證券公司陷入財務(wù)困境的局面下，要激發(fā)其活力，應(yīng)重視創(chuàng)新管理模式，變革組織架構(gòu)。財務(wù)管理機(jī)制是影響證券公司管理水平、決定公司成敗的關(guān)鍵，在證券公司規(guī)模性增長的形勢下，引入財務(wù)共享模式刻不容緩，財務(wù)共享作為一種全新的管理理念，打破了傳統(tǒng)的集權(quán)制管理局
審計與理財 2021年8期2021-09-08
- 證券公司全面預(yù)算管理問題研究
也趨于激烈，證券公司要在競爭激烈的市場中站穩(wěn)腳跟，需要與財政管理接軌，將全面預(yù)算管理方案應(yīng)用于其中。但就目前來說，我國證券公司全面預(yù)算管理還存在一定的問題。文章探究了證券公司全面預(yù)算管理存在的問題，并找出針對性的解決措施，以使證券公司的預(yù)算管理工作得到強(qiáng)化，確保證券公司能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。關(guān)鍵詞：證券公司;預(yù)算管理;全面預(yù)算在新形勢背景下，我國證券公司在市場上競爭極為激烈。證券行業(yè)各公司根據(jù)自身的發(fā)展?fàn)顩r，制定了相應(yīng)的戰(zhàn)略目標(biāo)，通常情況下會設(shè)置至少5年的戰(zhàn)
中國集體經(jīng)濟(jì) 2021年21期2021-08-09
- 人工智能背景下證券公司的財務(wù)管理轉(zhuǎn)型探究
大幅度強(qiáng)化了證券公司財務(wù)管理的效率與精確度。面對新時代，傳統(tǒng)的財務(wù)管理已然愈發(fā)不適應(yīng)當(dāng)下時代的需要。文章從人工智能推動財務(wù)管理工作者轉(zhuǎn)型，進(jìn)而促使財務(wù)管理轉(zhuǎn)型開始討論，歸納了財務(wù)管理人員轉(zhuǎn)型后出現(xiàn)的類別，其中包括管理型財務(wù)專家、風(fēng)險控制專家、智能化顧問。介紹了人工智能背景下財務(wù)管理轉(zhuǎn)型的意義，得出了有利于證券公司核心競爭力的提高，有利于證券公司科學(xué)配置風(fēng)險與收益的結(jié)論。討論了針對人工智能背景下證券公司財務(wù)管理轉(zhuǎn)型的策略并做出了分析，其中包括強(qiáng)化管理會計應(yīng)用
中國市場 2021年14期2021-07-11
- 證券公司財務(wù)共享服務(wù)模式優(yōu)化探討
? 要】我國證券公司面臨日益嚴(yán)峻的監(jiān)管環(huán)境和競爭形勢，為應(yīng)對證券監(jiān)管風(fēng)暴、激烈的行業(yè)競爭，以及其相關(guān)業(yè)務(wù)部門快速擴(kuò)張帶來的一定影響，證券公司只有繼續(xù)加快發(fā)展步伐，探索業(yè)務(wù)活動中應(yīng)用的新管理模式，才能在市場的快速發(fā)展下站穩(wěn)腳跟。財務(wù)會計的管理效率是提升公司綜合管理水平的重要環(huán)節(jié)，而隨著各項業(yè)務(wù)的快速發(fā)展導(dǎo)致當(dāng)前財務(wù)管理面臨著巨大的挑戰(zhàn)，如何適當(dāng)合理的節(jié)約財務(wù)管理成本、降低財務(wù)管理風(fēng)險，進(jìn)一步發(fā)揮財務(wù)管理在業(yè)務(wù)快速擴(kuò)張中的作用，是當(dāng)前證券公司亟待解決的問題。因
理論與創(chuàng)新 2021年5期2021-06-24
- 證券公司財務(wù)與會計處理中風(fēng)險識別和應(yīng)對研究
樹玨摘要：在證券公司中，財務(wù)與會計處理中風(fēng)險識別和公司核心競爭能力的提升有著直接的聯(lián)系，近年來，我國社會經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，證券公司之間的競爭變得越來越激烈，加強(qiáng)財務(wù)與會計處理中風(fēng)險識別和管理力度已經(jīng)成為當(dāng)下證券公司面臨的重要問題。文章針對證券公司財務(wù)與會計處理中風(fēng)險識別和應(yīng)對措施進(jìn)行深入分析，希望可以正確審視內(nèi)部潛在風(fēng)險，有效提升公司財務(wù)與會計處理效率和水平，促進(jìn)證券公司長期穩(wěn)定發(fā)展。關(guān)鍵詞：證券公司;財務(wù)與會計處理;風(fēng)險識別;應(yīng)對措施近年來，證券行業(yè)不斷進(jìn)行
中國集體經(jīng)濟(jì) 2021年12期2021-06-09
- 關(guān)于某證券公司IDS項目平臺建設(shè)淺析
案，不斷提升證券公司運(yùn)營服務(wù)的水平，以提升投資者數(shù)據(jù)的完整性和可行性，實現(xiàn)對于系統(tǒng)的充分?jǐn)U展，以構(gòu)建更為優(yōu)質(zhì)的數(shù)據(jù)服務(wù)系統(tǒng)，讓客戶得以統(tǒng)籌管理資產(chǎn)視圖服務(wù)及智能賬單服務(wù)，同時，為其提供良好的推送服務(wù)，以實現(xiàn)對于公司營銷服務(wù)的充分支撐，并與投資者端進(jìn)行充分銜接。關(guān)鍵詞：證券公司;IDS項目;平臺建設(shè)1、實例分析本項目的主要方向在于為投資人員提供更為豐富和更高質(zhì)量的數(shù)據(jù)服務(wù)，讓投資者可以針對自身的賬戶資產(chǎn)及交易信息實現(xiàn)高效處理。待系統(tǒng)升級優(yōu)化后，需要向其中引入
電子樂園·下旬刊 2021年5期2021-06-07
- 新時期證券公司員工行為風(fēng)險管理探析
[摘 要]證券公司是資本市場的重要組成部分，如果員工行為出現(xiàn)失當(dāng)、失信甚至失德，輕者將給證券公司造成財務(wù)、聲譽(yù)等方面的損失，重者則會危及公司生存，誘發(fā)系統(tǒng)性、行業(yè)性風(fēng)險。在當(dāng)前“防范化解重大風(fēng)險”的宏觀政策背景下，證券公司必須把員工行為風(fēng)險管理置于重要地位，在復(fù)雜的內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)形勢下采取有力措施防范員工行為風(fēng)險，提升證券公司整體風(fēng)險管理水平，為防范化解資本市場重大風(fēng)險、保持行業(yè)健康發(fā)展奠定基礎(chǔ)。文章分析了證券員工行為風(fēng)險的主要表現(xiàn)及潛在后果，結(jié)合實踐經(jīng)驗提出
中國市場 2021年10期2021-05-08
- 淺談證券公司財務(wù)管理信息化及其內(nèi)部控制
，越來越多的證券公司高度重視建設(shè)企業(yè)財務(wù)管理信息化建設(shè)，這一舉措能夠有效的提升對于證券公司資金的優(yōu)化利用，并加強(qiáng)對于風(fēng)險預(yù)警的應(yīng)對能力及管理能力，基于此背景，本文針對證券公司采取管理信息化及其內(nèi)部控制進(jìn)行探討。關(guān)鍵詞：證券公司;財務(wù)管理;信息化;內(nèi)部控制一、財務(wù)管理信息化對于證券公司內(nèi)部控制的作用（一）打造財務(wù)控制環(huán)境所謂財務(wù)控制環(huán)境，本質(zhì)上指的是證券公司優(yōu)化內(nèi)控體系的創(chuàng)建，并在此基礎(chǔ)上不斷強(qiáng)化其實際運(yùn)用效果，從而充分發(fā)揮內(nèi)控系統(tǒng)的價值。通過利用財務(wù)管理信
中國民商 2021年3期2021-04-06
- 證券公司的財務(wù)風(fēng)險與防范
也遙遙領(lǐng)先，證券公司作為資本市場重要的組成部分，無論從數(shù)量上還是規(guī)模上都在快速增長。在我國證券行業(yè)迎來發(fā)展機(jī)遇的同時，也出現(xiàn)了一些風(fēng)險和隱患，證券公司由于其業(yè)務(wù)的豐富性以及復(fù)雜性，所面臨的財務(wù)風(fēng)險也呈多樣性。通過對我國證券公司面臨的財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行分析，提出一些防范財務(wù)風(fēng)險的對策，能有效控制和防范可能出現(xiàn)的財務(wù)風(fēng)險，才能幫助證券公司規(guī)范有序的發(fā)展并實現(xiàn)更多的盈利，以便在復(fù)雜激烈的競爭中保持長久的發(fā)展。關(guān)鍵詞：證券公司? 財務(wù)風(fēng)險? 防范證券行業(yè)在發(fā)展的過程中不
時代金融 2021年6期2021-03-24
- 芻議人工智能背景下證券公司財務(wù)管理轉(zhuǎn)型
摘要：筆者對證券公司財務(wù)管理工作進(jìn)行概述，并基于人工智能發(fā)展背景，論述證券公司財務(wù)管理轉(zhuǎn)型現(xiàn)實路徑，針對工作變化、轉(zhuǎn)型意義、結(jié)合路徑進(jìn)行闡述，分析證券公司財務(wù)管理工作的未來發(fā)展方向。關(guān)鍵詞：人工智能;證券公司;財務(wù)管理;財務(wù)會計;管理會計;結(jié)合路徑引言：人工智能技術(shù)的迅猛發(fā)展，給證券公司財務(wù)管理工作產(chǎn)生一定影響，為確保財務(wù)管理工作開展的現(xiàn)實價值，應(yīng)當(dāng)結(jié)合市場發(fā)展需求，主動對證券公司財務(wù)管理工作進(jìn)行創(chuàng)新改革，打造全新的證券財務(wù)管理工作形態(tài)。一、證券公司財務(wù)管
現(xiàn)代營銷·理論 2021年1期2021-03-15
- 證券公司風(fēng)險導(dǎo)向型內(nèi)部審計之我見
摘要]本文以證券公司風(fēng)險導(dǎo)向型內(nèi)部審計的現(xiàn)狀為切入點，探討了證券公司實行風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計的必要性、緊迫性，分別從內(nèi)部審計從業(yè)人員管理、內(nèi)部審計全流程管理、基于大數(shù)據(jù)的內(nèi)部審計系統(tǒng)三個方面對完善證券公司風(fēng)險導(dǎo)向型內(nèi)部審計提出建議。[關(guān)鍵詞]證券公司? ? 風(fēng)險導(dǎo)向? ? 內(nèi)部審計? ? 大數(shù)據(jù)新經(jīng)濟(jì)形勢下，證券公司必須對資本市場的變化做出快速應(yīng)對、創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)模式、完善公司治理、強(qiáng)化風(fēng)險管理，才能在資本市場中獲得持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。證券公司內(nèi)部審計部門應(yīng)積極引入
中國內(nèi)部審計 2021年2期2021-03-12
- 證券公司人力資源管理與方法淺探
展的背景下，證券公司的發(fā)展規(guī)模不斷擴(kuò)大。論文通過行業(yè)人力資源管理的現(xiàn)狀、證券公司人力資源管理的方法以及證券公司人力資源管理的發(fā)展前景，對證券公司人力資源管理進(jìn)行了研究和探討。【Abstract】Under the background of the sustainable development of China's economy， the development scale of securities companies is constantly e
中小企業(yè)管理與科技·中旬刊 2021年1期2021-03-02
- 證券公司固定收益業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑研究
析了數(shù)字化對證券公司固收業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的影響，歸納總結(jié)出數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的常見困境，最后提出了證券公司固收業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的可行路徑和工作重點，試圖為證券公司固收業(yè)務(wù)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型打開新思路。關(guān)鍵詞：金融科技? 證券公司? 固定收益業(yè)務(wù)? 數(shù)字化轉(zhuǎn)型數(shù)字化將帶來固收行業(yè)的革新隨著新時代背景下科學(xué)技術(shù)的迅速更新迭代，數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的號角在各行各業(yè)爭相響起，大有破竹之勢。其不僅極大地改變了我們的生活方式，也深刻影響了各行業(yè)的商業(yè)邏輯。數(shù)字化轉(zhuǎn)型已然成為行業(yè)發(fā)展
債券 2021年1期2021-02-04
- 證券公司CRM客戶關(guān)系管理系統(tǒng)的設(shè)計與實現(xiàn)
準(zhǔn)管理已成為證券公司的核心競爭力。關(guān)鍵詞：證券公司;CRM;客戶管理CRM 系統(tǒng)是根據(jù)每位員工的崗位不同，給予賦權(quán)不同，登陸進(jìn)去查看賬戶信息不同。CRM系統(tǒng)主要核心分有是大塊，流程引擎、視圖引擎、任務(wù)調(diào)度、統(tǒng)一緩存服務(wù)、管理平臺、開發(fā)平臺、客戶管理、員工管理、業(yè)務(wù)管理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計。下面主要對這六個方面進(jìn)行詳細(xì)介紹。一、CRM系統(tǒng)的流程引擎實現(xiàn)流程引擎是基于Activiti BPM開源框架，將業(yè)務(wù)與流程無縫串聯(lián)起來，實現(xiàn)本產(chǎn)品的高可用性。流程引擎的實現(xiàn)是符合國
科學(xué)與生活 2021年28期2021-01-10
- “互聯(lián)網(wǎng)+”證券行業(yè)變革與市場探索
網(wǎng)+”證券;證券公司;管理變革;證券市場探索[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.29.041“互聯(lián)網(wǎng)+”證券是在網(wǎng)上證券交易基礎(chǔ)上發(fā)展起來的新型證券業(yè)務(wù)，它是以互聯(lián)網(wǎng)信息媒介，為客戶提供的一種新型商業(yè)服務(wù)模式（龔映清，2013）。自互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)后，通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行證券買賣不僅方便快捷，而且大大降低了證券交易成本，使得證券交易傭金大幅下降，證券公司營利能力大幅提升。進(jìn)入移動互聯(lián)、跨界融合的“互聯(lián)網(wǎng)+”時代，以提升傳統(tǒng)行業(yè)的效率進(jìn)而形成新
中國市場 2020年29期2020-11-30
- 證券公司內(nèi)部控制的常見問題與對策
的基礎(chǔ)。針對證券公司而言，在其運(yùn)營發(fā)展中將會面臨各種風(fēng)險，為了實現(xiàn)風(fēng)險防范，保證證券公司穩(wěn)定發(fā)展，做好內(nèi)部控制管理工作是非常必要的。本文就結(jié)合內(nèi)部控制基本要素，重點分析當(dāng)前證券公司內(nèi)部控制存在的常見問題，并根據(jù)不同的問題，提出相應(yīng)的處理對策，希望可以給證券公司內(nèi)控工作順利開展提供些許參考。關(guān)鍵詞：證券公司 內(nèi)部控制 常見問題 對策針對證券公司來說，其運(yùn)營和發(fā)展在某種程度上將會受到內(nèi)部控制的影響。如果證券公司沒有給予內(nèi)部控制工作高度重視，沒有結(jié)合管理要求制定
時代金融 2020年23期2020-11-06
- 證券公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)風(fēng)險研究
回購業(yè)務(wù)作為證券公司投融資平臺的創(chuàng)新產(chǎn)品，是解決中小企業(yè)和民營企業(yè)單一依靠銀行信貸融資難題的重要補(bǔ)充，在中國資本市場的發(fā)展過程中起到了積極的作用。但作為證券公司的一種類信貸業(yè)務(wù)，發(fā)展過程中不可避免的出現(xiàn)了一定的風(fēng)險隱患。本文通過真實案例，對股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)存在的主要問題和風(fēng)險點進(jìn)行了分析研究，并就如何防控風(fēng)險提出了對策建議。關(guān)鍵詞：股票質(zhì)押式回購 證券公司 金融風(fēng)險 對策建議一、引言證券公司開展的股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是指符合條件的融資人以其合法持有的股票或
時代金融 2020年26期2020-11-06
- 證券公司財務(wù)風(fēng)險管理分析
摘要 本文對證券公司中財務(wù)風(fēng)險的常見影響因素進(jìn)行分析，多表現(xiàn)在財務(wù)管理制度流于形式、公司盈利結(jié)構(gòu)不夠均衡及財務(wù)監(jiān)管未保持獨立等方面，且結(jié)合證券公司的特點，提出財務(wù)風(fēng)險的管理策略。證券公司需要堅持與時俱進(jìn)的思維，加強(qiáng)對財務(wù)風(fēng)險的預(yù)防性管理，引入先進(jìn)的理念及信息化管理技術(shù)，實現(xiàn)規(guī)范化、持續(xù)化發(fā)展。關(guān)鍵詞 證券公司;財務(wù)風(fēng)險;風(fēng)險管理公司運(yùn)行中財務(wù)管理模式及質(zhì)量直接影響著企業(yè)的市場競爭力，關(guān)聯(lián)著企業(yè)的各類決策。特別是對證券公司而言，財務(wù)管理工作中各類細(xì)節(jié)問題都可
經(jīng)營者 2020年19期2020-11-02
- 論證券公司全面預(yù)算實施路徑
商企業(yè)不同的證券公司，并未構(gòu)建完善的全面預(yù)算管理體系，無法充分發(fā)揮預(yù)算管理的基本功能?；诖?，本文概述了全面預(yù)算管理的基本內(nèi)涵、基本特征以及基本方式，并分析了證券公司全面預(yù)算管理中暴露出來的問題，根據(jù)實際情況給出相應(yīng)的解決策略，以求推動證券公司財務(wù)管理的良好發(fā)展。關(guān)鍵詞：預(yù)算管理;證券公司;全面預(yù)算引言縱觀我國證券公司，大部分公司的預(yù)算管理水平相對較低，僅對收入及費用預(yù)算工作較為重視，忽視了管理與控制工作，這就導(dǎo)致了預(yù)算數(shù)據(jù)變得可有可無，這樣一來公司在實現(xiàn)
財會學(xué)習(xí) 2020年27期2020-10-20
- 我國上市證券公司內(nèi)部治理與績效實證研究
究和完善我國證券公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，對推動中國所有制改革和提升公司治理效率、優(yōu)化資源配置具有重要的意義。關(guān)鍵詞：證券公司;治理;績效0 前言中國資本市場的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入一個相對成熟階段。證券公司作為金融市場的重要參與者和經(jīng)濟(jì)市場的重要中介機(jī)構(gòu)。其內(nèi)部治理效率也應(yīng)該緊跟社會發(fā)展，逐步得到提升，進(jìn)而形成具有國際競爭力的中國特色券商公司。馮根福和丁國榮（2011）認(rèn)為股權(quán)結(jié)構(gòu)方面僅股權(quán)集中度、國有控股與否會對績效產(chǎn)生影響，且兩者對績效的影響都是積極的;董事會治理對績
汽車世界·車輛工程技術(shù)（中） 2020年5期2020-10-12
- 探究證券公司的盈利模式及業(yè)務(wù)管理措施
勢瞬息萬變，證券公司也隨之邁入了求穩(wěn)求新求勝的階段，我國證券公司應(yīng)當(dāng)理性面對當(dāng)今的形勢與挑戰(zhàn)，抓住其中蘊(yùn)藏的發(fā)展機(jī)遇。本文列舉了國內(nèi)證券公司三種主要的盈利模式，嘗試尋找證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展的戰(zhàn)略方向，提出了優(yōu)化證券公司業(yè)務(wù)管理的具體措施，以期助益于我國證券公司的轉(zhuǎn)型與發(fā)展。關(guān)鍵詞：證券公司;盈利模式;業(yè)務(wù)管理;措施中圖分類號：F832.39 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ?文章編號：1003-2177（2020）09-0055-021 證券公司的三種盈利模式列舉1.1金融集
海外文摘·學(xué)術(shù) 2020年9期2020-10-09
- 互聯(lián)網(wǎng)金融對我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的影響研究
行的建議，對證券公司在互聯(lián)網(wǎng)金融下實現(xiàn)快速發(fā)展提供可能的模式。關(guān)鍵詞：互聯(lián)網(wǎng)金融;證券公司;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);轉(zhuǎn)型中圖分類號：F23 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.28.0570 引言20世紀(jì)以來，隨著金融產(chǎn)品網(wǎng)銷模式和第三方互聯(lián)網(wǎng)支付的興起與發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)金融交易規(guī)模迅速擴(kuò)大，給證券業(yè)帶來機(jī)遇和挑戰(zhàn)。一方面促使傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與互聯(lián)網(wǎng)公司合作引流，交易功能轉(zhuǎn)移到線上。另一方面為證券公司的財務(wù)管理
現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè) 2020年28期2020-09-12
- 經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下證券公司的發(fā)展趨勢分析
展的過程中，證券公司對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義，并根據(jù)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的環(huán)境下，對證券公司的現(xiàn)狀問題進(jìn)行分析，最后結(jié)合社會現(xiàn)象對證券公司的未來發(fā)展趨勢進(jìn)行分析和研究。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)新常態(tài);證券公司;發(fā)展趨勢;分析隨著現(xiàn)目前社會經(jīng)濟(jì)和國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和接洽，受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的影響，證券公司近些年的發(fā)展問題也越來越明顯。為幫助證券公司進(jìn)行后期的未來規(guī)劃和工作安排，所以我們就證券公司對中國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和意義進(jìn)行科學(xué)的分析，然后根據(jù)目前的現(xiàn)狀，結(jié)合新的經(jīng)濟(jì)形勢，對未來證券公司的發(fā)展趨勢
中華兒女·海外版 2020年15期2020-09-10
- 中國證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展研究
驅(qū)動下，中國證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為適應(yīng)新時代的變化不斷謀求創(chuàng)新發(fā)展，混業(yè)經(jīng)營是趨勢所向，將改變以往“圈地時代”的格局，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨著轉(zhuǎn)型升級的挑戰(zhàn)。在此背景下，中國證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展應(yīng)采取不同的發(fā)展模式，注重金融科技的投入，創(chuàng)造特色化產(chǎn)品與服務(wù)，朝著財富管理模式轉(zhuǎn)型，以創(chuàng)造經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新的利潤增長點。關(guān)鍵詞：證券公司;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);金融科技近年來證券公司傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)通道收入呈現(xiàn)逐年下降態(tài)勢，傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以傭金戰(zhàn)、開戶引流作為關(guān)鍵的“市場圈地”競爭方式，反觀當(dāng)前行業(yè)平
商業(yè)2.0-市場與監(jiān)管 2020年6期2020-09-10
- 經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下證券公司的發(fā)展趨勢分析
展的過程中，證券公司對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義，并根據(jù)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的環(huán)境下，對證券公司的現(xiàn)狀問題進(jìn)行分析，最后結(jié)合社會現(xiàn)象對證券公司的未來發(fā)展趨勢進(jìn)行分析和研究。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)新常態(tài);證券公司;發(fā)展趨勢;分析引言：隨著現(xiàn)目前社會經(jīng)濟(jì)和國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和接洽，受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的影響，證券公司近些年的發(fā)展問題也越來越明顯。為幫助證券公司進(jìn)行后期的未來規(guī)劃和工作安排，所以我們就證券公司對中國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和意義進(jìn)行科學(xué)的分析，然后根據(jù)目前的現(xiàn)狀，結(jié)合新的經(jīng)濟(jì)形勢，對未來證券公司的發(fā)
中華兒女·海外版 2020年3期2020-09-10
- 經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下證券公司的發(fā)展趨勢
亮摘要：立足證券公司研究文獻(xiàn)整理，對其突出性業(yè)務(wù)特征與市場作用進(jìn)行簡要分析，著重闡述證券公司在改革開放政策深化推進(jìn)中對我國市場、國民經(jīng)濟(jì)增收的重要價值，探究剖析證券公司處于當(dāng)前新常態(tài)環(huán)境中存在的主要問題與發(fā)展趨勢。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)新常態(tài);證券公司;發(fā)展趨勢1987年我國首家證券公司正式成立、投入社會運(yùn)轉(zhuǎn)，標(biāo)志著我國證券市場逐漸被有效盤活。這時在市場經(jīng)濟(jì)主旋律中，各類別生產(chǎn)要素著眼跟隨資本市場大行情的導(dǎo)向與調(diào)整，向證券公司長足進(jìn)步與深遠(yuǎn)發(fā)展給予了契合、良好的氛圍
商業(yè)2.0-市場與監(jiān)管 2020年6期2020-09-10
- 經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下證券公司的發(fā)展趨勢分析
展的過程中，證券公司對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義，并根據(jù)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的環(huán)境下，對證券公司的現(xiàn)狀問題進(jìn)行分析，最后結(jié)合社會現(xiàn)象對證券公司的未來發(fā)展趨勢進(jìn)行分析和研究。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)新常態(tài);證券公司;發(fā)展趨勢;分析引言：隨著現(xiàn)目前社會經(jīng)濟(jì)和國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和接洽，受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的影響，證券公司近些年的發(fā)展問題也越來越明顯。為幫助證券公司進(jìn)行后期的未來規(guī)劃和工作安排，所以我們就證券公司對中國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和意義進(jìn)行科學(xué)的分析，然后根據(jù)目前的現(xiàn)狀，結(jié)合新的經(jīng)濟(jì)形勢，對未來證券公司的發(fā)
中華兒女·海外版 2020年1期2020-09-10
- 金融科技對券商盈利能力增長的影響
：金融科技;證券公司;回歸模型一、研究背景及意義20世紀(jì)90年代，金融科技（Fintech）的概念由歸屬于花旗銀行的研究項目“金融服務(wù)技術(shù)聯(lián)盟”首次提出，而根據(jù)央行2019年8月出臺的《金融科技（FinTech）發(fā)展規(guī)劃（2019-2021年）》對金融科技的定義可知，金融科技是指運(yùn)用人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)實現(xiàn)金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)流程以及經(jīng)營模式等的改造與創(chuàng)新。隨著金融行業(yè)的蓬勃發(fā)展，國內(nèi)傳統(tǒng)券商行業(yè)如今面臨其他傳統(tǒng)金融企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)金融公司以及
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息 2020年19期2020-09-08
- 證券公司資金管理實踐
集中爆發(fā)后，證券公司資金管理部門逐步得到重視。基于此，文章圍繞證券公司的資金管理，主要闡述了建立合理的杠桿水平、負(fù)債結(jié)構(gòu)管理等方面的內(nèi)容，以供相關(guān)證券公司參考，提高資金管理水平，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展。關(guān)鍵詞：證券公司 資金管理 浮存資金2006年《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)管體系。2014年《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》引入了《巴塞爾協(xié)議III》針對銀行業(yè)流動性風(fēng)險管理的監(jiān)管指標(biāo)。2016年《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》明確將流動
時代金融 2020年15期2020-08-03
- 證券公司資金管理思考
李勇強(qiáng)摘要：證券公司資金管理源于對流動性風(fēng)險管理的需要。文章闡述了資金管理業(yè)務(wù)在公司中的定位以及資金管理與自營投資業(yè)務(wù)的界線，并提出公司要保持合理的總體杠桿水平及警惕收益率曲線走平或斜率向下，以供相關(guān)證券公司參考。關(guān)鍵詞：證券公司 資金管理 收益率一、資金管理業(yè)務(wù)在公司中的定位與傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)不同，證券行業(yè)是輕資產(chǎn)行業(yè)，其最重要的生產(chǎn)資料是資金，因此資金管理應(yīng)當(dāng)成為證券公司內(nèi)部管理的核心樞紐。資金管理必須秉承公司的戰(zhàn)略意圖，站在公司管理的角度思考各項業(yè)務(wù)的
時代金融 2020年12期2020-08-02
- 證券公司開展基金服務(wù)的現(xiàn)狀及建議
關(guān)系。本文就證券公司開展基金服務(wù)的現(xiàn)狀及建議進(jìn)行一綜述，如下?！娟P(guān)鍵詞】?證券公司 基金服務(wù) 建議中國證監(jiān)會在2013發(fā)布了《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自此開始，證券公司證實進(jìn)入到基金托管這一行業(yè)當(dāng)中。截至到目前為止，共有14家證券公司獲得了基金托管這一業(yè)務(wù)的資格;包括證券子公司在內(nèi)，共有21加證券公司通過了基金業(yè)協(xié)會的基金服務(wù)業(yè)務(wù)資格備案。目前市場當(dāng)中的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及托管機(jī)構(gòu)大部分為證券公司及商業(yè)銀行，其中，有基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的還有部分獨立的
理財周刊 2020年26期2020-07-31
- 淺談證券公司檔案的“單套制”與“雙套制”
辦理線上化，證券公司的互聯(lián)網(wǎng)+科技的發(fā)展路徑對檔案管理工作提出了新的挑戰(zhàn)，以往檔案管理工作主要將紙質(zhì)檔案進(jìn)行“單套制”歸檔即可，到現(xiàn)在紙質(zhì)檔案與電子檔案“雙套制”歸檔，本文從檔案工作的實際出發(fā)，淺談證券公司檔案歸檔中的單套制與雙套制歸檔的具體模式的選擇?！娟P(guān)鍵詞】證券公司;檔案管理;單套制;雙套制引言隨著信息技術(shù)日新月異的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)在辦公、商務(wù)交易及交流中發(fā)揮著越來越重要的作用，證券公司在內(nèi)部運(yùn)營中依托OA辦公自動化、財務(wù)管理、人力資源管理等信息系統(tǒng)，逐
理論與創(chuàng)新 2020年10期2020-07-14
- 我國證券公司穩(wěn)健運(yùn)營的關(guān)鍵是加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制
00072）證券公司是活躍金融市場的重要杠桿，一大批證券公司的出現(xiàn)，極大程度地增強(qiáng)了金融市場的發(fā)展活力。但我國證券公司作用的發(fā)揮、功能的發(fā)揮，都依賴于證券公司自身的穩(wěn)健運(yùn)營。當(dāng)前我國證券公司在發(fā)展的過程中，其內(nèi)部存在著諸多的問題，缺乏科學(xué)合理的內(nèi)控機(jī)制，缺乏完善系統(tǒng)的內(nèi)控體系，缺乏對高層管理人員的約束管轄，缺乏科學(xué)合理的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，這些都在很大程度上限制著我國證券公司的良性發(fā)展?；诖?，為推動我國證券公司始終朝著健康科學(xué)的方向發(fā)展，推動我國證券公司的穩(wěn)健
經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊 2018年1期2018-12-07